证券公司风险处置条例培训2024

证券公司风险处置条例汇报人：wingchun2024-11-30总则停业整顿、托管、接管与行政重组证券公司撤销规定证券公司破产清算与重整监督协调法律责任附则目

录CATALOGUE01总则制定条例的目的跨部门合作机制地方政府职责保障证券经纪业务国务院证券监管机构职责条例制定依据为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展。《证券公司风险处置条例》是根据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国企业破产法》制定的。国务院证券监督管理机构负责对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。会同中国人民银行、国务院财政部门、公安部门、其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。在处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行，以维护市场的稳定和正常运行。总则02停业整顿、托管、接管与行政重组停业整顿、托管、接管与行政重组风险监控与整改国务院证券监督管理机构可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。停业整顿与业务委托证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令停止部分或全部业务整顿，期限不超3月。逾期未委托证券经纪业务或转移客户，国务院证券监督管理机构将转移客户。托管与接管机制证券公司有治理混乱、挪用客户资产、交收违约、财务危机等情形，国务院证券监督管理机构可托管其证券经纪等业务，情节严重者可接管，并成立托管组或接管组行使经营管理权，期限一般不超12个月，可延长一次最长12个月。停业整顿、托管、接管与行政重组行政重组与公告证券公司重大风险可申请行政重组，需财务真实、政府支持、整改具体。重组可采取多种方式，期限一般不超12个月，可延长一次最长6个月。国务院证券监督管理机构协调指导行政重组。处置决定的公告国务院证券监督管理机构对证券公司做出处置决定应公告并张贴于营业场所，处置决定包括公司名称、措施、事由及范围等，公告日期为处置日，处置决定自公告之时生效。托管与接管费用被托管证券公司需承担托管和营运费用，国务院证券监督管理机构审核费用。托管组不承担被托管公司的亏损。接管组自接管起负责财产管理、决定管理事务、保障业务运行等职责。030201证券公司被责令停业整顿、托管、接管、行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。公司经停业整顿、托管、接管或行政重组达到经营条件可恢复正常经营。债权债务的处置证券公司经停业整顿、托管、接管或行政重组仍不达经营条件但能清偿债务的，国务院证券监督管理机构将撤销其证券业务许可。被撤销公司需停止相关业务，安置客户，并保证交易正常进行。撤销与清理程序停业整顿、托管、接管与行政重组03证券公司撤销规定证券公司违法经营严重、资不抵债或缺乏清偿能力、需动用投资者保护基金时，国务院证券监管机构可撤销该行走。撤销条件证券公司经整顿、托管、接管或行政重组仍不达经营条件，且符合撤销条件时，国务院证券监管机构应撤销该行走。撤销决定撤销决定应公告，公告日为处置日，自公告起生效；条例实施前已启动行政清理的，清理公告日视为处置日。撤销程序证券公司撤销规定行政清理组职责负责管理财产、印章等资料，清理账户，核实债权，协助甄别债权，安置客户，转让证券类资产，履行其他职责。证券公司撤销规定股东会等停止履行职责被撤销证券公司的股东会、董事会、监事会及高管人员需停止履行职责，股东不得自行清算或参与行政清理。债权债务不变证券公司的债权债务关系不因其被撤销而变化；自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息。资产转让限制不得转让证券类资产以外资产，除非经国务院证券监管机构批准，且为易贬损资产或为保护客户和债权人利益。清理组职责清理结果需审计报国务院证券监管机构认定；根据结果申请弥补客户交易结算资金；成立后10日内公告债权人登记事项。资产转让在具备证券业务经营资格的机构中，采用招标、公开询价等公开方式转让证券类资产；转让方案应报国务院证券监管机构批准。证券公司撤销规定证券公司撤销规定不得对债务进行个别清偿，除非为保护客户和债权人利益，如履行未履行合同、支付职工报酬、履行职责费用等。债务清偿限制为保护债权人利益，经批准可向法院申请变现处置被强制措施的资产，变现资金需冻结；费用经审核后随时清偿。被处置证券公司在行政清理期间免缴行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收；比照关闭公司执行相关规定。资产变现行政清理期限一般为12个月；期满未完成，国务院证券监管机构可延长期限，但最长不超过12个月。清理期限01020403税费减免04证券公司破产清算与重整证券公司破产清算与重整撤销后破产清算证券公司被撤销、关闭且符合《企业破产法》规定情形时，行政清理后，国务院证券监督管理机构或其委托的清理组可向法院申请破产清算。重整申请与批准证券公司符合《企业破产法》规定情形的，国务院证券监督管理机构可直接向法院申请重整，但需报经国务院证券监督管理机构批准。破产清算前撤销许可对不需动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构在批准破产清算前需撤销其证券业务许可，并依照条例停止经营证券业务、安置客户。动用保护基金的债权处理对需动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构不批准其或债权人的破产清算申请，并依照条例第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。重整计划提交与批准证券公司重整或破产清算申请获法院裁定受理后，国务院证券监督管理机构可推荐管理人人选，且重整时需提交重整计划草案，经债权人会议通过后向法院申请批准。重整计划执行与监督重整计划由证券公司执行，管理人监督。期满后，管理人提交监督报告。未获国务院证券监督管理机构或法院批准的重整计划，法院将裁定终止重整程序并宣告证券公司破产。证券公司破产清算与重整破产清算与撤销重整程序终止，公司被宣告破产时，国务院证券监督管理机构撤销其许可，法院组织破产清算，涉及税收事项依法处理。必要时，国务院证券监督管理机构成立行政清理组负责清理。证券公司破产清算与重整05监督协调监督协调风险处置与配合处置证券公司风险时，发现犯罪案件应由国务院公安部门统一查处，地方政府应支持配合；同时风险处置组可申请中止相关民事诉讼或执行程序，期间除特定情形外，禁止个别清偿债务。资金账户监管当证券公司或其关联客户存在转移、隐匿违法资金、证券的风险，或违反条例规定可能进行个别清偿时，国务院证券监督管理机构可以禁止相关资金账户、证券账户的资金和证券转出。证券业风险处置职责国务院证券监督管理机构负责制订并实施证券公司风险处置方案，派驻工作组进行监督指导，协调保障证券经纪业务正常进行，立案稽查证券公司违法行为，并向公安机关等通报涉嫌犯罪情况。030201政府配合与稳定维护被处置证券公司所在地政府应按国家规定配合风险处置工作，制定稳定预案，预防和化解不稳定因素；同时成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认。监督协调投资者保护与基金作用证券投资者保护基金管理机构应按规定收购债权、弥补客户交易结算资金，并可检查基金使用情况；而被处置证券公司的股东、实际控制人、债权人等应配合风险处置工作。资料移交与配合被处置证券公司的相关人员有义务妥善保管其使用和管理的财产、印章等资料，并按要求向托管组、接管组、行政清理组或管理人移交，同时配合相关调查工作，确保风险处置工作的顺利进行。托管组、接管组、行政清理组需按规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况，同时这些机构及其工作人员应勤勉尽责、忠实履行职责，否则将受到投诉并可能面临改正或更换的处理。托管报告与人员要求禁止参与处置证券公司风险工作的情况包括曾受过刑事处罚或涉嫌犯罪、涉嫌严重违法、处于证券市场禁入期、内部控制薄弱、存在利害关系等，具体禁止情形由国务院证券监督管理机构认定。禁入参与风险处置监督协调06法律责任法律责任董事高管责任证券公司董事、监事、高级管理人员等对证券公司被处置负主要责任，情节严重者，可采取证券市场禁入措施。拒绝配合的处罚被处置证券公司的相关人员拒绝配合或移交资料、隐匿销毁资料、妨碍正常经营秩序或风险处置的，将面临罚款和证券市场禁入措施。控股股东指使违法处罚证券公司控股股东或实际控制人指使董事、监事、高级管理人员实施违法行为的，将对控股股东、实际控制人从重处罚。07附则证券公司需分立、合并或达到公司章程规定解散条件时，应向国务院证券监督管理机构申请解散，附解散理由及相关方案，经批准后解散