二零二四年度融资合同：初创公司与投资方的融资协议

二零二四年度融资合同：初创公司与投资方的融资协议本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1初创公司1.2投资方第二条：融资概述2.1融资额度2.2融资用途2.3融资方式第三条：融资期限3.1融资开始日期3.2融资结束日期第四条：融资条件4.1初创公司需满足的条件4.2投资方需满足的条件第五条：估值及股权分配5.1初创公司估值5.2股权分配比例第六条：投资回报6.1投资收益分配方式6.2投资本金回报第七条：股权回购条款7.1股权回购条件7.2股权回购价格第八条：违约责任8.1初创公司的违约责任8.2投资方的违约责任第九条：争议解决方式9.1协商解决9.2调解解决9.3诉讼解决第十条：合同的生效、变更与终止10.1合同生效条件10.2合同变更条件10.3合同终止条件第十一条：保密条款11.1保密内容11.2保密期限第十二条：第三方受益12.1第三方受益人12.2第三方受益条件第十三条：法律适用及争议解决13.1法律适用13.2争议解决方式第十四条：其他条款14.1附加条款14.2附录文件第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义第二条：融资概述2.1融资额度：公司本次融资总额为人民币××亿元，其中，投资方拟投资人民币××亿元，占公司本次融资总额的××%。（1）产品研发与技术创新；（2）市场推广与品牌建设；（3）扩大生产规模及产能；（4）补充公司流动资金。2.3融资方式：投资方以货币资金形式向公司投资，公司以股权形式接受投资。第三条：融资期限3.1融资开始日期：本合同签订之日起。3.2融资结束日期：公司本次融资总额全部到账之日。第四条：融资条件4.1初创公司需满足的条件：（1）公司经营状况良好，具备持续盈利能力；（2）公司核心团队稳定，具备丰富的行业经验和技术实力；（3）公司具备完善的公司治理结构和内部控制制度；（4）公司无重大法律风险和合规风险。4.2投资方需满足的条件：（1）投资方为依法设立并合法存续的投资机构；（2）投资方具备投资能力和投资经验；（3）投资方无重大法律风险和合规风险。第五条：估值及股权分配5.1初创公司估值：经双方协商一致，公司本次融资前的估值为人民币××亿元。5.2股权分配比例：投资方投资人民币××亿元，获得公司××%的股权。第六条：投资回报6.1投资收益分配方式：公司每年净利润的××%作为投资回报，分配给投资方。6.2投资本金回报：公司本次融资结束后，投资方可在公司首次公开发行股票时或之后五年内，按照事先约定的价格和方式，将投资本金和投资回报一起收回。第七条：股权回购条款（1）公司丧失持续盈利能力；（2）公司核心团队发生重大不利变化；（3）公司违反约定，损害投资方利益；（4）公司涉及重大法律风险和合规风险。7.2股权回购价格：投资方要求公司回购其股权时，回购价格为本金加按年化收益率××%计算的利息。第八条：违约责任8.1初创公司的违约责任：（1）如公司未能按照约定完成融资，应向投资方支付违约金，违约金金额为融资额度的1%；（2）如公司违反本合同的其他约定，导致投资方遭受损失的，公司应承担相应的赔偿责任。8.2投资方的违约责任：（1）如投资方未能按照约定时间完成投资，应向公司支付违约金，违约金金额为应投资额度的1%；（2）如投资方违反本合同的其他约定，导致公司遭受损失的，投资方应承担相应的赔偿责任。第九条：争议解决方式9.1协商解决：双方在合同履行过程中发生争议的，应通过友好协商的方式解决；9.2调解解决：协商不成时，双方可向所在地的人民调解委员会申请调解；9.3诉讼解决：调解不成时，任何一方均有权向公司所在地的人民法院提起诉讼。第十条：合同的生效、变更与终止10.1合同生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效；10.2合同变更条件：合同生效后，如双方同意对合同内容进行变更，应签订书面变更协议，经双方签字盖章后生效；10.3合同终止条件：本合同终止的条件按照法律法规、双方约定或者客观情况发生，本合同即告终止。第十一条：保密条款11.1保密内容：双方在合同履行过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，均应予以保密；11.2保密期限：保密期限自本合同终止之日起计算，为期五年。第十二条：第三方受益12.1第三方受益人：本合同的履行可能给第三方带来利益，双方同意第三方向双方支付相应的对价；12.2第三方受益条件：第三方受益的条件和金额由双方另行协商确定。第十三条：法律适用及争议解决13.1法律适用：本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律；13.2争议解决：双方在合同履行过程中发生的争议，按照本合同第九条的约定解决。第十四条：其他条款14.1附加条款：本合同附件为附加条款，与本合同具有同等法律效力；第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方介入定义1.1本合同所称第三方，是指除甲乙方之外，与本合同有关联的其他自然人、法人和其他组织。1.2第三方介入是指在甲乙方合同履行过程中，第三方参与并可能对合同的履行产生影响的情况。第二条：第三方介入的附加说明条款2.1甲乙双方应确保第三方的介入不会损害双方合法权益，如发现第三方存在可能损害双方合法权益的行为，甲乙双方均有权要求第三方立即停止该行为。2.2甲乙双方应就第三方介入的事宜进行充分沟通，以确保合同履行不受影响。如因第三方介入导致合同履行出现困难，甲乙双方应共同协商解决。第三条：第三方责任限额3.1第三方介入本合同后，甲乙双方均有权要求第三方承担相应的责任。第三方应对其介入行为所产生的后果负责。3.2甲乙双方应就第三方的责任限额进行明确约定。责任限额可参照第三方介入对甲乙双方造成的实际损失确定。第四条：第三方与其他各方的划分说明4.1第三方介入本合同时，应与甲乙双方明确划分各自的权益和义务。4.2甲乙双方与第三方之间的权益和义务划分，应遵循公平、公正、合理的原则。第五条：第三方义务5.1第三方应按照甲乙双方的约定履行相关义务，包括但不限于提供相关资料、协助甲乙双方解决合同履行过程中出现的问题等。5.2第三方不得干涉甲乙双方正常履行合同，不得损害甲乙双方合法权益。第六条：第三方权利6.1第三方有权根据本合同约定获得相应的权益。6.2第三方在本合同履行过程中，如因甲乙双方的违约行为导致损失，有权要求甲乙双方承担相应责任。第七条：第三方违约责任7.1如第三方未能按照本合同约定履行义务，应向甲乙双方支付违约金，违约金金额为第三方应履行义务所需费用的两倍。7.2如第三方违反本合同的其他约定，导致甲乙双方遭受损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。第八条：第三方退出8.1第三方在本合同履行过程中，如欲退出，应提前书面通知甲乙双方。8.2第三方退出后，本合同对甲乙双方的其他条款仍具约束力。第九条：第三方与甲乙双方的沟通9.1第三方介入本合同后，甲乙双方应与第三方保持良好沟通，确保合同履行顺利。9.2甲乙双方与第三方之间的沟通，应遵循诚实、信用、公平的原则。第十条：附加条款10.1本合同的附加条款如需变更或补充，甲乙双方应签订书面附加协议，经甲乙双方签字盖章后生效。第十一条：附录文件第十二条：法律适用及争议解决12.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.2双方在合同履行过程中发生的争议，按照本合同第九条的约定解决。第十三条：合同的生效、变更与终止13.1本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2本合同的变更条件：合同生效后，如双方同意对合同内容进行变更，应签订书面变更协议，经双方签字盖章后生效。13.3本合同的终止条件：本合同终止的条件按照法律法规、双方约定或者客观情况发生，本合同即告终止。第十四条：其他条款14.1附加条款：本合同附件为附加条款，与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：双方营业执照复印件附件二：双方资质文件附件三：融资计划书附件四：估值报告附件五：第三方介入协议附件六：股权分配证明附件七：投资回报计算公式附件八：违约金计算公式附件九：第三方责任限额确认书附件十：合同履行过程中的沟通记录附件一的详细要求：须为正式有效的营业执照复印件，清晰可见；须包含统一社会信用代码、企业名称、法定代表人等信息；须加盖公司公章，以确保真实性。附件二的详细要求：须为正式有效的资质文件，包括但不限于行业许可证书、特许经营证书等；须加盖公司公章，以确保真实性。附件三的详细要求：须详细描述融资计划，包括但不限于融资目的、融资方式、还款计划等；须经甲乙双方共同审核通过，以确保合同履行的一致性。附件四的详细要求：须详细描述公司的估值计算方法、估值结果及估值依据；须经甲乙双方共同认可，以确保合同履行的公平性。附件五的详细要求：须明确第三方介入的条件、方式、权利义务等；须经甲乙双方共同协商确定，以确保合同履行的顺利性。附件六的详细要求：须明确股权分配的比例、方式以及分配时间等；须经甲乙双方共同认可，以确保合同履行的合法性。附件七的详细要求：须明确投资回报的计算公式、计算方法等；须经甲乙双方共同确认，以确保合同履行的合理性。附件八的详细要求：须明确违约金的计算公式、计算方法等；须经甲乙双方共同确认，以确保合同履行的严肃性。附件九的详细要求：须明确第三方的责任限额，包括但不限于责任范围、责任金额等；须经甲乙双方共同协商确定，以确保合同履行的安全性。附件十的详细要求：须记录合同履行过程中的沟通情况，包括但不限于沟通时间、沟通内容、沟通结果等；须由甲乙双方共同签字确认，以确保合同履行的透明性。说明二：违约行为及责任认定：1.甲乙双方未按照约定时间、金额完成投资或融资；2.甲乙双方未按照约定用途使用融资资金；3.甲乙双方提供的资料、信息不真实、不完整，导致合同履行困难；4.甲乙双方违反