酒店业反洗钱内部审计

酒店业反洗钱内部审计合同编号：__________鉴于甲方为遵守国家法律法规，维护社会主义市场经济秩序，确保酒店业健康发展，现需对酒店业进行反洗钱内部审计。为确保审计工作的顺利进行，明确双方的权利和义务，经甲乙双方友好协商，特订立本合同，共同遵守。第一条审计目的1.1甲方聘请乙方对甲方的酒店业进行反洗钱内部审计，以评估甲方的反洗钱内控制度建立健全情况，发现潜在风险，并提出完善措施和建议。第二条审计范围2.1乙方应对甲方酒店业的财务报表、交易记录、客户身份资料、内部控制制度等相关资料进行审计。2.2乙方应根据国家法律法规和反洗钱政策，关注甲方酒店业是否存在洗钱风险，包括但不限于客户身份识别、可疑交易报告、大额交易报告等。第三条审计时间3.1乙方应自合同签订之日起____个工作日内开始进行审计工作。3.2审计工作应在甲方提供完整资料的前提下，于____个工作日内完成。第四条审计报告4.1乙方应对审计过程中发现的问题，及时与甲方沟通，并提供书面的审计报告。4.2审计报告应包括甲方的反洗钱内控制度评价、存在的主要风险、整改建议等内容。第五条保密条款5.1双方应对在合同执行过程中获取的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息予以严格保密。5.2未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本合同内容以及与审计相关的任何信息。第六条合同的解除和终止6.1在合同执行过程中，如一方严重违反合同约定，另一方有权解除合同。6.2合同期满后，如双方未续签，则合同自动终止。第七条违约责任7.1双方应严格按照本合同约定履行各自的权利和义务。如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。第八条争议解决8.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。8.2如协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条其他条款9.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。9.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：__________一、附件列表：1.甲方的酒店业反洗钱内部审计需求说明书2.乙方的审计计划和时间表3.审计问卷调查表4.审计报告模板5.保密协议6.违约金计算公式7.法律法规和相关政策文件二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定时间提供审计所需资料，影响审计进度。2.乙方未按照约定时间完成审计工作，延迟提交审计报告。3.乙方未按照约定保密原则，泄露甲方商业秘密或个人隐私。4.甲方未按照约定支付审计费用，影响乙方的正常工作。5.甲方未按照审计报告建议进行整改，导致再次出现相同问题。三、法律名词及解释：1.反洗钱内部审计：指对酒店业进行的旨在预防洗钱活动的内部控制和合规性检查。2.审计报告：指乙方根据审计工作结果编制的，对甲方反洗钱内控制度评价和风险提示的书面文件。3.保密协议：指双方约定在合同执行过程中对获取的商业秘密、个人隐私等信息予以保密的协议。4.违约金：指一方未履行合同约定时，应向守约方支付的赔偿金。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方提供资料不齐全：乙方应与甲方沟通，明确所需资料，甲方应及时补充完整。2.审计进度延迟：乙方应合理安排审计工作计划，确保按期完成审计工作。3.保密信息泄露：双方应严格遵守保密协议，加强对敏感信息的保护。4.甲方未支付审计费用：乙方可与甲方沟通，要求按时支付审计费用。5.甲方未整改：乙方应再次审计，评估甲方整改效果，并提出进一步整改建议。五、所有应用场景：1.甲方为酒店业企业，需遵守国家反洗钱法律法规。2.甲方希望通过内部审计，评估自身反洗钱内控制度的有效性。3.甲方聘请