2024年度企业上市辅导及保荐合同

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企业上市辅导及保荐合同2本合同目录一览第一条辅导及保荐服务内容1.1上市前辅导1.1.1上市政策法规培训1.1.2企业上市条件评估1.1.3上市准备工作指导1.2上市申请文件编制1.2.2上市申请材料准备1.2.3相关监管机构沟通1.3保荐及持续督导1.3.1保荐代表人辅导1.3.2发行定价辅导1.3.3上市后持续督导第二条合同主体2.1甲方（企业）2.1.1企业基本情况2.1.2企业权利与义务2.2乙方（保荐机构）2.2.1保荐机构资质2.2.2保荐机构权利与义务第三条合同期限3.1辅导期3.1.1辅导起始时间3.1.2辅导结束时间3.2保荐期3.2.1保荐起始时间3.2.2保荐结束时间第四条费用及支付方式4.1辅导费用4.1.1辅导费用标准4.1.2费用支付时间表4.2保荐费用4.2.1保荐费用标准4.2.2费用支付时间表4.3其他费用4.3.1额外服务费用4.3.2费用支付方式第五条违约责任5.1甲方违约5.1.1甲方未按约定履行义务的违约责任5.1.2甲方提供的信息不真实、不准确或不完整的违约责任5.2乙方违约5.2.1乙方未按约定履行义务的违约责任5.2.2乙方未达到约定服务效果的违约责任第六条争议解决6.1双方在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决；6.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条合同的生效、变更和终止7.1合同自双方签字盖章之日起生效；7.2合同的变更需双方协商一致，并以书面形式确认；7.3合同终止条件及终止后的相关事项。第八条保密条款8.1双方在合同履行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密；8.2保密期限自合同生效之日起计算，至合同终止或履行完毕之日止。第九条法律适用及争议解决9.1本合同适用中华人民共和国法律；9.2双方在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决；9.3若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条其他约定10.1双方认为需要约定的其他事项。第十一条合同的附件11.1附件一：辅导及保荐服务清单11.2附件二：费用支付时间表11.3附件三：保密协议第十二条合同的签订地点和时间12.1本合同于____年____月____日由甲乙双方在中国____市签订。第十三条合同正本13.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第十四条合同的修改和补充14.1双方在合同履行过程中，如需对合同进行修改或补充，应签订书面修改协议，经双方盖章确认后生效。第一部分：合同如下：第一条辅导及保荐服务内容1.1上市前辅导1.1.1上市政策法规培训1.1.2企业上市条件评估1.1.3上市准备工作指导1.2上市申请文件编制1.2.2上市申请材料准备1.2.3相关监管机构沟通1.3保荐及持续督导1.3.1保荐代表人辅导1.3.2发行定价辅导1.3.3上市后持续督导第二条合同主体2.1甲方（企业）2.1.1企业基本情况2.1.2企业权利与义务2.2乙方（保荐机构）2.2.1保荐机构资质2.2.2保荐机构权利与义务第三条合同期限3.1辅导期3.1.1辅导起始时间3.1.2辅导结束时间3.2保荐期3.2.1保荐起始时间3.2.2保荐结束时间第四条费用及支付方式4.1辅导费用4.1.1辅导费用标准4.1.2费用支付时间表4.2保荐费用4.2.1保荐费用标准4.2.2费用支付时间表4.3其他费用4.3.1额外服务费用4.3.2费用支付方式第五条违约责任5.1甲方违约5.1.1甲方未按约定履行义务的违约责任5.1.2甲方提供的信息不真实、不准确或不完整的违约责任5.2乙方违约5.2.1乙方未按约定履行义务的违约责任5.2.2乙方未达到约定服务效果的违约责任第六条争议解决6.1双方在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决；6.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条合同的生效、变更和终止7.1合同自双方签字盖章之日起生效；7.2合同的变更需双方协商一致，并以书面形式确认；7.3合同终止条件及终止后的相关事项。第八条保密条款8.1双方在合同履行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密；8.2保密期限自合同生效之日起计算，至合同终止或履行完毕之日止；8.3双方应对泄露秘密的行为承担违约责任；8.4保密内容的具体范围和保密措施由双方另行签订《保密协议》予以明确。第九条法律适用及争议解决9.1本合同适用中华人民共和国法律；9.2双方在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决；9.3若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条其他约定10.1双方认为需要约定的其他事项，包括但不限于合同的转让、解除、违约责任等，由双方另行签订补充协议予以明确。第十一条合同的附件11.1附件一：辅导及保荐服务清单11.2附件二：费用支付时间表11.3附件三：保密协议11.4附件四：甲方提供的财务报表和业务资料11.5附件五：乙方保荐工作流程和时间安排第十二条合同的签订地点和时间12.1本合同于____年____月____日由甲乙双方在中国____市签订。第十三条合同正本13.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第十四条合同的修改和补充14.1双方在合同履行过程中，如需对合同进行修改或补充，应签订书面修改协议，经双方盖章确认后生效；14.2修改协议与本合同具有同等法律效力，视为本合同的组成部分。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入的定义和范围15.1本合同所称第三方，是指在甲乙双方合同履行过程中，除甲乙双方外，参与或涉及合同履行、协助完成合同目标的自然人、法人或其他组织；15.2第三方包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构、投资者等；15.3第三方介入包括但不限于提供专业服务、协助调查、参与谈判、协助交易等。第十六条第三方责任限额16.1甲乙双方应与第三方明确约定其责任限额，以保障甲乙双方的合法权益；16.2第三方责任限额包括但不限于第三方承担的责任范围、赔偿限额、承担责任的方式等；16.3甲乙双方应与第三方签订书面协议，明确第三方介入的具体事项、责任范围和限额等。第十七条第三方义务和责任17.1第三方应按照甲乙双方的约定，履行相关义务，协助甲乙双方完成合同目标；17.2第三方应保证其提供的服务或信息的真实性、准确性和完整性，并对其提供的服务或信息承担法律责任；17.3第三方应按照甲乙双方的要求，保守合同双方的商业秘密、技术秘密等，并遵守相关法律法规。第十八条第三方与甲乙方的关系18.1第三方与甲方、乙方均为独立的主体，第三方介入不改变甲乙双方之间的权利义务关系；18.2第三方应独立承担其应承担的责任，不应将责任转嫁给甲乙双方；18.3甲乙双方与第三方之间的合同关系，不影响甲乙双方之间的合同履行。第十九条第三方介入的协调和管理19.2甲乙双方应监督第三方的工作进度和质量，确保第三方按约定履行义务；19.3甲乙双方应对第三方的工作进行评估，如有需要，可与第三方协商调整其工作内容和方式。第二十十条第三方违约责任20.1第三方未按约定履行义务的，应承担违约责任，包括但不限于赔偿甲乙双方的损失、支付违约金等；20.2第三方提供的服务或信息不真实、不准确或不完整的，应承担相应的法律责任；20.3第三方泄露甲乙双方的商业秘密、技术秘密等的，应承担违约责任。第二十一条争议解决21.1甲乙双方与第三方之间的争议，应通过友好协商解决；21.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第二十二条合同的变更和终止22.1甲乙双方与第三方之间的合同关系，不影响本合同的变更和终止；22.2本合同的变更和终止，应遵循合同法等相关法律法规的规定。第二十三条其他约定23.1甲乙双方与第三方之间的其他约定，应以书面形式签订，并作为本合同的附件；23.2甲乙双方与第三方之间的约定，与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：辅导及保荐服务清单附件二：费用支付时间表附件三：保密协议附件四：甲方提供的财务报表和业务资料附件五：乙方保荐工作流程和时间安排附件六：第三方介入协议附件七：第三方服务评价报告附件八：违约行为及责任认定清单附件一：辅导及保荐服务清单1.1上市政策法规培训清单1.2企业上市条件评估清单1.3上市准备工作指导清单附件二：费用支付时间表2.1辅导费用支付时间表2.2保荐费用支付时间表2.3其他费用支付时间表附件三：保密协议3.1保密协议3.2保密协议附件：保密信息清单附件四：甲方提供的财务报表和业务资料4.1财务报表清单4.2业务资料清单附件五：乙方保荐工作流程和时间安排5.1保荐工作流程图5.2保荐工作时间安排表附件六：第三方介入协议6.1第三方介入协议6.2第三方介入协议附件：第三方责任限额确认书附件七：第三方服务评价报告7.1第三方服务评价标准7.2第三方服务评价报告模板附件八：违约行为及责任认定清