2024年咨询工程师考试课件

第四节项目后评价

项目后评价的基本内容包括技术、经济、环境、社会和管理等五方面。经营性项目一般在项目运

营3-5年后进行。

一、项目后评价的任务

1项目全过程的回从项目的前期打算到竣工验收，全面系统地总结各个阶段的实施过程、查找

顾和总结问题，分析缘由。

2.项目效果和效益对项目的工程技术成果、财务效益、经济效益、环境影响、社会影响等进行

的分析评价分析评价，比照项目可研评估的结论和主要指标，找出变更和差别。

3.项目目标和持续对项目目标的实现程度及其适应性、项目的持续发展实力及问题、项目的胜

性的评价利度进行分析评价，得出项目后评价结论。

4.总结阅历教训，

提出对策建议

二、项目后评价的特点

项目后评价的特点是评价的独立性和反馈功能。

项目后评价应由独立的询问机构或专家来完成，也可由投资评价决策者组织独立专家共同完成。

“独立”是指从事项目后评价的机构和专家应是没有参与项目前期和工程实施询问业务和管理服务的

机构和个人。

三、项目后评价与项目竣工验收的区分

后评价通过工程、技术、经济、效益四个方面判定项目的胜利度。

1.工程建成项目的实体建成，即项目的土建完工、设备安装调试完成，装置和设施经过试运行。

此时可以进行竣工验收。

2.技术建成设施和设备的运行达到设计的技术指标，装置达到设计实力。一般项目须要1—2年

的时间。

3.经济建成指项目财务和经济指标的基本实现，包括运营;销售）收入、成本、利税、财务内部

收益率、借款偿还期等。一般项目须要项目竣工后3年左右的时间才能实现。

4.效益建成指项Fl对国民经济、环境生态、社会发展所产生的宏观或长远的影响。一般须要3-5

年或更长的时间。

四、后评价的范围和内容

项目后评价的范围就是对项目全过程的回顾和总结，即从项目的决策、打算、实施到运营，全面

系统地对各个阶段总结进行的过程，发觉问题，分析缘由。

（一）项目全过程各个阶段的回顾与总结

项目全过程的回顾和总结一般分四个阶段：前期决策、建设打算、建设实施、投产运营。

1.前期决策

⑴项目可行口重点是：◎项目的目的和目标是否明确、合理；◎项目是否进行了多方案比

性探讨的总结较，是否选择了正确的方案；。项目的效果和效益是否可能实现；◎项目是否

评价可能产生预期的作用利影响。□在发觉问题的基础上，分析缘由，得出评价结

论。

（2）项目评估对项目评估报告后评价的重点是：对项目评估报告目标的分析评价；对

的总结评价项目评估报告效益指标的分析评价；对项目评估报告风险分析的评价等。

（3）项目决策对项目决策的后评价包括：项目决策程序的分析；投资决策内容的分析

的评价与评价；决策方法的分析与评价三部分内容

2.项目打算阶段（略）

3.项目建设实施阶段（略）

4.项目运营阶段的总结评价（略）

（二）项目后评价基本指标

项目后评价的基本指标包括技术、经济、环境、社会和管理等五方囿。

1、技术效果评（1）技术先进性：（2）技术适用性（3）技术经济性（4）技术平安性：

价

2、财务和经济（1）财务效益分析。要进行项目的盈利性分析、清偿实力分析和生存实力分析。

效益评价但住后评价中接受数据不能简洁地运用实际数，应将实际数中包含的物价指数扣

除，并使之与前评估中的各项评价指标在评价时点和计算效益的范围上都可比。

（2）经济效益分析。经济后评价结果同样要与前评估指标对比

3、环境影响评在审核已完成的环评报告和评价环境影响现状的同时'要对将来进行预料。对有

价可能产生突发性事故的项目，要有环境影响的风险分析。

环境影响后评价一般包括五部分内容：项目的污染限制、区域的环境质量、自然

资源的利用、区域的生态平衡和环境管理实力。

4、项目社会影评价的调查提纲和分析方法的选择特别重要。

响评价

5、项目的管理重点是分析评价项目建设和运营中，组织结构及实力。项目组织机构设计完成并

效果评价投入运营后，应对其自身结构及其所具备的实力进行适时监测和评价，以分析项

目组织机构选择的合理性，并刚好进行调整。

（三）项目后评价的可持续性评价

项目持续性分析的要素为：财务、技术、环保、管理、政策等。

（四）、项目胜利度评价

1、项目胜利度的标准。项目评价的胜利度可分为五个等级：

1）完全胜利:项目的各项目标都已全面实现或超过；相对戌本而言，项目取得巨大的效益和

影响。

2）基本胜利：项目的大部分目标已经实现；相对成本而言，项目达到了预期的效益和影响。

3）部分胜利:项目实现了原定的部分口标；相对成本而言，项目只取得了肯定的效益和影响。

4）不胜利：项目实现的目标特别有限；相对成本而言，项目几乎没有产生什么正效益和影

响。

5）失败：项目的目标是不现实的，无法实现；相对成本血言，项目不得不终止。

2、胜利度测评，通过对评价指标打分，得出胜利度等级。

三、项目后评价的实施

（一）项目后评价工作程序

⑴接受后评价任务，签订工作合同或评价协议。

(2)成立后评价小组，制定评价支配。

(3)设计调查方案，聘请有关专家。

(4)阅读文件，收集资料。

(5)开展调杳，了解状况。

(6)分析资料，形成报告。

(7)提交后评价报告，反馈信息。

(二)、中心投资项目后评价

国家发展改革委每年年初确定须要开展后评价的项目名单。制定项目后评价年度支配。列入支配

内的单位，在支配下达3个月内向国家发展改革委报送项口自我评价报告。发改委托付独立的甲级询

问单位担当后评价工作。

(三)、中心企业固定资产投资项目后评价。

应留意分析、评价项目投资对行业布局、产业结构调整、企业发展、技术进步、投资效益和国有

资产保值增值的作用和影响。

对于中心企业投资项目，企业重要项目的业主在项目完工投产后6-18个月向主管中心企业上报

《项目自我评价报告》，中心企业对自评报告进行评价。应避开在评价中“自己评价自己

第五节工程项目管理询问

一、工程项目管理制度

我国实行：投资项目资本金制度、项目法人责任制、建设项目招标投标制度、工程项目建设监理

制度、建设工程合同制度、项目经理责任制。

二、工程项目管理模式

1、自行管理模式。

2、分项托付管理模式。分阶段分别发包给专业公司

3、专业机构管理模式。全过程或分阶段承包给管理公司。

4、工程项目代建制

代建制，是指政府投资项目依据规定的程序，通过招标等方式，选择具有相应资质的专业化的项

目管理单位(代建单位)，代理投资人或建设单位负责项目的投资管理和建设实施的组织工作，严格限

制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给运用单位的制度。

代建制的核心是代建单位依据合同约定代理项目建设的法人贡职。

实行代建制的关键是通过公开竞争方式选择具有专业素养的代建单位，用经济和法律手段来约束

代建单位严格依据代建合同实施代建任务。

第四章现代工程询问方法

第一节现代工程询问方法体系

现代工程询问方法体系由三部分构成：哲学方法、逻辑方法和专业方法。

按是否接受数学模型询问方法分类：定性分析方法；定量分析方法；定性定量相结合的分析方法

其次节调查法、对比法、系统分析法

一、调查法

调查法是工程询问评估中最常用的方法，可用于项目周期的各个阶段。主要有以下几种:

问卷调查这种调查法在项目立项过程和社会评价中多用，一般是一次性完成的。

专家调查，这种调查法可在经济评价中接受。又叫德尔菲法，具体看第四科目内容

现场调查现场调查可以实行两种形式：问卷调查与访谈调查

现场测量现场调查除笔录与访谈外，还有一项重要的工作就是现场取样、测量或勘测

历史资料调查有些项目不仅须要当前的信息资料，还须要历史的资料。

文案调杳文案调查也称二手调查，是通过各种媒体、各类机构的管理信息系统等，搜

集别人供应的、与项目有关的资料，为项目设计与决策供应详实的协助资料。

二、对比法

对比法有无对比是投资项目询问评估最重要的法则。

有无对比“有项目”的投入之差与“无项目”产出之差就是项目投资的成果。是项目实施与

运营过程中各个时点状态之比。有项目与无项目之差就是投资项目的增量。

前后对比应用前后对比的方法，可以清晰地了解在不同的时间点某事物状态的变更。

横向对比横向对比多用于竞争力分析，也可用于行业发展探讨

规制对比询问人员应遵循和比照相关规定和要求从事询问业务

标准对比将项目的可验证指标与国家公布的行业标准，规范比较。

方案对比任何拟建项目在设计时一般都要提出若干可行方案供投资人选择。

二、系统分析法

系统分析方法是把事物当作一个整体来探讨，把一个探讨对象看做一个系统，从系统的整体观点

动身，探讨系统内部各组成部分之间的有机联系、与外部环境的相互关系及变更过程，是综合的探讨

方法。

系统分析包括系统探讨、系统设计、系统量化、系统评价和系统协调和反馈五个阶段，最终将全

部探讨结果供应应决策者，以便做出决策并付诸实施。

第三节逻辑框架法与项目分析

一、逻辑框架法的概念

1.逻辑框架法的基本概念

逻辑框架法（LFA）是由美国国际开发署（USAID）在1970年开发并运用的一种设计、支配和评

价的方法。可用于项目周期的各个阶段。

2.逻辑框架矩阵

逻辑框架的基本结构表

层次纲要客观验证指标验证方法假定外部条件

目标/影响目标指标监测和监督手段及方法实现目标的主要条件

目的/作用目的指标监测和监督于段及方法实现目的的主要条件

产出/结果产出物定量指标监测和监督手段及方法实现产出的主要条件

投入/措施投入物定量指标监测和监督手段及方法落实投入的主要条件

二、项目逻辑框架分析

分析阶段计划阶段

确定利益群体分析一确定并描

受益者述主要利益群体、目标群体

和受益者,确定诜的问题将

在未来事务中得到解决.

问题分析一认定主要问题、

限制条件和机会;确定原因

和结果的关系。

目标分析一从认定的问题

中提出目标,确定手段到目

的的关系。_______________

对策分析一确定实现目标

的不同战略；选择最适合的

战略；确定主要目标（总体

目标和项目目

主要目的是确定规划或项目的长远目标和宏观影响，明确项目的最高目标和主

要受益群体，多数状况下接受集中主要群体利益为主导的方法。另一个主要

1.利益群体分析

方面是对项目可能带来的环境和社会影响的分析，一般应是规划和投

资机会探讨必需包含的重点内容

问题分析要把全部问题汇合起来，通过专家集体探讨，建立“问题树”，确定

2.问题分析目标利益群体的核心问题、形成缘由和产生的后果。要找出项目主要目标群体

的核心问题，即须要项目解决的核心问题是什么？

目标分析是针对问题分析找出的“核心问题”，通过探讨提出拟建项目所需实

现的最终目标，包括宏观目标和干脆目的。

分析方法和步骤：

（1）重新系统地把问题分析的全部负面状态转变成正面状态，包括可以期望

3.目标分析

的和实际可能实现的：

（2）检查“手段一口的"关系，保证层次的真实和完整（因果关系转换成手段

一目的的连接）；

（3）必要时还需修改说明、增加一些新目标，以使之更加切题，并强调更高

层面上目标实现的必要性，去掉那些不合适、不便利或没必要的目标。

探讨对策的基本准则包括：（1）目标群体的重点和吸引力，包括：受益的时间；

4.对策分析可利用资源；（2）目标群体的现有潜力和实力；（3）行业产业政策以及对整体

政策目标的贡献；（4）与其他行动（规划、项目）的关系和协调：（5）社会的可

接受性；对消退不同等的贡献；（6）紧迫性等。

三、逻辑框架法的目标层次

1、内在逻辑的四个层次：

1、通常是指高层次的目标，即宏观支配、规划、政策和方针等，该目

标可由几个方面的因素来实现。

目标

2、宏观H标一般超越了项H本身的范畴，它是指国家、地区、部门或

投资机构的整体目标以及项目对其可能产生的影响。

目的是指“为什么”耍实施这个项目，即项目干脆的效果、效益和作用。

目的

主要是社会和经济方面的成果和作用。

这里的“产出”是指项目“干了些什么”，即项目的建设内容或投入的

产出

产出物。一般要供应项目可计量的干脆结果。

投入和活动该层次是指项目的实施过程及内容，要包括资源的投入量和时间等。

2.垂直逻辑关系

“垂直逻辑”可用来阐述各层次的目标内容及其上下间的因果关系。

3.重要的假定条件

重要的假定条件主要是指可能对项目的进展或成果产生影响，而项目管理者又无法限制的外部条

件，即风险或制约条件。

通常项目的原始背景和“投入/产出”层次间的假定条件较少；

“产出/R的”层次间所提出的不确定因素往往会对“R的/目标”层次产生重要影响；

由于宏观目标的成败取决于一个或多个项目的成败，因此最高层次的前提条件是特别重要的。

4.水平逻辑关系

（1）客观验证指标。逻辑框架接受的验证指标应具备下列条件：

1）清晰的量化指标，以测定项目的胜利程度

2）必需针对项目主要目的，突出重点指标。

3）验证指标与对应目标的关系明确合理。

4）验证指标与层次目标一一对应，而且是唯一的。

5）验证指标必需是完整的、充分的、定义精确的

6）验证指标必需是客观具体的，不是人为可以变动的

7）间接指标的接受。有时项目很难找到干脆的验证指标，须要接受间接指标。间接指标

与验证对象的关系必需是明确的。

8）验证指标的精确性。精确的指标应当包括明确的定义、定量的数据和定性的表述以及

确定的时间

（2）验证手段。在逻辑框契水平逻辑层次上，对应验证指标的是验证手段。验证手段就是

主要资料来源（监测和监督）和验证所接受的方法。验证方法可依据数据收集的类型、询问信

息的来源和收集接受的技巧来划分。

5、编制逻辑框架矩阵的一般依次：

项目描述指标信息源假设

总体目标（1）(8)(9)

目的（2）(10)(11)(7)

结果（3）(12)(13)(6)

活动（4）(14)(15)(5)

这种编制依次并非唯一编制依次，也可以逐层解决，完成编制。

第四节综合评价法

一、综合评价法的概念

项目综合评价是运用多个指标对评价对象进行评价，谋求建设方案的整体优化，而不是谋求某一项

指标或几项指标的最优值。

二、综合评价的一般工作程序

1.确定目标

2.确定评价范围

选定指标后，须要制定相应的判别准则，作为评价尺度。

3.确定评价指标和标准

定量指标应有量的标准，定性指标只设定性的陈述。

①各指标权重的取值范围为0〜1之间，大多为一个小数；

4.确定指标的权重

②同一层次的全部指标的权重总和为1。

对综合评价值凹凸、优劣的判别有两种处理方法：

①预先规定某一数值N,大于N的为可行方案，小于N的为不

5.确定综合评价判据行行方案；

②预先不规定一个临界值，而是以综合评价值的大小排列优

先次序。

6.选择评价方法，进行综合评价

第四章工程询问服务的选购

本章节出题有三种形式，一种是评标的计算过程题目，一种是简洁的问答题目，一种是评标过程挑

错的题目。三种题目中最难的是评标过程挑错。

第一节工程询问服务的选购方式

一、国内常用的选购方式

(-)有关法规

1、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》中规定，以下范围内的各类工程建设项目，包括项

目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的选购，达到下列标准之一

的，必需进行招标：

(1)施工单项合同估算价在200万元人民币以上的：

(2)重要设备、材料等货物的选购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；

(3)勘察、设计、监理等服务的选购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；

(4)单项合同估算价低于第(1)、(2)、(3)项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币

以上的。

对于未规定的，允许接受竞争谈判、干脆托付等方式选购有关服务。

2,《中华人民共和国政府选购法》规定政府选购接受以下方式：公开招标；邀请招标.竞争

性谈判；单一来源选购；询价；国务院政府选购监督管理部门认定的其他选购方式。

公开公开招标应作为政府选购的主要选购招标人依法以发布招标公告的方式邀请不特定

招标方式。的法人或者其他组织参与投标。招标工作量较

大、所需时间较多、招标费用较高，

邀请（1）具有特殊性，只能从有限范围的供招标人以发出投标邀请书的方式邀请特定的法

招标应商处选购的；人或者其他组织参与投标。邀请招标参与竞争

方式（2）接受公开招标方式的费用占政的询问单位数目少、招标工作量较小、可以节

选购府选购项目总价值的比例过大的。约招标的时间和费用

竞争（1）招标后没有供应商投标或者没有合1、成立谈判小组。谈判小组由选购人的代

性谈格标的或者重新招标未能成立的；表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专

判方（2）技术困难或者性质特殊，不能确定家的人数K得少于成员总数的三分之二。

式选具体规格或者具体要求的；2、制定谈判文件。

购（3）接受招标所需时间不能满足用户紧3、确定邀请参与谈判的供应商名单。谈判小组

急须要的；从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少

（4）不能事先计算出价格总额的。于三家的供应商参与谈判，并向其供应谈判文

件。

4、谈判。5、确定成交供应商。谈判结束后，

谈判小组应当要求全部参与谈判的供应商在规

定时间内进行最终报价，选购人从谈判小组提

出的成交候选人中确定成交供应商，并将结果

通知全部参与谈判的未成交的供应商。

单一（i）只能从唯一供应商处选购的；在保证选购项目质量和双方商定合理价格的

来源（2）发生了不行预见的紧急状况不能从基础上进行选购。

方式其他供应商处选购的；（3）必需保证

选购原有选购项M一样性或者服务配套

的要求，须要接着从原供应商处添购，

且添购资金总额不超过原合同选购金

额百分之十的。

二、国际常用选购方式

除以上国内的方法在国外也运用以外，下面介绍框架合同和个人询问专家的聘任:

(一)、框架合同

框架合同通过公开招标、邀请招标相结合的两阶段招标选聘询问单位，执行框架合同询问任务。

框架合1、选聘人确定询问服务框架合同范围并编制招标文件，

同，2、然后依据公开招标程序选聘，

第一阶段3、分别与经评审后排名前4〜6名的询问单位签订框架合同保留协议，形成保留

询问单位短名单。

框架合1、选聘人细化框架合同内的询问任务并编制具体项目招标文件，

同，2、依据邀请招标的程序和评审方法，评审各保留询问单位供应的具体项目的技

其次阶段术建议书和财务建议书，

3、从中选定综合分数排名第一的询问单位，并与其谈判和签订框架合同内具体

项目询问服务合同。

适用范围合同金额在限额以内，须要较长时间接连完成的系列询问服务项目，并符合下列情形

之一的，可接受框架合同选聘方式：

(1)工程项目管理询问或几个阶段询问的系列项目；

(2)询问服务内容和特点相同的项目；

(3)询问服务内容和特点不同的短期、简洁的项目。

框架合同方式，是亚洲开发银行提倡的一种选购方式。

(二)、选聘个人询问专家的方式

做法1、由选聘人向几个具备相应资格或实力的专家发送托付询问服务范围材料，并通知其

打算个人应聘材料。

2、选聘人通过调查、面谈或组织资格评估，选择专业技术学问、工作阅历最符合要求

的专家担当询问任务。

专家条件选聘个人询问专家，应符合下列条件：

①个人能够独立完成，选聘询问单位不值得；

②除办公条件外，不须要个人所在单位供应支持、组织管理和担当责任；

③个人的阅历和资格是主要的合格条件。

适用聘请个人询问专家，一般是担当课题探讨、参与评审工作或担当询问顾问等，有的相

对固定，有的“一事一聘”，视工程询问任务的具体状况而定，选聘过程和环节也因不

同状况而简洁或困难。

其次节工程询问服务招标

一、招标程序（略）

二、招标文件

（一）招标公告

（二）投标人须知

投标人应完全依据投标人须知中的说明编制与递交投标文件，对招标文件提出的要求和条件作出实

质性的响应，并分别包装并密封技术建议书和财务建议书。

两个以上法人或者其他组织组成一个联合体的，以一个投标人的身份共同投标。联合体各方不允许

再单独以自己名义或者参与另外的联合体就同一项目进行投标。相同专业的单位组成的联合体，依据资

质等级低的单位确认投标人的业务承揽范围。联合体各方应指定牵头人，即责任单位，并授权其代表联

合体全部成员负责投标和合同实施阶段的主办、协调工作，并向招标人提交由联合体全部成员签署的授

权书和共同投标协议。

假如招标人或其代理机构须要对已经发出的招标文件进行必要的澄清或者修改，则应在招标文件要

求的提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知全部购买招标文件的投标人，并将该澄清或

者修改的内容作为招标文件的组成部分。

（三）托付服务范围

典型的托付服务范围应当包括以下内容：

（1）询问项目背景材料；

（2）询问项目的工作范围；

（3）询问项目目的、目标；

(4)询问项目所需的服务、调查及数据等；

(5)客户和询问单位各自应尽的职责；

(6)对询问成果和询问费用报价的要求；

(7)评标方法、标准等。

(四)合同条件

中国工程询问协会制定的《工程询问服务协议书试行本》和依据试行本制定的《工程询问服务协

议书》(含8个分册)，分别适用8个方面的询问服务任务。合同条件文本的内容在第八章中具体介绍。

大家自己学习。

国际工程询问项目，通常接受F1DIC编写的《客户/询问工程师标准服务协议书》(简称“白皮书”)

作为合同条件文本草案，包括协议书格式、通用条件和专用条件三个部分。“通用条件”包括下列

基本内容：

(1)合同中有关名词的定义及说明:

(2)询问工程师的义务：服务范围，正常的、附加的和额外的服务，行使职权的条款；

(3)客户的义务：供应为完成任务所需的资料，设备设施和人员支持的资料；

(4)职员：关于询问专家和客户支持人员、各方代表，以及人员更换的条款；

(5)责任和保险：关于双方的责任、赔偿与保险的条款；

〈6)协议的起先执行、完成、变更与终止的条款；

(7)有关支付的条款；

(8)一般规定：关于协议书的语言、遵循的法律、转让和分包、版权、专利等条款；

(9)争端的解决：对于损失或损害引起的索赔与仲裁的条款。

三、资格预审与形成短名单

询问项目公开招标，形成一个数目较多的候选名单，称为长名单。对长名单.上的询问单位进行资

格预审，形成数目较少的短名单，确定短名单时考虑的主要因素和条件包括：

(1)询问单位完成的类似项目的工作阅历；

(2)询问单位在项目所在的类似地区的工作阅历；

(3)询问单位的技术水平和综合实力。

四、开标、评标与定标

(一)开标

开标应在投标人须知中规定的时间和地点进行，并邀请全部投标人出席。开标前，由投标人或授

权代表检查其投标文件的密封状况，也可以由招标人托付的行政监督机构或公证机构检查并公证：经

确认无误后，由工作人员当众拆封、宣读相关内容。开标过程应当记录，并存档备查。

（二）评标

评标由评标委员会负责。评标委员会由招标人的代表和有关专家共5人以上单数组成，其中技术、

经济等方面专家不得少于成员总数的2/3。

评标委员会专家，一般实行从符合要求的专家库随机抽取方式确定。与投标人有利害关系的人不

得进入相关项目的评标委员会。评标委员会成员的名单，在招标结果确定前保密。

评标委员会依据招标文件规定的评标方法和标准评标。

（三）定标

评标委员会经过评标确定中标候选人，并排列名次。排名第一的中标候选人将首先被邀请参与合

同谈判并签订合同，假如排名第一的询问单位放弃中标，或者中标无效，或者因不行抗力提出不能履

行合同，或者招标文件规定应当提交履约保证金而在规定的期限内未能提交，招标人可以邀请排名其

次的中标候选人参与谈判。前三名均未签合同,应当重新招标.

招标人应当在接到评标委员会书面报告后15日内，依据评标委员会的举荐结果确定中标人，或者

授权评标委员会干脆确定中标人。招标人应当自确定中标人之日起，在15日内向有关行政监督管理部

门提交招标投标的书面报告。

（四）评标、定标过程保密与延长

评标、定标工作应当在投标人须知规定的投标有效期结束日30天前完成。如不能按期完成，招标

人应当通知仝部投标人延长其投标有效期。拒绝延长投标有效期的投标人，有权撤回其投标文件，收

回其投标保证金。

五、评标标准与方法

（一）国内通常接受的评标方法

由于询问服务是智力服务的特点，不宜用服务费用的报价凹凸为评标的主要因素，所以一般接受

综合评价法。

（二）国际上通常接受的评标方法

招标人可以依据其对询问服务质量、服务费用的具体要求，选择询问项目评标标准和方法。通常

接受的评标标准与方法有：质量成本评估法、质量评估法、固定预算评估法、经评审的最低投标价法,

以及法律、法规和规章允许的其他方法。

（一）质量成本评估法

适适用于托付服务范围明确、专业技术不太困难、询问服务成本简洁计算的询问服务项目。

用

特主要考虑服务质量（大于等于80%）,兼顾成本（小于等于重视质量，兼顾成本

点20%）

做第一步，1、接受百分制评价标准的，技术建议书的满分为100分，

法评审技术其中相关工作阅历及业绩占0-10分，

建议书工作方法及技术路途占20〜50分，

主要询问人员占30〜60分。

2、总分低于满分75%的技术建议书将被推翻，相应的财务建议书被原封退回。

3、技术建议书评审完成后，招标人将财务建议书开标的时间和地点，通知技术

建议书评审合格的投标人。

其次步，1,由工作人员当众拆封，宣读技术建议书合格的投标人的名称、技术建议书得

财务建议分及投标报价。

书开标2、接受白分制评分的，合理的最低报价的财务建议书定为100分，其他财务建

议书得分及按其报价成比例递减。

3、不能满足招标文件要求的或者计费不合理的财务建议书将被推翻。

第三步，1、将技术建议书和财务建议书的得分分别加权求和，得出投标文件的综合分数。

综合评标2、财务建议书权重最高不超过20%,相应的技术建议书权重不低于80%。

第四步，1、依据投标人的综合得分由高到低进行排队。

举荐中标2、举荐综合分数排名第一的投标人为首位中标候选人。

（二）质量评估法

适用适用于技术困难、专业性强、特殊强调询问成果质量的项目。

特点仅仅考虑质量，财务标仅仅作为合同谈判时的内容质量第一，成本谈

判

做法第一步，评标委员会完成符合性审查后，首先评审技术建议书，依据上述对技

评审技术建议书术建议书的评审标准和方法进行评价，通过打分衡量各询问单.位提交

的技术建议书的水平和质量。

经过比较，排列出询问单位的先后次序，举荐排名第一的投标人为首

位中标候选人。

假如接受百分制评分，总分达不到最低合格分75分的，或实行其他评

分标准，总分低于满分75%的技术建议书将被推翻。

其次步，1、在与排名第一的投标人进行合同谈判时，其财务建议书才被拆封、

合同谈判宣读，只作为谈判的内容之一。询问费用的凹凸不作为是否中标考虑

的主要依据。

2、招标人与中标人签订合同后，未中标人的财务建议书将被原封退向。

（三）固定预算评估法

适用适用于费用预算精确、固定的常规性询问服务项目

特点质量和成本都重要。质量排名，成本高限。

做法第一步，1、评标委员会完成符合性审查后，首先评审技术建议书，计算得分并排名。

评审技2、假如接受百分制评分，总分达不到最低合格分75分的，或实行其他评分标

术建议准，总分低于满分75%的技术建议书将被推翻。

书

其次步，1、拆封技术建议书合格的投标人的财务建议书并宣读报价。

财务建2、不能满足招标文件要求或超过预算的财务建议书将被推翻。

议书开这一点也是“一票推翻”

标

第三步，1、从财务建议书合格的全部投标人中，举荐技术建议书排名最前的投标人为首

举荐中位中标候选人。

标2、达不到技术要求最低合格分的投标人的财务建议书原封退回。

（四）经评审的最低评标价法

适用适用于有惯例和通用标准且风险低、技术简洁的询问服务项目。

特点达到质量要求的，价格最低中标质量通过,价格最低。

做法第一步，1、接受经评审的最低评价法，评价委员会完成符合性审查后，首先评审技术建

评审技议书，计算得分并排名。

术建议2、假如接受百分制评分，总分达不到最低合格分75分的，或实行其他评分标

书准，总分低于满分75%的技术建议书将被推翻。

其次步，1、然后拆封和评审技术建议书合格的投标人的财务建议书

财务建2、依据招标文件中规定的评审报价调整方法，将全部投标报价调整为评标价。

议书开

标

第三步，1、从中举荐评财务建议书标价最低的投标人为首位中标候选人。

举荐中2、达不到技术要求最低合格分的投标人的财务建议书原封退回。

标

六、合同谈判与签约

招标人向中标人发出中标通知书，邀请其就合同文件及相关事宜进行谈判。合同谈判不得变更托

付服务范围、技术建议书、财务建议书的实质性内容。

询问服务合同文件组成及其说明依次如下：

(1)协议书(含补充协议)；

(2)中标通知书；

(3)合同专用条件；

(4)合同通用条件；

(5)托付服务范围;

(6)技术建议书；

(7)财务建议书；

(8)其他技术文件与资料。

中标人应当自发出中标通知书之日起30日内，与中标人完成谈判并签订合同。

招标人应当在与中标人签订合同后5个工作口内，向中标人和未中标人一次性退还投标保证金。

招标文件中规定赐予未中标人经济补偿的，也应在此期限内一并给付。

建议看看教材P221合同文本。

第三节工程询问服务投标

一、投标打算

主要是组织询问投标班子和编写询问单位实力介绍文件；努力争取被列入招标短名单中。

询问单位实力介绍文件的内容一般包括：

(1)询问单位的背景与机构。

(2)询问单位的资源状况。

(3)询问单位的业务与阅历。

(4)询问单位的荣誉和信誉。

二、投标文件的编制

工程询问服务的投标文件通常接受“建议书”的形式，建议书分为技术建议书和财务建议书。

(一)编制打算工作

(二)技术建议书的编制

典型的技术建议书可参考下述结构形式和内容编写。

1.概述

2.投标单位概况

3.工程询问的阅历

4.对本项目的理解

5.对托付服务范围的理解与建议

6.完成任务的方法与途径。本部分为技术建议书的核心内容。

具体描述为完成任务拟实行的方法、途径和步骤，包括：完成询问任务的总体方案与支配、各子项

任务的划分、工作标准、技术措施、质量保证体系、提交成果的方式、内容和时间。

7.工作进度支配

8.询问人员工作支配

介绍项目组组长和成员的组成，简述主耍询问人员资格和工作阅历；询问单位总部对项目组的支持；

项目组每个成员的任务分工及其工作时间支配支配。询问人员的工作支配可用横道图表示，并作为财务

建议书中费用估算的时间依据。

9.须要客户供应的帮助

10.附件。通常包括：

(1)托付服务范围；

(2)询问单位从事类似询问项目实例(按招标文件的格式和要求填写)；

(3)项目组成员和询问单位主要支持人员简历(按招标文件的格式和要求填写)；

(4)询问单位实力介绍；

(5)客户要求的其他文件资料。

(三)财务建议书的编制

财务建议书也称商务建议书，询问单位应依据招标文件的要求编写。通常在招标文件投标人须知规

定了财务建议书的内容和格式，其中包括要求填写的表格和数据等。

财务建议书的内容一般包括：

(1)询问费用估算方法及财务建议书的编制说明；

(2)询问费用总金额，包括：询问人员的酬金、可报销费用和不行预见费的金额；

(3)询问人员酬金的估算明细；

(4)可报销费用估算明细；

(5)不行预见费估算：

(6)附件.包括：支付程序和支付方式；由注册会计师审计的询问单位资产负债表和损益表、社会福

利明细表等。

三、合同谈判

谈判小组组长应持有公司法定代表人签署的授权书，证明他有资格代表本单位进行谈判以达成具有

法律效力的协议。

第四节工程询问服务费用计算

一、工程询问服务计费方式

人月费单价法是目前国际上较广泛接受的一种工程询问费用的估算方法，也是国际竞争性工程询

问招标常用的费用计算方法。

人月费单价法应用人月费单价法计算工程询问服务费用，由酬金、可报销费用和不行预见费三部

分组成。

1.酬金询问项目的酬金部分由担当询问任务全体成员酬金总和构成。

每位询问人员的酬金数额=人月费率*人月数。

人月费率人月费率也称月酬金，由询问人员的基本工资、社会福利费、海

外津贴与艰苦地区津贴，以及询问单位管理费和利润组成。

人月数量人月数是以月数计算的询问人员的工作时间。

2.可报可报销费用是为执行询问服务任务而发生的工作费用，客户按具体开支准予

销费用报销。

3.不行不行预见费是指在执行询问任务的过程中发牛在酬金和可报销费用之外的费

预见费用。

例如由于工作量额外增加而导致的询问专家酬金；由于通货膨胀、汇率波动

而引起的成本费用的增加等。该项费用相当于客户的备用金，通常取酬金和

可报销费用之和的5%〜15%。假如不发生上述状况，业主则不支付这项费用。

合计询问人员的酬金+可报销费用+不行预见费=询问服务费用。

询问工程师［投资］--现代询问方法与实务

第三册《工程项目组织与管理》有关第五科目考试的内容一进度管理

工程项目进度管理

第一节网络支配

一、工作时间估算的方法

1.单一时间估算法，计算公式如下：

完成工作的持续时间（天）

;该项工作的工作量/产量定额*人数或机械台班*工作的班次

2、专家推断估算

三时估算法就是首先估算出三个时间值，即最乐观时间a、最可能时间m和最保守时间b.

完成某一工作所需时间出现的概率，可以表示成以a=+4〃，+八为期望值,

〃<5

以为b=2二g标准离差的概率分布曲线。

6

［例题］已知某工程项目现浇混凝土工程量为3000立方，由两台混凝土输送泵，每台泵泵送实力每天150

立方。共25人浇筑，人工时间定额为0.1工日/立方，接受一天一班制，按定额预算法计算持续时间为（）

天。

答案：案天

留意：100吨/元，100元/吨；0.1立方/工日，2.5,1200

二、双带号网络图的计算

（一）、基本概念的计算（六时标注法）

网络图的计算特别重要。想对网络图进行计算，首先要从它们的基本概念入手。

1、最早起先时间最早起先时间是在各紧前工作全部完成后，本工作有可能起先的最早时

ES/最早完成时间EF亥限工作最早完成时间;工作最早起先时间+本工作持续时间

2、最迟起先时间LS/最迟起先时间是在不影响整个任务按期完成的条件下，本工作最迟必需

最迟完成时间LF起先的时刻。工作最迟完成时间=工作最迟起先时间+本工作持续时间

3、总时差TF总时差是在不影响总工期的前提下，本工作可以利用的机动时间。

工作总时差等于工作最迟起先时间减最早起先时间

4、自由时差FF自由时差是在不影响其紧后工作最早起先的前提F,本工作可以利用的

机动时间。工作的自由时差小于等于其总时差。

5、关键线路。持续时间最长的线路。

及早开始时间•最结束时间总时差

展迟开始时间最迟结束时间自由时差

0

（二）、标号法确定关键工作和关健线路。

(①2)(②，⑵

r4-~~三―

I

!：

11(⑧，⑺

©(③,4)e)—?一^《)@8)©—\—

f：(⑥⑦/5)

II

II

II

:_J_?—

(①,4)(③10)

三、双代号时标网络支配

网络支配中接受了三个坐标体系：上面的坐标体系为计算坐标体系，供计算时间参数之用；中间为工

作日坐标体系；下面为日历坐标体系，此处假定该工程在4月24日（星期三）起先，星期日和五一节休息。

时标网络图要能一目了然很多信息，并且经常和前择线进度偏差（挣值法）一起考试.

四、困难问题简洁化--快速计算网络图

例题:

辅楼工程

14

装饰装修工程

基础工程主楼主体工程设备安装工程

CD---------------------------------------------心

101G611

要求：）0.5分钟找出关键线路

1分钟算出2个总时差

（平行路法或基本概念）室外工程

答：A、C工作的总时差为1天。

其次节进度支配优化

工期优化一般通过压缩关键工作的持续时间来满足工期要求，但应留意，被压缩的关键工作在压缩完

成后仍应为关键工作。其计算步骤如下：

（1）计算网络支配中的时间参数，并找出关键线路和关键工作。

（2）按要求工期计算应缩短的时间△「

△T=Tc-Tr

式中Tc一一网络支配的计算工期；

「一一要求工期。

（3）确定各关键工作能缩短的持续时间。

（4）选择应缩短持续时间的关键工作，将其持续时间压至最短，并重新计算网络支配的计算工

期却关键线路。若被压缩的工作变成非关键工作，则应延长其持续时间，使之仍为关键工作。选

择应缩短持续时间的关键工作应考虑下列因素：

1）缩短持续时间对质量和平安影响不大的工作；

2）有足够备用资源的工作；

3）缩短持续时间增加费用最少的工作。

（5）若计算工期仍超过要求工期，则重复上述（2）-（4）,直到满足工期要求或工期已不能再缩

短为止。

（6）当全部关键工作的持续时间都已达到其能缩短的极限而工期仍不满足要求时，应对支配的

原技术、组织方案进行调整或对要求工期重新审定。

背景资料

某单项工程，按如下进度支配网络图组织施工。

原支配工期是170天，在第75天进行的进度检查时发觉：工作A已全部完成，工作B刚刚开工。

本工程各工作相关参数见下表：

序号工作最大可压缩时间（天）赶工费用（元/天）

1A10200

2B5200

3C3100

4D10300

5R5200

6F10150

7G10120

8II5420

问题:

（1）为使本单项工程仍按原工期完成，则必需赶工，调整原支配，问应如何调整原支配，既经济乂保

证整修工作能在支配的170天内完成，并列出具体调整过程。

（2）试计算经调整后，所需投入的赶工费用。

（3）指出调整后的关键线路。

（4）假设在原网络图中增加一个新工作I,该工作在工作。完成之后起先，G起先之前完成，持续20

天，请重新绘制调整后的进度支配网络图。

答：

（1）目前总工期拖后15天，此时的关键线路：B-D-H

①其中工作B赶工费率最低，故先对工作B持续时间进行压缩工作B压缩5天，因此增加费用为

5X200=1000（元）总工期为：185—5=180（天）

关键线路：B-D-H

②剩余关键工作中，工作D赶工费率最低，故应对工作D持续时间进行压缩工作D压缩的同时，应

考虑与之同等的各线路，以各线路工作正常进展均不影响总工期为限。

故工作D只能压缩5天，因此增加费用为5X300=1500（元）总工期为：180—5=175（天）

关键线路：B-D-H和B-C-F-H两条。

③剩余关键工作中，存在三种压缩方式：

1）同时压缩工作C、工作D；

2）同