二零二四年度铝合金模板企业上市保荐合同

二零二四年度铝合金模板企业上市保荐合同本合同目录一览第一条合同主体1.1保荐人信息1.2上市申请人信息第二条保荐事项2.1上市保荐范围2.2保荐工作内容2.3保荐工作时间表第三条保荐团队3.1保荐团队组成3.2保荐团队职责分配第四条合同期限4.1保荐期限4.2延长合同期限的条件第五条费用及支付5.1保荐费用5.2费用支付方式5.3费用调整机制第六条保密条款6.1保密信息范围6.2保密期限6.3保密义务的例外第七条违约责任7.1违约行为7.2违约责任承担方式第八条争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决地点8.3适用法律第九条合同的生效、变更和终止9.1合同生效条件9.2合同变更程序9.3合同终止情形第十条其他条款10.1信息披露10.2配合与协作10.3监督检查第十一条附件11.1保荐服务协议11.2上市时间表11.3相关法律法规第十二条签字盖章12.1上市申请人签字12.2保荐人签字第十三条合同副本13.1上市保荐合同正本13.2上市保荐合同副本第十四条生效日期14.1合同签署日期14.2合同生效日期第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1保荐人信息保荐人全称：X证券有限责任公司营业执照号码：注册地址：联系电话：电子邮箱：1.2上市申请人信息上市申请人全称：X铝合金模板科技有限公司营业执照号码：注册地址：联系电话：电子邮箱：第二条保荐事项2.1上市保荐范围保荐人应对上市申请人进行全面的上市辅导，包括财务、法律、公司治理等方面的培训和指导。保荐人应协助上市申请人完成上市前的各项准备工作，包括但不限于信息披露、投资者关系管理、股票发行等。保荐人应对上市申请人的股票发行及上市申请文件进行审核和制作，并确保文件的真实性、准确性和完整性。2.2保荐工作内容保荐人应根据上市申请人的实际情况，制定上市保荐工作计划，并按照工作计划进行工作。保荐人应定期向上市申请人报告保荐工作进展情况，并及时解决上市过程中出现的问题。保荐人应协助上市申请人与其他中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）进行沟通和协作，确保上市工作的顺利进行。2.3保荐工作时间表保荐人应根据上市申请人的上市计划，制定详细的时间表，并按照时间表进行工作。保荐人应确保上市申请人在规定的时间内完成各项上市准备工作，并及时向监管部门提交相关文件。第三条保荐团队3.1保荐团队组成保荐人应组建专业的保荐团队，负责上市申请人的保荐工作。保荐团队应包括具有丰富上市经验的保荐代表人、财务顾问、律师等成员。3.2保荐团队职责分配保荐代表人负责上市申请人的日常沟通和协调工作，确保保荐工作的顺利进行。财务顾问负责上市申请人的财务尽职调查、财务报表审核和信息披露等工作。律师负责上市申请人的法律尽职调查、上市文件审核和合规性指导等工作。第四条合同期限4.1保荐期限本合同自签字盖章之日起生效，保荐期限为个月。4.2延长合同期限的条件除非双方另有约定，保荐期限届满后，保荐人应根据上市申请人的要求，提供延长保荐服务。上市申请人应在保荐期限届满前个工作日向保荐人提出延长保荐服务的申请，并说明延长保荐服务的原因和期限。保荐人应在收到延长保荐服务申请后个工作日内回复上市申请人，并按照双方协商的结果执行。第五条费用及支付5.1保荐费用上市申请人应支付给保荐人的保荐费用为人民币万元整。5.2费用支付方式上市申请人应按照保荐人提供的费用支付时间表，分期支付保荐费用。5.3费用调整机制在保荐期限内，如因不可抗力等特殊情况导致保荐工作无法按照原定计划进行，双方应协商调整保荐费用。第六条保密条款6.1保密信息范围双方在合同履行过程中产生的、未公开的、具有商业价值的信息，包括但不限于财务数据、客户信息、商业模式等。6.2保密期限双方应对保密信息保密，保密期限自合同签署之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。6.3保密义务的例外双方在履行合同过程中，依法应向监管部门、证券交易所等机构披露的信息，不受本保密条款的限制。第八条争议解决8.1争议解决方式双方在履行本合同过程中发生的任何争议，应通过友好协商解决。若协商不成，任何一方均可向合同签署地的人民法院提起诉讼。8.2争议解决地点本合同的签订地点为，争议解决地点为人民法院。8.3适用法律本合同的签订、履行、解释及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第九条合同的生效、变更和终止9.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。9.2合同变更程序任何一方拟变更本合同的，应书面通知对方，经对方书面同意后方可生效。9.3合同终止情形除非双方另有约定，本合同在保荐期限届满后自动终止。第十条其他条款10.1信息披露双方应按照中国证监会的规定，及时、准确、完整地进行信息披露。10.2配合与协作双方应相互配合，协作完成上市相关工作。10.3监督检查双方应接受中国证监会及其派出机构的监督检查，确保上市过程的合规性。第十一条附件11.1保荐服务协议本合同附件一《保荐服务协议》是本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。11.2上市时间表双方应按照附件二《上市时间表》的规定，合理安排上市相关工作。11.3相关法律法规本合同的履行应遵守附件三《相关法律法规》的规定。第十二条签字盖章12.1上市申请人签字上市申请人授权代表签字：______________________12.2保荐人签字保荐人授权代表签字：______________________第十三条合同副本13.1上市保荐合同正本本合同一式两份，双方各执一份。13.2上市保荐合同副本第十四条生效日期14.1合同签署日期本合同于2024年1月1日签署。14.2合同生效日期本合同自签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义1.1本合同所述第三方是指除甲乙方之外，参与上市保荐工作但非合同签约方的自然人、法人和其他组织。第二条第三方介入情形2.1第三方介入包括但不限于：审计机构、律师事务所、评估机构、承销商等。2.2第三方介入需得到甲乙双方的书面同意，并明确第三方介入的具体事项和范围。第三条第三方责任3.1第三方应按照合同约定和法律法规的要求，完成其职责范围内的工作，并对其提供的服务质量负责。3.2第三方应保证其提供的服务不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3.3第三方对其在保荐过程中的行为承担相应的法律责任，并对其导致的损失承担赔偿责任。第四条第三方与甲乙方的关系4.1第三方与甲乙方独立签订合同，其合同约定不构成本合同的有效组成部分，但第三方应遵守本合同的约定。4.2甲乙方与第三方之间的沟通、协作和费用等事项，由甲乙方自行协商解决。第五条第三方责任限额5.1甲乙方根据本合同有第三方介入时，甲乙方应与第三方明确责任限额，并在合同中予以规定。5.2第三方责任限额包括但不限于：赔偿限额、责任范围、赔偿条件等。5.3甲乙方应确保第三方责任限额的合理性和可执行性，以保障甲乙方的合法权益。第六条第三方违约处理6.1若第三方未按照合同约定履行其职责，甲乙方有权要求第三方承担违约责任。6.2甲乙方有权根据合同约定和法律法规的规定，解除与第三方的合同，并要求第三方承担相应的赔偿责任。6.3甲乙方与第三方之间的违约处理，不影响本合同的有效性和甲乙方的权益。第七条第三方信息披露7.1第三方应按照中国证监会的规定，及时、准确、完整地进行信息披露。7.2第三方应接受甲乙方的监督和检查，确保其服务的合规性。第八条第三方配合与协作8.1第三方应配合甲乙方完成上市相关工作，并提供必要的协助。8.2第三方应接受甲乙方的监督检查，确保其服务的质量和效率。第九条第三方监督检查9.1甲乙方有权对第三方进行监督检查，确保第三方按照合同约定和法律法规的要求提供服务。9.2第三方应配合甲乙方的监督检查，并提供相关资料和信息。第十条第三方变更10.1若第三方发生变更，如更换审计机构、律师事务所等，甲乙方应与新的第三方重新签订合同，并明确新的第三方的责任限额等事项。10.2第三方变更不影响本合同的有效性和甲乙方的权益。第十一条附加条款11.1本合同的任何修改、补充均须经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。11.2本合同附件是本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。第十二条签字盖章12.1上市申请人签字：______________________12.2保荐人签字：______________________12.3第三方签字：______________________第十三条合同副本13.1上市保荐合同正本本合同一式三份，甲乙方各执一份，第三方执一份。13.2上市保荐合同副本第十四条生效日期14.1合同签署日期本合同于2024年1月1日签署。14.2合同生效日期本合同自签字盖章之日起生效。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：保荐服务协议详细规定保荐人的服务内容、服务标准、服务期限等。明确保荐人的责任范围和责任限额。附件二：上市时间表规定上市工作的时间节点和进度安排。明确各阶段工作的具体要求和提交的材料。附件三：相关法律法规列出上市保荐过程中涉及到的法律法规，如《证券法》、《公司法》等。明确甲乙方和第三方应遵守的法律法规要求。附件四：第三方服务协议规定第三方的服务内容、服务标准、服务期限等。明确第三方的责任范围和责任限额。附件五：信息披露文件包括上市公告书、财务报告、投资者关系手册等。明确信息披露的要求和披露时间。附件六：上市申请文件包括上市申请书、股东大会决议、公司章程等。明确上市申请文件的要求和提交时间。附件七：保荐工作报告保荐人定期向甲乙方提交的保荐工作进展报告。包括保荐工作的完成情况、存在的问题及改进措施等。附件八：第三方工作报告第三方定期向甲乙方提交的第三方工作进展报告。包括第三方工作的完成情况、存在的问题及改进措施等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：甲乙双方未按照合同约定履行各自的义务。保荐人未按照保荐服务协议提供服务。第三方未按照第三方服务协议提供服务。甲乙方未按照法律法规和合同约定进行信息披露。违约责任认定：违约行为导致的损失由违约方承担。保荐人未按照保荐服务协议提供服务，甲乙方有权要求保荐人承担违约责任。第三方未按照第三方服务协议提供服务，甲乙方有权要求第