2024年度代持基金权益合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度代持基金权益合同本合同目录一览1.代持基金权益概述1.1代持基金的基本情况1.2代持基金的成立目的和运作方式1.3代持基金的规模和投资范围2.合同主体2.1代持基金的委托人2.2代持基金的受托人2.3代持基金的受益人3.代持基金的权益分配3.1代持基金收益的分配原则3.2代持基金收益的分配时间3.3代持基金收益的分配方式4.代持基金的管理费用4.1管理费用的计算方式4.2管理费用的支付时间4.3管理费用的支付方式5.代持基金的投资决策5.1投资决策的制定原则5.2投资决策的执行程序5.3投资决策的调整机制6.代持基金的风险管理6.1风险管理的原则和目标6.2风险管理的具体措施6.3风险管理的评估和报告7.合同的变更和终止7.1合同变更的条件和程序7.2合同终止的条件和程序7.3合同终止后的权益处理8.合同的违约责任8.1违约行为的界定8.2违约责任的具体承担方式8.3违约责任的免除条件9.争议解决方式9.1争议解决的途径9.2争议解决的时效限制9.3争议解决的地点和适用法律10.保密条款10.1保密信息的范围和内容10.2保密信息的披露限制10.3保密信息的泄露责任11.合同的生效和解除11.1合同生效的条件11.2合同解除的条件11.3合同解除后的权益处理12.其他条款12.1合同的修订和补充12.2合同的继承和转让12.3合同的附件和附加条款13.合同的签署和盖章13.1合同签署的时间和地点13.2合同盖章的要求和程序13.3合同签署和盖章的有效性14.合同的副本和正本14.1合同副本的要求和数量14.2合同正本的使用和保管14.3合同副本和正本的效力第一部分：合同如下：第一条代持基金权益概述1.1代持基金的基本情况本合同项下的代持基金名称为：“2024年度代持基金”，该基金由委托人根据相关法律法规及中国证监会的规定设立，受托人按照委托人的要求进行基金的管理和运作。1.2代持基金的成立目的和运作方式代持基金的成立目的是为了实现委托人的投资目标，通过受托人的专业管理，获取基金投资收益。代持基金的运作方式为：委托人将资金委托给受托人，由受托人根据合同约定进行投资管理，并按照合同约定的收益分配方式向委托人分配收益。1.3代持基金的规模和投资范围代持基金的规模为人民币亿元，投资范围包括但不限于：股票、债券、基金、货币市场工具、资产支持证券等金融产品。第二条合同主体2.1代持基金的委托人委托人为依法设立并合法存续的X公司，具备完全民事行为能力。2.2代持基金的受托人受托人为具备基金管理业务资格的X基金管理有限公司，具备完全民事行为能力。2.3代持基金的受益人代持基金的受益人为委托人，即X公司。第三条代持基金的权益分配3.1代持基金收益的分配原则代持基金的收益分配原则为：先扣除管理费用和托管费用，然后按照委托人的投资比例进行收益分配。3.2代持基金收益的分配时间代持基金的收益分配时间为每个会计年度结束后的三个月内。3.3代持基金收益的分配方式代持基金的收益分配方式为：直接划转到委托人的指定账户。第四条代持基金的管理费用4.1管理费用的计算方式管理费用按照代持基金净资产的一定比例计算，具体比例在合同附件中约定。4.2管理费用的支付时间管理费用的支付时间为每个会计年度结束后的一个月内。4.3管理费用的支付方式管理费用的支付方式为：直接从代持基金资产中扣除。第五条代持基金的投资决策5.1投资决策的制定原则投资决策的制定原则为：根据代持基金的投资目标、投资范围和风险收益特征，进行科学、合理的投资决策。5.2投资决策的执行程序投资决策的执行程序为：受托人根据投资决策制定投资计划，报委托人审批后实施。5.3投资决策的调整机制投资决策的调整机制为：受托人根据市场情况、基金运作情况等因素，适时调整投资策略和投资组合。第六条代持基金的风险管理6.1风险管理的原则和目标风险管理的原则和目标为：在保证基金资产安全的基础上，实现基金资产的增值。6.2风险管理的具体措施风险管理的具体措施为：受托人根据基金的投资范围和投资目标，制定风险管理制度，进行风险识别、评估和控制。6.3风险管理的评估和报告受托人应按照合同约定，定期对基金的风险管理情况进行评估，并向委托人报告。第八条合同的变更和终止8.1合同变更的条件和程序合同变更的条件为：合同各方协商一致，并符合相关法律法规的规定。合同变更的程序为：合同各方签署变更协议，并报相关政府部门备案。8.2合同终止的条件和程序合同终止的条件为：合同到期、各方协商一致、发生不可抗力等情形。合同终止的程序为：合同各方签署终止协议，并进行资产清算和权益分配。8.3合同终止后的权益处理合同终止后，代持基金的资产进行清算，清算后的剩余资产扣除相关费用后，按照合同约定的方式进行权益处理。第九条合同的违约责任9.1违约行为的界定违约行为包括但不限于：未按合同约定履行义务、违反合同约定的保密义务、违反合同约定的投资范围等。9.2违约责任的具体承担方式违约责任的具体承担方式为：违约方承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失。9.3违约责任的免除条件违约责任的免除条件为：不可抗力导致违约情形发生，且违约方及时通知守约方并采取合理措施减轻损失。第十条争议解决方式10.1争议解决的途径争议解决的途径为：通过友好协商解决，协商不成的，可以选择仲裁或诉讼解决。10.2争议解决的时效限制争议解决的时效限制为：自知道或应当知道争议发生之日起三年内提出。10.3争议解决的地点和适用法律争议解决的地点为：合同签订地。适用法律为：中华人民共和国法律。第十一条保密条款11.1保密信息的范围和内容保密信息的范围和内容包括：合同内容、代持基金的运作情况、各方商业秘密等。11.2保密信息的披露限制保密信息不得向第三方披露，除非法律另有规定或经合同各方同意。11.3保密信息的泄露责任如发生保密信息泄露，泄露方应承担相应的法律责任。第十二条合同的生效和解除12.1合同生效的条件合同生效的条件为：合同各方签字或盖章，并报相关政府部门备案。12.2合同解除的条件合同解除的条件为：合同到期、各方协商一致、发生不可抗力等情形。12.3合同解除后的权益处理合同解除后，代持基金的资产进行清算，清算后的剩余资产扣除相关费用后，按照合同约定的方式进行权益处理。第十三条其他条款13.1合同的修订和补充合同的修订和补充应由合同各方协商一致，并签署书面文件。13.2合同的继承和转让合同的继承和转让应符合相关法律法规的规定，并经合同各方同意。13.3合同的附件和附加条款合同的附件和附加条款应由合同各方签署，并作为合同的一部分。第十四条合同的签署和盖章14.1合同签署的时间和地点合同签署的时间为：年月日，地点为：X市X区。14.2合同盖章的要求和程序合同盖章的要求为：合同各方应按照法律规定和要求进行盖章。合同盖章的程序为：合同各方代表签字后，由各方加盖公章。14.3合同签署和盖章的有效性合同签署和盖章的有效性以符合相关法律法规和合同约定为前提。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念和责任15.1第三方介入的定义第三方介入是指在代持基金权益合同执行过程中，除委托人、受托人和受益人外，可能涉及的其他方，如中介机构、审计机构、监管机构等。第三方介入旨在确保合同的合法性、合规性和公正性，维护各方合法权益。15.2第三方介入的责任第三方介入方应严格遵守相关法律法规和合同约定，履行其职责，确保合同的顺利执行。第三方介入方的责任包括但不限于：（1）中介机构：提供真实、准确、完整的基金相关信息，协助委托人和受托人办理基金相关事宜，如设立、运作、终止等。（2）审计机构：对代持基金的财务状况、运作情况进行审计，确保基金合规运作，并向各方提供审计报告。（3）监管机构：对代持基金的运作进行监督管理，确保基金合规运作，维护市场秩序。15.3第三方介入的权益分配第三方介入方在合同执行过程中所涉及的费用、报酬等权益分配，应按照合同约定和法律法规规定进行。未经各方同意，第三方介入方不得擅自改变合同约定的权益分配方式。15.4第三方介入的限制性规定第三方介入方应遵守合同约定的限制性规定，包括但不限于：（1）不得利用介入合同的机会谋取不正当利益。（2）不得泄露合同各方商业秘密和个人信息。（3）在合同执行过程中，不得违反法律法规和合同约定。16.第三方介入的争议解决16.1第三方介入引发的争议如第三方介入方在合同执行过程中引起争议，各方应通过友好协商解决。协商不成的，可以按照合同约定的争议解决方式进行解决。16.2第三方介入的仲裁或诉讼如合同中约定了仲裁或诉讼作为争议解决方式，各方应按照约定履行。合同未约定的，可以依法选择适当的争议解决方式。16.3第三方介入的时效限制第三方介入方在合同执行过程中所涉及的争议，应当自知道或应当知道争议发生之日起三年内提出。逾期提出的，各方有权拒绝受理。17.第三方介入后的合同变更和终止17.1第三方介入导致的合同变更如第三方介入方因特殊原因需变更合同内容，各方应按照合同约定的变更条件和程序进行。未经各方同意，第三方介入方不得擅自变更合同。17.2第三方介入导致的合同终止如第三方介入方因特殊原因需终止合同，各方应按照合同约定的终止条件和程序进行。未经各方同意，第三方介入方不得擅自终止合同。17.3第三方介入终止后的权益处理合同终止后，第三方介入方应按照合同约定和法律法规规定，参与基金资产的清算和剩余资产的分配。18.第三方介入的违约责任18.1第三方介入方的违约行为第三方介入方如发生违约行为，应承担相应的违约责任。违约行为包括但不限于：未能履行合同约定的义务、违反法律法规和合同约定等。18.2违约责任的具体承担方式第三方介入方承担违约责任的具体方式包括但不限于：赔偿损失、支付违约金、承担合同约定的其他违约责任等。18.3违约责任的免除条件如第三方介入方的违约行为系因不可抗力或其他无法预见、无法避免且无法克服的原因导致，各方可以协商一致免除违约责任。19.第三方介入的权益保障19.1第三方介入方的权益保障措施为保证第三方介入方的合法权益，各方应在合同中约定相应的权益保障措施，包括但不限于：（1）合同的履行和支付款项的保障。（2）保密义务的履行和违反保密义务的赔偿。（3）违约责任的明确和履行。19.2第三方介入方的权益维护如第三方介入方的合法权益受到损害，各方应积极协助第三方介入方维护其权益，包括但不限于：（1）提供必要的合同履行保障。（2）提供必要的法律支持和协助。（3）按照合同约定承担相应的法律责任。20.附则20.1本合同的附件和附加条款本合同的附件和附加条款包括但不限于：基金合同、基金招募说明书、基金托管协议等。20.2本合同的修订和补充本合同的修订和补充应由各方协商一致，并签署书面文件。修订和补充的第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：代持基金合同本附件详细约定了代持基金的设立、投资范围、投资策略、管理费用、收益分配等事项。2.附件二：代持基金招募说明书本附件详细介绍了代持基金的募集对象、募集方式、基金份额、基金运作方式等信息。3.附件三：代持基金托管协议本附件约定了代持基金的托管事项，包括托管银行的职责、基金资产的保管等。4.附件四：第三方中介机构服务协议本附件详细约定了中介机构的服务内容、服务费用、违约责任等事项。5.附件五：审计机构审计报告本附件包含了审计机构对代持基金财务状况、运作情况的审计结果。6.附件六：监管机构批准文件本附件包含了监管机构对代持基金设立和运作的批准文件。7.附件七：合同各方营业执照复印件本附件提供了合同各方工商登记机关核发的营业执照复印件。8.附件八：合同各方代表身份证复印件本附件提供了合同各方代表的有效身份证件复印件。9.附件九：合同签署授权书本附件明确了合同各方签署合同的授权情况。10.附件十：其他相关文件本附件包含了其他与代持基金合同执行相关的文件。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为a)未按照合同约定履行义务。b)违反合同约定的保密义务。c)违反合同约定的投资范围。d)中介机构未提供真实、准确、完整的基金信息。e)审计机构未按照约定进行审计。f)监管机构未按照约定进行监管。2.违约责任认定