科研专项经费绩效评价方案和绩效评价报告

科研专项经费绩效评价方案和绩效评价报告科研专项经费绩效评价框架一、项目概况(一)项目背景1、项目的必要性与意义2、政策依据与政策要求(二)绩效目标1、总目标2、年度目标3、具体目标(三)项目资金投入情况1、资金的来源与性质2、财政资金的分配情况3、资金到位情况4、资金使用情况(四)项目组织和实施情况1、组织管理情况2、实施情况二、评价工作情况(一)评价依据(二)评价方法1、目标比较法2、因素分析法(三)实施过程和评价流程1、前期准备情况2、组织实施过程3、分析评价三、绩效评价指标分析和基本结论(一)项目投入分析1、项目立项规范性2、绩效目标的合理性3、绩效指标明确性4、资金到位率5、资金到位及时率(二)项目过程分析1、管理制度健全性2、制度执行有效性3、项目质量可控性4、财务管理制度健全性5、资金使用合规性6、财务监控有效性(三)项目产出分析1、数量指标2、质量指标3、时效指标(四)项目效果分析1、满意度指标(五)基本结论四、主要绩效成果五、存在的问题六、改进建议七、附件科研专项经费绩效评价报告为了加强财政专项资金管理，提高专项资金使用效益，确保资金安全合规使用，根据《XX省预算绩效管理办法》(X财预[2016]618号)、《XX省中介机构参与省级预算绩效评价工作规程（试行）》（X财预[2015]345号）、《XX省人民政府关于深化预算管理制度改革的实施意见》(X政发[2015]8号)的有关要求，我所受省财政厅预算绩效管理中心委托成立绩效评价工作小组（以下简称“评价小组”），于2019年6月28日至7月19日对XX科学院“XX科学院科研专项经费”（350万元）绩效情况实施了评价。现将评价情况报告如下：一、项目概况(一)项目背景1、项目的必要性与意义XX科学院是XX省唯一的哲学社会科学综合性研究机构，是推动XX省文化大发展大繁荣的重要阵地，为了贯彻落实《中共XX省委关于贯彻落实〈中共中央关于深化文化体制改革、推动社会主义文化大发展大繁荣若干重大问题的决定〉的实施意见》（X发[2011]34号），推动XX省哲学社会科学的繁荣和发展，XX科学院于2012年向省委提出设立省社会科学院科研专项经费并列入年度预算的请示，并获得批复,形成长效增长机制，以支持XX科学院于2012年制定的《关于繁荣发展哲学社会科学，服务XX全面振兴计划实施方案》的具体落实。2、政策依据与政策要求《中共XX省委关于贯彻落实〈中共中央关于深化文化体制改革、推动社会主义文化大发展大繁荣若干重大问题的决定〉的实施意见》中明确要求“增加哲学社会科学事业经费”，支持社会科学研究和智库建设。设立社会科学院科研专项经费，主要用于资助课题研究、成果出版、学科基地建设、人才培养、学术交流等。(二)绩效目标1、总目标落实《关于繁荣发展哲学社会科学、服务XX、全面振兴计划实施方案》，开展哲学社会科学基础及应用研究，对全省发展具有前瞻性、战略性的重大理论和现实问题开展科研项目攻关，推出系列精品成果，加强学科建设，打造科研队伍，建设信息平台，发挥智库作用，为省委省政府提供决策咨询，带动和推进具有时代特征、中国特色、XX特色的XX省哲学社会科学事业的全面繁荣和创新发展。2、年度目标(1)实施社科研究攻关工程、开展院规划课题研究。(2)实施特色精品成果培育工程，开展重大委托课题研究。(3)实施队伍建设及人才培养工程，资助人才深造，激励优秀成果。(4)实施学科基地建设工程，推动优势、特色、交叉学科发展。(5)实施高端智库建设工程，发挥智库优势，整合哲学社会科学资源。(6)实施学术名刊打造工程，提升学术期刊的影响力和知名度。(7)实施信息平台建设工程，打造具有XX特色信息平台体系。(8)实施体制机制创新工程，推动建立科学、规范、有效的社会科学研究体系和人才梯队。3、具体目标，见下表：表l:院规划及青年项目13项10项15项期为2年)成果获奖情况(周期为2年)1年以内院规划项目及青年项目2年以内重大委托项目5项以上XX科学院绩效评价指标值设置过低，部分指标有重复考核情况，经过沟通后，更改指标如下：表2:一般项目及青年项目期为2年)成果获奖情况(周期为2年)1年以内一般项目及青年项目2年以内重大委托项目(三)项目资金投入情况1、资金的来源与性质“XX科学院科研专项经费”全部由省财政厅预算安排并划拨，由科研处负责组织项目实施，由财务处负责项目核算。2、财政资金的分配情况金额(万元)3、资金到位情况XX科学院于2019年2月收到省财政厅划拨“XX科学院科研专项经费”350万元。截止2019年12月31日，实际到位资金184.13万元。具体情况如下表：表4:表4:应到位(预算)4、资金使用情况截止2019年12月31日，XX科学院收到科研专项经费350万元，实际使用资金397.14万元，其中：使用2017年结余经费48.50万元，使用2018年结余经费164.51万元，使用2019年经费184.13万元，2019年经费结余165.87万元。(四)项目组织和实施情况1、组织管理情况2019年“XX科学院科研专项经费”由XX科学院科研处（以下简称“科研处”）全面负责组织实施，为保障项目的顺利实施，成立了“院（会）哲学社会科学服务XX全面振兴计划领导小组”由院一把手任组长，并实行处（所）长负责制，建立和完善推进文化大发展大繁荣、服务XX全面振兴计划的规章制度，为项目实施提供了有利的制度保障，同时，加强对科研管理队伍的培养、培训和考核，以提高科研管理人员整体素质。2、实施情况2019年科研处共实施社科研究攻关工程、特色精品成果培育工程、科研队伍建设及人才培养工程、学科基地建设工程、《决策咨询专报》和《科研成果要报》的编辑出版、学术名刊打造工程和信息平台建设工程及课题管理等七项工程建设。通过开展院规划课题研究、重大及委托课题研究、打造青年项目等途径，以达到激励优秀成果、推动优势、特色、交叉学科发展、发挥智库优势、整合哲学社会科学资源、提升学术期刊的影响力和知名度、打造具有XX特色信息平台体系的预期目标。二、评价工作情况(一)评价依据1、《XX省预算绩效管理办法》(X财预[2016]618号)。2、《XX省中介机构参与省级预算绩效评价工作规程（试行）》（X财预[2015]345号）。3、《中华人民共和国预算法》。4、《XX省人民政府关于深化预算管理制度改革的实施意见》(X政发[2015]8号)。5、XX科学院绩效自评报告。(二)评价方法本次绩效评价采用以下评价方法：1、目标比较法通过绩效目标与实施效果进行比较，分析绩效目标实现程度。如：项目产出指标中实际完成情况与目标任务比较。2、因素分析法通过综合分析影响实施效果的各种因素来评价绩效目标的实现程度。在项目立项、资金落实、业务管理、财务管理等方面充分运用因素分析法分析是否符合国家相关法律法规规定；管理制度及监控机制是否健全并有效执行；活动经费是否及时到位，资金使用是否符合预算批复及规定用途；对影响绩效目标实现的内外因素进行分析，发现问题，明确绩效。(三)实施过程和评价流程1、前期准备情况2020年5月17日我所派专人参加了省财政厅预算绩效管理中心举办的绩效评价培训会，具体了解和领会了省财政厅预算绩效管理中心开展财政资金绩效评价工作的会议精神。根据培训要求所内召开会议并成立以XXX为组长的（成员有XXX）绩效评价工作小组。2020年6月28日至7月4日，评价小组现场沟通并了解“XX科学院科研专项经费”项目的基本情况，收集评价资料，根据预算绩效管理的有关规定，评价小组结合XX科学院科研专项经费的特点拟定了绩效评价方式，通过与XX科学院的充分沟通，完善了绩效评价指标，制定了绩效评价方案。2、组织实施过程2020年7月5日至7月6日评价小组对XX科学院提供的评价材料进行了审核，对在审核过程中产生的疑问进行了询问，并要求对方补充有关资料。2020年7月7日至7月8日评价小组现场审核了2019年XX科学院科研专项经费的拨付及使用情况；查阅了工作实施方案、绩效自评报告；核实了各项制度的建立及执行情况。2020年7月9日至7月11日，评价小组对实施单位进行了现场评价，对科研处2019年一般项目、青年项目、委托及重大项目的立项、结项等资料进行了审核，对优秀学术著作补贴、国家及省规划课题配套经费的补贴标准、评审方案及评审结果等进行了检查，对2019年结项的成果通过中国知网等网上平台对其真实性进行审核。2020年7月12日，评价小组根据收集的材料就评价中存在的问题及初步评价结果与XX科学院进行了沟通，XX科学院对有关事项及问题进行了解答与补充说明。2020年7月13日至7月24日整理底稿，撰写评价报告。3、分析评价在与XX科学院充分沟通的基础上，我们完善了2019年“XX科学院科研专项经费”的绩效评价指标，一级指标4项、二级指标8项、三级指标30项及49个评分点。依据各评分点，我们逐条审核收集到的材料，对材料的真实性、完整性、相关性进行评价，并及时同XX科学院沟通，最终形成评价结论。三、绩效评价指标分析和基本结论(一)项目投入分析（20分）1、项目立项规范性（3分）评价指标要点分析①是否按照规定的程序申请设立。②所提交的文件、材料是否符合相关要求。③事前是否已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等。评价标准每满足1项，得1分。评价依据①XX科学院按照规定的程序申请设立，提供了XX科学院《关于设立XX科学院科研专项经费的请示》(X社院字[2012]18号)、省财政厅《关于批复2019年部门预算的通知》(X财预[2019]1号)等材料，满足评价标准①,得1分。②设立专项经费符合《中共XX省委关于贯彻落实<中共中央关于深化文化体制改革、推动社会主义文化大发展大繁荣若干重大问题的决定>的实施意见》的要求，满足评价标准②,得1分。③项目立项前经过专家论证等过程，但没有相关的证明资料，不满足评价标准③,得0分。评价结果此项评价得2分。2、绩效目标的合理性（4分）评价指标要点分析①是否符合国家相关法律法规、国民经济发展规划和党委政府决策。②是否与项目实施单位或委托单位职责密切相关。③项目是否为促进事业发展所必需。④项目预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平。评价标准每满足1项，得1分。评价依据①绩效目标符合《中共XX省委关于贯彻落实<中共中央关于深化文化体制改革、推动社会主义文化大发展大繁荣若干重大问题的决定>的实施意见》的相关规定，满足评价标准①,得1分。②XX科学院主要负责开展哲学社会科学基础及应用研究，对全省发展具有前瞻性、战略性的重大理论和现实问题开展科研项目攻关，推出系列精品成果，加强学科建设，打造科研队伍，建设信息平台，发挥智库作用，为省委省政府提供决策咨询，带动和推进具有时代特征、中国特色、XX特色的XX省哲学社会科学事业的全面繁荣和创新发展。设定的绩效目标与XX科学院职责密切相关，满足评价标准②,得1分。③项目对繁荣发展XX省哲学社会科学发挥重要作用，满足评价标准③,得1分。④指标值设置过低，如：省级刊物论文发表指标值为“20篇以上”，2019年实际发表论文120篇，本年度此项指标值设置不合理，经与XX科学院沟通后，现更改指标为“120篇以上”，部分指标预期产出效益和效果不符合正常的业绩水平，不满足评价标准④,得0.5分。评价结果此项评价得3.5分。3、绩效指标明确性（4分）评价指标要点分析①是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标。②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现。③是否与项目年度任务数或计划数相对应。④是否与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。评价标准每满足1项，得1分。评价依据①根据省财政厅《关于批复2019年部门整体支出和项目支出绩效目标的通知》(X财教[2019]734号)后附项目支出绩效目标表反映，已将绩效目标进行细化分解为具体的绩效指标，满足评价标准①,得1分。②部分指标没有通过清晰、可衡量的指标值予以体现，如：时效指标的重大委托项目指标，指标值为“2-5年”，指标设定不清晰，不便衡量；数量指标之间有重复考核情况如：院规划及青年项目的数量已包含重大及委托项目、智库项目，指标中既考核院规划及青年项目立项数量，又考核重大及委托项目、智库项目立项数量，经与XX科学院沟通后，将原指标“院规划及青年项目”更改为“一般项目及青年项目”，不满足评价标准②,得0分。③XX科学院计划2019年实施社科研究攻关工程、开展院规划课题研究；实施特色精品成果培育工程，开展重大委托课题研究；实施队伍建设及人才培养工程，资助人才深造，激励优秀成果；实施学科基地建设工程，推动优势、特色、交叉学科发展；实施高端智库建设工程，发挥智库优势，整合哲学社会科学资源；实施学术名刊打造工程，提升学术期刊的影响力和知名度；实施信息平台建设工程，打造具有XX特色信息平台体系；实施体制机制创新工程，推动建立科学、规范、有效的社会科学研究体系和人才梯队。年度目标与计划目标相对应，满足评价标准③,得1分。④预算金额350万元，与预算批复确定的经费额度相匹配，满足评价标准④,得1分。评价结果此项评价得3分。4、资金到位率（5分）评价指标要点分析资金到位率=（实际到位资金/计划投入资金）×100%实际到位资金：一定时期（本年度或项目期）内实际落实到具体项目的资金。计划投入资金：一定时期（本年度或项目期）内计划投入到具体项目的资金。评价标准资金到位率≥100%得5分；90%≤资金到位率<100%得4分；80%≤资金到位率<90%得3分；70%≤资金到位率<80%得2分；60%≤资金到位率<70%得1分；资金到位率<60%得0分。评价依据2019年XX科学院收到省财政厅科研专项经费350万元，项目支出184.13万元，实际到位资金184.13万元，资金到位率=184.13/350×100%=52.61%，满足评价标准“资金到位率<60%”，得0分。详见附件（二）-1。评价结果此项评价得0分。5、资金到位及时率（4分）评价指标要点分析到位及时率=（及时到位资金/应到位资金）×100%及时到位资金：截至规定时点实际落实到具体项目的资金应到位资金：按照合同或项目进度要求截至规定时点应落实到具体项目的资金。评价标准到位及时率=100%得4分；90%≤到位及时率<100%得3分；80%≤到位及时率<90%得2分；70%≤到位及时率<80%得1分；60%≤到位及时率<70%得0.5分；到位及时率<60%得0分。评价依据2019年项目共计支出397.14万元，其中：使用2017年结余经费48.50万元，使用2018年结余经费164.51万元，使用2019年经费184.13万元，项目支出按照合同规定进度要求付款，没有未及时到位的资金，及时到位资金184.13万元，应到位资金184.13万元，资金到位及时率=184.13/184.13×100%=100%，满足评价标准“到位及时率=100%”，得4分。评价结果此项评价得4分。(二)项目过程分析（20分）1、管理制度健全性（2分）评价指标要点分析①是否已制定或具有相应的业务管理制度。②业务管理制度是否合法、合规、完整。评价标准每满足1项，得1分。评价依据①XX科学院已制定相应的业务管理制度，提供了《XXXX科学院智库项目管理办法》(试行)、《XXXX科学院规划项目管理办法》(修订)(XX院字[2019]20号)、《XXXX科学院财政科研项目经费管理办法》(试行)等材料，满足评价标准①,得1分。②业务管理制度合法合规，比较完整，满足评价标准②,得1分。评价结果此项评价得2分。2、制度执行有效性（4分）评价指标要点分析①是否遵守相关法律法规和业务管理规定。②项目调整及支出调整手续是否完备。③项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料是否齐全并及时归档。④项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等是否落实到位。评价标准每满足1项得1分。评价依据①XX科学院遵守相关法律法规和业务管理规定，项目立项时填写项目立项表，结项时填写结项审批书，经项目负责人所在部门审核，科研处复核后方可结项，满足评价标准①,得1分。②无项目调整，满足评价标准②,得1分。③项目立项申请表、项目结项书、项目合同书等资料齐全，在凭证附件后或由项目实施人员保管，并未按制度规定单独归档，不满足评价标准③中的及时归档要求，得0.5分。④项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等已落实到位，满足评价标准④,得1分。评价结果此项评价得3.5分3、项目质量可控性（2分）评价指标要点分析①是否已制定或具有相应的项目质量要求或标准。②是否采取了相应的项目质量检查、验收等必需的控制措施或手段。评价标准每满足1项，得1分。评价依据①XX科学院已制定相应的项目质量要求或标准，提供了《XX科学院规划项目管理办法(修订)》(X社院字[2019]20号)等材料，满足评价标准①,得1分。②XX科学院采取了相应的项目质量检查、验收等必需的控制措施或手段，项目完成后填写结项审批书，经项目负责人所在部门和科研处两级审核，审核通过后方可结项，满足评价标准②,得1分。评价结果此项评价得2分。4、财务管理制度健全性（2分）评价指标要点分析①是否已制定或具有相应的项目资金管理办法。②项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度规定。评价标准每满足1项，得1分。评价依据①XX科学院已制定相应的项目资金管理办法，提供了《XXXX科学院财政科研项目经费管理办法》(试行)等材料，满足评价标准①,得1分。②《XXXX科学院财政科研项目经费管理办法》(试行)符合《事业单位会计准则》、《事业单位财务规则》、《关于印发<国家社会科学基金项目资金管理办法>的通知》(XX[2016]304号)的规定，满足评价标准②,得1分。评价结果此项评价得2分。5、资金使用合规性（8分）评价指标要点分析①是否符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定。②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续。③项目的重大开支是否经过评估认证。④是否符合项目预算批复或合同规定的用途。⑤存在截留、挤占、挪用、虚列支出等违规违纪情况，视情节轻重扣2-8分。评价标准每满足①②③④项各得2分；满足第⑤项，视情节轻重扣2-8分。评价依据①项目资金的使用符合《事业单位财务规则》、《关于印发<国家社会科学基金项目资金管理办法>的通知》、《XXXX科学院财政科研项目经费管理办法》(试行)的规定，满足评价标准①,得2分。②项目资金的所有支出由项目所在部门的负责人签字确认、财务处复核签字后方可支出，满足评价标准②,得2分。③项目无重大支出，满足评价标准③,得2分。④项目资金主要用于研究攻关工程、培育特色精品成果、建设科研队伍及培养人才、建设学科基地、编辑出版《决策咨询专报》和《科研成果要报》、打造学术名刊及建设信息平台、管理课题，符合项目预算批复或合同规定的用途，满足评价标准④,得2分。⑤不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等违规违纪情况，不存在评价标准⑤中的情况，无扣分。评价结果此项评价得8分6、财务监控有效性（2分）评价指标要点分析①是否已制定或具有相应的监控机制。②是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段。评价标准每满足1项，得1分。评价依据①XX科学院已制定相应的监控机制，提供了《XXXX科学院财政科研项目经费管理办法》(试行)，其中规定了“财务处负责委托中介机构对财政科研项目经费的支出进行定期评估检查。科研处负责对项目的进展及成果进行评估检查。两项评估检查结果将作为项目绩效发放的重要参考依据”等，满足评价标准①,得1分。②XX科学院财务处对项目采取了内部财务检查等必要的监控措施或手段，但无相应资料，无法考核评价标准②中的情况，得0分。评价结果此项评价得1分。(三)项目产出分析（55分）1、数量指标(25.6分)(1)一般项目及青年项目（4.5分）评价指标要点分析考核一般项目及青年项目立项完成情况。评价标准每完成一项一般项目或青年项目的立项得0.1分，最高得4.5分。评价依据①XX科学院提供了XX科学院《关于下达2019年度院级规划项目的通知》(X社院字[2019]24号)、XX科学院《关于下达2019年度院后期资助项目的通知》(X社院字[2019]62号)等材料。②截止2019年12月31日XX科学院科研处共立项一般项目20项、青年项目19项，共计完成39项项目立项，根据评价标准“每完成一项一般项目或青年项目的立项得0.1分，最高得4.5分”，得分39×0.1=3.9分。评价结果此项评价得3.9分。(2)委托及重大项目立项（4.5分）评价指标要点分析考核委托及重大项目立项完成情况。评价标准每完成一项委托及重大项目立项得0.35分，最高得4.5分。评价依据①XX科学院提供了XX科学院《关于下达2019年度院级规划项目的通知》(X社院字[2019]24号)等材料。②截止2019年12月31日XX科学院科研处共完成15项委托项目的立项，无重大项目的立项，共计完成15项项目立项，根据评价标准“每完成一项委托及重大项目立项得0.35分，最高得4.5分”，得分15×0.35=5.25分>4.5分，故得4.5分。评价结果此项评价得4.5分(3)智库项目立项(2分)评价指标要点分析考核智库项目的立项完成情况。评价标准每完成一项智库项目立项得0.2分，最高得2分。评价依据①XX科学院提供了XX科学院《关于下达2019年度院级规划项目的通知》(X社院字[2019]24号)等材料。②截止2019年12月31日XX科学院科研处共完成12项智库项目的立项，根据评价标准“每完成一项智库项目立项得0.2分，最高得2分”，得分12×0.2=2.4分>2分，故得2分。评价结果此项评价得2分(4)优秀著作出版补贴(3分)评价指标要点分析考核出版优秀著作获得的补贴情况。评价标准一等资助补贴每获得一项得0.5分；二等资助补贴每获得一项得0.2分，最高得3分。评价依据①XX科学院提供了《2019年XX科学院学术著作出版补贴评审方案》、XX科学院《关于公布2019年度院学术著作出版补贴评审结果的决定》(X社院字[2019]60号)等材料。②截止2019年12月31日共获得6项一等资助补贴，获得3项二等资助补贴，根据评价标准“一等资助补贴每获得一项得0.5分；二等资助补贴每获得一项得0.2分，最高得3分”，得分6×0.5+3×0.2=3.6分>3分，故得3分。评价结果此项评价得3分。(5)国家及省规划课题配套(3.5分)评价指标要点分析考核国家及省规划课题的相关配套情况。评价标准每获得一项国家及省规划课题配套得0.1分，最高得3.5分。评价依据①XX科学院提供了《关于省级(含省级)以上规划项目配套费的若干规定》等材料。②截止2019年12月31日共获得5项国家级课题配套和38项省级课题配套，共计获得43套课题配套，根据评价标准“每获得一项国家及省规划课题配套得0.1分，最高得3.5分”，得分43×0.1=4.3分>3.5分，故得3.5分。评价结果此项评价得3.5分。(6)学科基地建设资助(3.5分)评价指标要点分析考核学科基地建设获得的资助情况。评价标准每资助一个学科基地建设得0.25分，最高得3.5分。评价依据①XX科学院提供了《XX科学院重点学科、研究基地一览表》、《XX科学院2019年度科研专项经费预算》(X社院字[2019]13号)等材料。②截止2019年12月31日共资助14个学科基地建设，根据评价标准“每资助一个学科基地建设得0.25分，最高得3.5分”，得分14×0.25=3.5分。评价结果此项评价得3.5分。(7)优秀成果激励(3.6分)评价指标要点分析考核取得优秀成果获得的激励情况。评价标准每获得一项优秀成果激励得0.03分，最高得3.6分。评价依据①XX科学院提供了《XX科学院优秀论文奖励规定》(试行)、《XX科学院优秀著作奖励规定》、XX科学院《关于奖励2019年度院(会)优秀科研成果的决定》(X社院字[2020]6号)等材料。②截止2019年12月31日共获得3项特等奖、5项一等奖、57项二等奖、63项鼓励奖，共获得128项优秀成果激励，得分128×0.03=3.84分>3.6分，故得3.6分。评价结果此项评价得3.6分。(8)《专家文集》编辑出版(1分)评价指标要点分析考核《专家文集》的出版情况。评价标准每出版一部《专家文集》得0.5分，最高得1分。评价依据2019年XX科学院共出版《XX文集》、《XXX文集》2部专家文集，XX科学院科研处已提供2部文集的实体书，根据评价标准“每出版一部《专家文集》得0.5分，最高得1分”，得分2×0.5=1分。评价结果此项评价得1分。2、质量指标(20.4分)(1)项目立项完成情况(3分)评价指标要点分析考核项目立项的完成情况，根据实际完成率评分。项目立项完成率=实际完成数/计划完成数×100%评价标准项目立项完成率≥100%得3分；90%≤项目立项完成率<100%得2.5分；80%≤项目立项完成率<90%得2分；70%≤项目立项完成率<80%得1.5分；60%≤项目立项完成率<70%得1分；项目立项完成率<60%得0分。评价依据①XX科学院提供了XX科学院《关于下达2019年度院级规划项目的通知》(X社院字[2019]24号)、XX科学院《关于下达2019年度院后期资助项目的通知》(X社院字[2019]62号)等材料②2019年预期立项63项，截止2019年12月31日共完成立项66项，实际完成率=66/63×100%=104.76%，满足评价标准“项目立项完成率≥100%”，得3分。评价结果此项评价得3分。(2)成果完成情况(3分)评价指标要点分析考核一个周期内(2年为一个周期)成果的完成情况，根据实际完成率评分。成果完成率=实际完成数/计划完成数×100%评价标准成果在2年内完成率≥80%得3分，70%≤完成率<80%得2分；60%≤完成率<70%得1分；完成率<60%得0分。评价依据①XX科学院提供了XX科学院《关于下达2019年度院级规划项目的通知》(X社院字[2019]24号)、XX科学院《关于下达2016年度院级规划项目的通知》(X社院字[2016]24号)等材料。②2016年至2019年共立项38项一般项目、36项青年项目和24项委托项目，其中共结项29项一般项目、31项青年项目和12项委托项目，共计立项98项，结项72项，完成率=72/98×100%=73.47%，科研处已提供所有结项项目的结项审批书，满足评价标准“70%≤完成率<80%”，得2分。评价结果此项评价得2分。(3)优秀成果比例(3分)评价指标要点分析考核2019年优秀成果占全部成果的比例。优秀成果比例=（优秀成果数量/总成果数量）×100%评价标准优秀成果比例≥23%得3分；18%≤比例<23%得2分；13%≤比例<18%得1分；比例<13%得0分。评价依据①XX科学院提供了《2019年度XX科学院科研成果统计表》、XX科学院《关于奖励2019年度院(会)优秀科研成果的决定》(X社院字[2020]6号)等材料。②2019年XX科学院共完成463项成果，其中优秀成果128项，优秀成果比例=128/463×100%=27.65%，满足评价标准“优秀成果比例≥23%”，得3分。评价结果此项评价得3分。(4)学术著作出版(2分)评价指标要点分析考核学术著作的出版情况。评价标准每出版一部学术著作得0.1分，最高得2分。评价依据①XX科学院提供了《2019年度XX科学院著作类成果统计表》等材料。②截止2019年12月31日XX科学院共出版28部学术著作，所有出版的学术著作均有实体书，根据评价标准“每出版一部学术著作得0.1分，最高得2分”，得分28×0.1=2.8分>2分，故得2分。评价结果此项评价得2分。(5)核心期刊论文发表(3分)评价指标要点分析考核在核心期刊上论文的发表情况。评价标准每在核心期刊发表一篇论文得0.05分，最高得3分。评价依据①XX科学院提供了《2019年度优秀论文(核心期刊)汇总表》等材料。②截止2019年12月31日在核心期刊共发表88篇论文，所有论文在“中国知网”上均可查到，根据评价标准“每在核心期刊发表一篇论文得0.05分，最高得3分”，得分88×0.05=4.4分>3分，故得3分。评价结果此项评价得3分。(6)省级刊物论文发表(2.4分)评价指标要点分析考核在省级刊物上论文的发表情况。评价标准每在省级刊物发表一篇论文得0.02分，最高得2.4分。评价依据①XX科学院提供了《2019年度XX科学院科研成果统计表》等材料。②截止2019年12月31日共在省级刊物上发表论文171篇，所有论文均可在不同的省级刊物上查询，具体的省级刊物名称见《2019年度XX科学院科研成果统计表》，根据评价标准“每在省级刊物发表一篇论文得0.02分，最高得2.4分”，得分171×0.02=3.42分>2.4分，故得2.4分。评价结果此项评价得2.4分。(7)成果获奖情况（4分）评价指标要点分析考核一个周期内成果的获奖情况。评价标准一等奖每获得一项得0.2分；二等奖每获得一项得0.1分；三等奖每获得一项得0.05分；未获奖得0分，最高得4分。评价依据①XX科学院提供了《第十一届省社科优秀成果获奖名单(2019)》等材料。②截止2019年12月31日XX科学院共获得5项一等奖、6项二等奖、16项三等奖，此奖项是由XX省人民政府设立并颁发的XX省哲学社会科学最高奖，根据评价标准“一等奖每获得一项得0.2分；二等奖每获得一项得0.1分；三等奖每获得一项得0.05分；未获奖得0分，最高得4分”，得分5×0.2+6×0.1+16×0.05=2.4分。评价结果此项评价得2.4分。3、时效指标(9分)(1)决策咨询及调研报告(1分)评价指标要点分析考核决策咨询及调研报告是否在1年以内完成。评价标准决策咨询及调研报告在1年以内完成得1分，1年以内未完成得0分。评价依据2019年全年完成报送《XX专报》57期，满足评价标准“决策咨询及调研报告在1年以内完成”，得1分。评价结果此项评价得1分。(2)一般项目及青年项目(4分)评价指标要点分析考核2年以内一般项目及青年项目的完成率，根据实际完成率评分。完成率=结项数/立项数×100%评价标准2年以内一般项目及青年项目完成率≥100%得4分；90%≤完成率＜100%得3分；80%≤完成率＜90%得2分；70%≤完成率＜80%得1分；60%≤完成率＜70%得0.5分；完成率＜60%得0分。评价依据①XX科学院提供了XX科学院《关于下达2019年度院级规划项目的通知》(X社院字[2019]24号)、XX科学院《关于下达2016年度院级规划项目的通知》(X社院字[2016]24号)等材料。②2016年至2019年共立项38项一般项目和36项青年项目，其中共结项29项一般项目和31项青年项目，共计立项74项，结项60项，完成率=60/74×100%=81.08%，所有结项项目均有项目结项审批书，满足评价标准“80%≤完成率<90%”，得2分。评价结果此项评价得2分。(3)重大委托项目(4分)评价指标要点分析考核2-5年内重大委托项目的完成率，根据实际完成率评分。完成率=结项数/立项数×100%评价标准2-5年内重大委托项目完成率≥100%得4分；90%≤完成率＜100%得3分；80%≤完成率＜90%得2分；70%≤完成率＜80%得1分；60%≤完成率＜70%得0.5分；完成率＜60%得0分。评价依据①XX科学院提供了XX科学院《关于下达2013年度院级科研重大项目的通知》(X社院字[2013]28号)、XX科学院《关于下达2014年度院重大项目的通知》(X社院字[2014]58号)、XX科学院《关于下达2015年度院重大项目的通知》(X社院字[2015]21号)、XX科学院《关于下达2016年度院(会)重大项目的通知》(X社院字[2016]17号)、XX科学院《关于下达2019年度院级规划项目的通知》(X社院字[2019]24号)、XX科学院《关于下达2016年度院级规划项目的通知》(X社院字[2016]24号)等材料。②2013年至2019年共立项19项重大项目和24项委托项目，其中共结项16项重大项目和12项委托项目，共计立项43项，结项28项，完成率=28/43×100%=65.12%，所有结项项目均有项目结项审批书，满足评价标准“60%≤完成率<70%”，得0.5分。评价结果此项评价得0.5分。(四)项目效果分析(5分)1、满意度指标(5分)(1)上级部门批示或相关部门采纳(5分)评价指标要点分析考核项目获上级部门批示或相关部门采纳情况。评价标准获得国家级部门批示一项得0.5分；省级部门肯定性批示一项得0.3分，一般性批示得0.2分，圈阅一项得0.1分；相关部门采纳一项得0.05分；未获得上级部门批示或相关部门采纳得0分，最高得5分。评价依据①XX科学院提供了《上级部门批示或相关部门采纳表》等材料。②截止2019年12月31日共获得9项省级部门肯定性批示，5项一般性批示，所有批示均有批示文件，无相关部门采纳项目，根据评价标准“获得国家级部门批示一项得0.5分；省级部门肯定性批示一项得0.3分，一般性批示得0.2分，圈阅一项得0.1分；相关部门采纳一项得0.05分；未获得上级部门批示或相关部门采纳得0分，最高得5分”，得分9×0.3+5×0.2=3.7分。评价结果此项评价得3.7分。(五)基本结论通过评价，XX科学院科研专项经费项目最终得分81分，绩效评价等级为基本有效。四、主要绩效成果2019年XX科学院共完成66项院级规划项目立项，其中：一般项目20项，青年项目19项，委托项目15项，智库项目12项；获得优秀著作出版补贴9项，其中：一等资助补贴6项，二等资助补贴3项；获得国家及省规划配套43项，其中：国家级课题配套5项，省级课题配套38项；共资助14个学科基地建设；获得优秀成果激励128项，其中：特等奖3项，一等奖5项，二等奖57项，鼓励奖63项；出版《XX文集》、《XX文集》2部专家文集；共出版28部学术著作；在核心期刊上共发表88篇论文；在省级刊物上共发表171篇论文；获27项“XX省第十一届社会科学优秀成果奖”，其中：一等奖5项，二等奖6项，三等奖16项；2019年共报送《X专报》57期，其中有14篇咨询报告得到省级领导批示。五、存在的问题(一)未提供项目可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等立项时必要的评审程序资料，项目实施过程中组织验收、检查等监督工作也未留下执行痕迹，存在项目资料保存不当的问题，评价人员无法进行核实。项目立项申请表、项目合同书、项目结项书等在凭证附件后或由项目实施人员保管，并未按制度规定单独归档。(二)部门之间的协调能力不足，对部分绩效指标的理解不透彻，导致绩效评价指标的设定不够合理，部分指标重复考核，如：院规划项目中已包含重大及委托项目、智库项目，但是指标既考核院规划及青年项目的立项数量，又考核重大及委托项目、智库项目的立项数量；部分指标值设置过低，如：省级刊物论文发表指标值为“20篇以上”，实际发表论文171篇，实际值与指标值差异较大；部分指标没有通过清晰、可衡量的指标值予以体现，无法确定考核标准，如：重大委托项目的指标值为“2-5年”。(三)XX科学院项目为跨年度项目，未规定项目当年应完成进度及进度预算，无法衡量项目进度及资金使用是否合理，存在年度资金结转下年使用的问题。(四)部分院规划项目立项不合理，存在同一个人立项多个类似项目，最终只出一个成果的情况。六、改进建议(一)重视项目立项工作，履行立项前的专家论证、领导决策等程序，并确保立项资料全面完整。在项目完成后，相关的项目立项申请表、项目合同书、项目结项书等资料应由相关部门单独归档。(二)进一步强化绩效管理意识，配备相关人员负责绩效工作。设定合理、清晰、可衡量的能够考核当年完成情况的绩效评价指标，强化绩效评价的可操作性，提升绩效管理及评价能力。(三)加大对项目实施进度及资金使用的管理力度，制定合理的项目年度实施进度及预算，严格管理资金支出，确保项目按当年预算执行，资金按进度支出，保障当年计划资金使用完毕，充分发挥财政资金的使用效益。(四)加强对项目立项的管理，确保相似项目只立项一个，保障每个项目均有著作、论文等成果。七、附件科研专项经费绩效评价指标表标标项3的规范情况评价要点：①项目是否按照规定的程序申请设立(1分)②所提交的文件、材料是否符合相关要求(1分)决策等(1分)4相符情况。②是否与项目实施单位或委托单位职责密切相关(1分);③项目是否为促进事业发展所必需自分):④项目预期产出效益和效果是否符合正常的业锁水平外分曲项X件大4和考核项目绩效目标的明组化情况。将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标(1分):②是否通过清晰。可衡量的指标值子以体现(分):③是否与项目年度任务数或计划数相对应(1分):④是否与预算确定的项目投资额或资金量相匹配(1分)实95对项目实施的总体保障程度。目的资金4的及时性程度。及时到位资金：截至规定时点实际落实到具体项目的资金。项目的资金理82已制定或具有根应的业务管理制度(1分)4的有效执行情况遵守相关法律法规和业务管理规定(1分)②项目调整及支出调整手续是否完备(1分):2的控制情况。已制定或具有相应的项目项量要求或标准(1分):(1分).理2况。已制定或具有相应的项目资金管理办法(分);8目资金的规范运行情况。规定(2分)②资金的拨付是否有完整的中批程序和手续(2分)③项目的重大开支是否经过评告认证(2分)④是否符合项目预算批复或合同规定的用途(2分);2位对资金运行的控制情况，已制定或具有相应的监控机制(分):标标目立项项231标3则上周期为2年)33优秀成果比例-优秀成果数量/总成果数量23每在省级刊物发表一箱论文得0.02分，最高期为2年)4标9告14