2024年度理财顾问服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度理财顾问服务合同本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方（客户）1.2乙方（理财顾问）1.3甲方资产第二条：理财顾问服务内容2.1投资建议2.2资产配置2.3定期报告2.4市场分析第三条：服务期限3.1合同生效日期3.2合同到期日期第四条：服务费用4.1服务费用标准4.2费用支付方式4.3费用调整机制第五条：保密条款5.1保密内容5.2保密期限5.3保密义务第六条：违约责任6.1违约行为6.2违约责任承担第七条：争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决机构第八条：合同的变更与解除8.1合同变更条件8.2合同解除条件第九条：合同的终止9.1合同终止条件9.2合同终止后的事宜第十条：不可抗力10.1不可抗力事件10.2不可抗力事件的影响第十一条：合同的生效、修改和解除11.1合同生效条件11.2合同修改条件11.3合同解除条件第十二条：其他约定12.1信息披露12.2通知与送达12.3法律适用12.4合同的语言版本第十三条：附件13.1理财计划书13.2投资产品列表第十四条：其他事项14.1合同的副本14.2合同的保管14.3合同的修订历史第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.3甲方资产：指甲方在乙方指导下进行投资和管理的财产，包括但不限于股票、债券、基金、银行存款等。第二条：理财顾问服务内容2.1投资建议：乙方根据甲方的风险承受能力、投资目标和资产状况，提供合适的投资建议。2.2资产配置：乙方为甲方制定合理的资产配置方案，以实现资产的保值增值。2.3定期报告：乙方按照约定的时间向甲方提供投资组合的定期报告，包括资产状况、市场表现和风险评估等。2.4市场分析：乙方对市场情况进行实时分析，向甲方提供最新的市场信息和投资机会。第三条：服务期限3.1合同生效日期：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。3.2合同到期日期：本合同有效期为一年，自合同生效之日起计算。合同到期后，如双方无异议，本合同自动续约。第四条：服务费用4.1服务费用标准：乙方按照甲乙双方约定的比例收取服务费用，具体比例在附件中列明。4.2费用支付方式：甲方按照约定的时间向乙方支付服务费用，支付方式可以是银行转账、等。4.3费用调整机制：如市场情况发生重大变化，乙方有权调整服务费用，具体调整方式双方协商确定。第五条：保密条款5.1保密内容：双方在合同执行过程中获取的对方商业秘密、个人隐私和其他敏感信息。5.2保密期限：自合同生效之日起至合同到期之日止。5.3保密义务：双方应当对保密内容予以严格保密，未经对方同意，不得向任何第三方披露。第六条：违约责任6.1违约行为：双方违反合同约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的行为。6.2违约责任承担：违约方应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。具体违约责任按照合同约定和法律规定执行。第七条：争议解决7.1.1提交甲方所在地的人民法院诉讼解决；7.1.2提交乙方所在地的人民法院诉讼解决。7.2争议解决机构：如选择诉讼解决，甲方所在地或乙方所在地的人民法院为争议解决的机构。第八条：合同的变更与解除8.1合同变更条件：合同签订后，如双方同意对合同内容进行变更，应签订书面变更协议，经双方签字（或盖章）后生效。8.2合同解除条件：合同履行过程中，双方同意解除合同的，应签订书面解除协议，经双方签字（或盖章）后生效。解除协议应明确解除原因、解除日期和相关责任承担等事项。第九条：合同的终止9.1合同终止条件：合同到期，双方未续约；或一方违约导致合同无法履行，对方解除合同；或双方协商一致终止合同。9.2合同终止后的事宜：合同终止后，乙方应按照甲方的要求，将投资组合调整至甲方资产的原始状态，并协助甲方办理相关手续。同时，乙方应退还甲方已支付的尚未使用期限的服务费用。第十条：不可抗力10.1不可抗力事件：指合同签订后，发生的无法预见、无法避免且无法克服的客观事件，包括但不限于自然灾害、社会事件等。10.2不可抗力事件的影响：如不可抗力事件导致合同无法履行，双方应立即协商解决办法。如不可抗力事件持续发生，双方可协商延长合同履行期限。如不可抗力事件导致合同无法履行且无法协商解决，双方可选择解除合同，并按照本合同第七条的规定处理争议。第十一条：合同的生效、修改和解除11.1合同生效条件：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。11.2合同修改条件：合同履行过程中，如双方同意对合同内容进行修改，应签订书面修改协议，经双方签字（或盖章）后生效。11.3合同解除条件：合同履行过程中，双方同意解除合同的，应签订书面解除协议，经双方签字（或盖章）后生效。解除协议应明确解除原因、解除日期和相关责任承担等事项。第十二条：其他约定12.1信息披露：乙方应按照合同约定和法律法规要求，及时向甲方披露投资组合的相关信息。12.2通知与送达：双方应当按照合同约定，通过书面形式互相通知和送达相关事项。如一方变更联系方式，应立即通知对方。12.3法律适用：本合同的签订、履行、变更、解除和终止等事项，适用中华人民共和国法律。12.4合同的语言版本：本合同以中文为唯一有效语言版本。第十三条：附件13.1理财计划书：乙方为甲方制定的详细理财计划书，作为本合同的附件。13.2投资产品列表：乙方为甲方选择的investmentproductlist，作为本合同的附件。第十四条：其他事项14.1合同的副本：双方各自保留本合同的正本和副本，副本具有同等法律效力。14.2合同的保管：双方应当妥善保管本合同及相关附件，如发生合同丢失、损坏等情况，应当及时通知对方。14.3合同的修订历史：本合同自签订之日起，共经过x次修订，修订内容如下：（此处列出所有修订内容）第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方定义及责任1.1第三方：指在本合同执行过程中，除甲乙方之外，参与并提供服务的个人或机构。包括但不限于中介方、投资产品提供商、审计机构等。1.2第三方责任：第三方应按照约定提供服务，并对其提供的服务承担法律责任。第三方未按约定提供服务或违反法律法规的，应承担相应的法律责任。第二条：第三方介入的条件和方式2.1第三方介入条件：甲乙方在合同履行过程中，如需第三方介入，应提前书面通知对方，并说明介入的原因和方式。2.2第三方介入方式：第三方可以通过提供专业意见、协助执行合同等方式介入。具体介入方式由甲乙方协商确定。第三条：第三方责任的限定3.1第三方责任限额：除非第三方同意承担unlimitedliability，否则第三方对甲乙方的损失承担的责任限额为合同约定的服务费用总额。3.2第三方责任限定条件：第三方在提供服务过程中，如存在故意或重大过失导致甲乙方损失的，不受责任限额的限制。第四条：第三方与甲乙方的关系4.1第三方与甲方关系：第三方应视为甲方的委托人，按照甲方的指示提供服务。4.2第三方与乙方关系：第三方应视为乙方的合作伙伴，按照乙方的要求提供服务。第五条：第三方介入后的合同履行5.1第三方介入不影响本合同的履行。甲乙方应继续按照本合同的约定履行各自的义务。5.2第三方介入不影响甲乙双方的权利和责任。甲乙方对第三方的权利和责任，应按照本合同及双方的书面协议确定。第六条：第三方介入后的费用承担6.1第三方费用：第三方提供服务的费用，由甲乙方按照约定承担。6.2费用支付方式：甲乙方按照约定的时间向第三方支付费用，支付方式可以是银行转账、等。第七条：第三方介入后的争议解决7.1.1提交甲方所在地的人民法院诉讼解决；7.1.2提交乙方所在地的人民法院诉讼解决。7.2争议解决机构：如选择诉讼解决，甲方所在地或乙方所在地的人民法院为争议解决的机构。第八条：第三方信息的披露和保护8.1第三方信息披露：第三方应按照甲乙方的要求，及时披露与服务相关的信息。8.2第三方信息保护：第三方应对甲乙方的商业秘密、个人隐私等信息予以严格保密，未经甲乙方同意，不得向任何第三方披露。第九条：第三方合规性要求9.1第三方应具备相关的资质和经验，并遵守中华人民共和国法律法规。9.2第三方应按照甲乙方的要求，提供合规性的证明文件。第十条：第三方退出第十一条：附件11.1第三方资质证明：第三方应向甲乙方提供相关的资质证明文件，作为本合同的附件。11.2第三方服务协议：甲乙方与第三方签订的服务协议，作为本合同的附件。第十二条：其他事项12.1第三方更换：甲乙方如需更换第三方，应提前书面通知对方，并说明更换的原因和方式。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：理财计划书详细要求和说明：理财计划书应包括甲乙双方约定的投资目标、资产配置方案、投资产品选择、风险控制措施等内容。计划书应由乙方制定，并经甲方确认后生效。附件二：投资产品列表详细要求和说明：投资产品列表应详细列明乙方为甲方选择的各项投资产品，包括产品名称、类型、预期收益率、风险等级等信息。列表应由乙方提供，并经甲方确认后生效。附件三：第三方资质证明详细要求和说明：第三方资质证明应包括第三方的营业执照、税务登记证、行业资质证书等文件。乙方应确保第三方提供的资质证明文件真实有效。附件四：第三方服务协议详细要求和说明：第三方服务协议应详细列明第三方提供的服务内容、服务期限、服务费用、保密义务等内容。协议应由甲乙方与第三方签订，并经甲方确认后生效。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照约定时间支付服务费用。2.乙方未按照约定提供投资建议或资产配置方案。3.第三方未按照约定提供服务或违反法律法规。4.甲方未按照约定履行投资决策权。5.乙方未按照约定履行保密义务。违约责任认定标准：1.甲方未按照约定时间支付服务费用，乙方应给予提醒，如甲方在提醒后仍未支付，乙方有权解除合同。2.乙方未按照约定提供投资建议或资产配置方案，甲方有权要求乙方在规定时间内补交服务，如乙方未能补交，甲方有权解除合同。3.第三方未按照约定提供服务或违反法律法规，甲方有权要求乙方协调解决问题，如问题未得到解决，甲方有权解除