私募基金转按揭业务管理办法

私募基金转按揭业务管理办法合同编号：__________甲方：（姓名/名称、地址、联系方式）乙方：（姓名/名称、地址、联系方式）鉴于：2.乙方为私募基金持有人，持有基金份额；3.甲方拟对持有的基金进行转按揭操作，以提高基金流动性，乙方同意参与此业务；4.双方为实现互利共赢，共同制定本办法。第一条定义与术语1.1本办法所称私募基金，是指向特定投资者非公开募集资金，由专业投资机构进行管理和运作，投资于股票、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融资产的集合投资方式。1.2本办法所称转按揭，是指私募基金持有人将其持有的基金份额按照约定条件转让给其他投资者的行为。1.3本办法所称甲方，是指私募基金管理人。1.4本办法所称乙方，是指私募基金持有人。第二条转按揭业务基本原则2.1双方应遵循平等、自愿、诚实信用的原则，进行转按揭业务。2.2转按揭业务应符合相关法律法规、监管规定和私募基金合同的约定。2.3转按揭业务不得损害基金其他持有人的合法权益。第三条转按揭条件3.1乙方拟进行转按揭的基金份额，应符合私募基金合同约定的投资范围和投资比例。3.2乙方拟进行转按揭的基金份额，应经过甲方同意。3.3转按揭价格应按照基金合同约定的估值方法确定，或由双方协商确定。3.4转按揭业务应按照基金合同约定的费用分担原则支付相关费用。第四条转按揭程序4.1乙方拟进行转按揭的基金份额，应向甲方提交书面申请，并提供相关证明材料。4.2甲方应在收到乙方申请后______个工作日内，对乙方提交的证明材料进行审核，并向乙方反馈审核结果。4.3审核通过后，甲方应协助乙方与其他投资者协商转按揭事宜。4.4转按揭完成后，甲方应按照约定向乙方支付转让款项。第五条风险控制与信息披露5.1甲方应按照相关法律法规和私募基金合同的约定，履行风险控制职责。5.2甲方应在转按揭业务发生后______个工作日内，向乙方披露相关信息。5.3乙方应按照相关法律法规和私募基金合同的约定，履行信息披露义务。第六条违约责任6.1任何一方违反本办法的规定，导致转按揭业务无法进行或造成对方损失的，应承担违约责任。6.2甲方未按照约定履行风险控制职责或信息披露义务的，应承担相应法律责任。6.3乙方未按照约定履行转按揭义务的，应承担相应法律责任。第七条争议解决7.1双方在履行本办法过程中发生的争议，应通过友好协商解决。7.2若协商无果，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本办法自双方签字（或盖章）之日起生效。8.2本办法一式两份，双方各执一份。甲方：（签字/盖章）乙方：（签字/盖章）签订日期：______年______月______日一、附件列表：1.私募基金合同2.私募基金产品说明书3.投资者身份证明文件4.转按揭申请表格5.转按揭协议6.基金份额转让证明7.风险评估报告8.法律意见书9.基金净值估值报告10.基金费用明细表二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定履行风险控制职责或信息披露义务，视为违约。2.甲方未在约定时间内审核并反馈乙方提交的转按揭申请，视为违约。3.甲方未协助乙方与其他投资者协商转按揭事宜，视为违约。4.甲方未按照约定向乙方支付转让款项，视为违约。5.乙方未按照约定履行转按揭义务，视为违约。6.乙方提供虚假证明材料或不符合转按揭条件的基金份额，视为违约。三、法律名词及解释：1.私募基金：指向特定投资者非公开募集资金，由专业投资机构进行管理和运作的集合投资方式。2.转按揭：指私募基金持有人将其持有的基金份额按照约定条件转让给其他投资者的行为。3.甲方：指私募基金管理人。4.乙方：指私募基金持有人。5.违约：指合同一方未履行合同约定的义务。6.违约责任：指违约方因违约行为需承担的法律责任。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按照约定履行风险控制职责或信息披露义务。解决办法：乙方有权要求甲方履行义务，并可要求甲方承担违约责任。2.问题：甲方未在约定时间内审核并反馈乙方提交的转按揭申请。解决办法：乙方有权要求甲方尽快审核并反馈，如甲方仍不履行，乙方可要求甲方承担违约责任。3.问题：甲方未协助乙方与其他投资者协商转按揭事宜。解决办法：乙方有权要求甲方协助协商，如甲方仍不履行，乙方可要求甲方承担违约责任。4.问题：甲方未按照约定向乙方支付转让款项。解决办法：乙方有权要求甲方支付转让款项，并可要求甲方承担违约责任。5.问题：乙方提供虚假证明材料或不符合转按揭条件的基金份额。解决办法：甲方有权拒绝转按揭申请，并要求乙方承担违约责任。五、所有应用场景：1.私募基金管理人进行基金管理操作。2.私募基金持有人希望