2024年度资产管理服务协议

2024年度资产管理服务协议本合同目录一览第一条：协议概述1.1协议的签订主体1.2资产管理服务的范围1.3协议的有效期第二条：资产管理服务内容2.1资产配置与投资建议2.2投资策略的制定与调整2.3资产风险的管理第三条：资产管理服务团队3.1服务团队的组成3.2服务团队的职责3.3服务团队的培训与考核第四条：客户权益的保护4.1客户资产的独立性4.2客户资料的保密4.3客户资产的安全保障第五条：费用与收费标准5.1资产管理服务的费用5.2收费标准的调整5.3费用的支付方式第六条：业绩评估与激励6.1业绩评估标准6.2激励机制的设立6.3业绩奖励的发放第七条：信息披露与报告7.1定期报告的提供7.2重大事项的及时报告7.3报告的形式与内容第八条：合作关系的维护8.1合作双方的义务与责任8.2合作双方的沟通与协调8.3合作关系的终止与解除第九条：违约责任与争议解决9.1违约行为的认定9.2违约责任的具体规定9.3争议解决的方式与程序第十条：合同的变更与解除10.1合同变更的条件10.2合同解除的条件10.3合同变更与解除的程序第十一条：法律适用与争议解决11.1法律适用11.2争议解决的方式与程序第十二条：合同的签署与生效12.1合同的签署主体12.2合同的生效条件12.3合同的签署日期第十三条：附加条款13.1附加条款的内容13.2附加条款的效力13.3附加条款的变更与解除第十四条：其他约定14.1双方的其他约定内容14.2双方的权利与义务14.3双方的责任与免除第一部分：合同如下：第一条：协议概述1.1协议的签订主体1.2资产管理服务的范围管理人应按照本协议的约定，对客户的资产进行投资、配置、调整和风险管理等工作，为客户提供专业的资产管理服务。1.3协议的有效期本协议自双方签署之日起生效，有效期为一年。除非双方另有约定，否则本协议到期后自动续约。第二条：资产管理服务内容2.1资产配置与投资建议管理人应根据客户的风险承受能力、投资目标和市场情况，为客户制定合适的资产配置方案和投资建议。2.2投资策略的制定与调整管理人应根据市场变化和客户需求，制定相应的投资策略，并及时调整投资组合，以适应市场变化和实现客户目标。2.3资产风险的管理管理人应采取有效措施，对客户的资产进行风险管理和控制，确保客户资产的安全和稳健。第三条：资产管理服务团队3.1服务团队的组成管理人应指派专业的服务团队，负责客户资产的管理和运作。服务团队应包括投资经理、研究员、风险管理等专业人员。3.2服务团队的职责服务团队应认真履行资产管理职责，定期向客户提供资产管理报告，并根据客户需求提供专业的投资建议和服务。3.3服务团队的培训与考核管理人应定期对服务团队进行专业培训和考核，以确保服务团队的专业能力和服务质量。第四条：客户权益的保护4.1客户资产的独立性管理人应保证客户资产的独立性，客户的资产应与其他资产分开管理，避免利益冲突。4.2客户资料的保密管理人应对客户的个人信息和资产状况保密，除法律法规另有规定外，不得向任何第三方透露。4.3客户资产的安全保障管理人应采取适当措施，确保客户资产的安全，防止资产损失和盗窃。第五条：费用与收费标准5.1资产管理服务的费用管理人应按照约定的费用标准和计费方式，向客户收取资产管理服务费用。5.2收费标准的调整收费标准如有调整，管理人应提前通知客户，并按照新的收费标准执行。5.3费用的支付方式资产管理服务费用可通过银行转账、、等方式支付。客户应在约定的时间内支付费用，延迟支付的，应承担相应的滞纳金。第八条：合作关系的维护8.1合作双方的义务与责任甲方应按照本协议的约定，向乙方提供必要的资产信息和资料，并按照乙方的建议进行投资决策。乙方应按照本协议的约定，为甲方提供专业的资产管理服务，并确保甲方资产的安全和稳健。8.2合作双方的沟通与协调双方应保持密切的沟通和协调，及时解决合作过程中出现的问题。甲方有权随时向乙方了解资产管理服务的进展和具体情况。8.3合作关系的终止与解除除非双方另有约定，否则本协议的有效期为一年。协议到期后，双方可以选择续约。如一方希望终止或解除合作关系，应提前三个月通知对方。第九条：违约责任与争议解决9.1违约行为的认定双方应严格履行本协议的约定，如一方违反协议，导致另一方遭受损失的，违约方应承担相应的违约责任。9.2违约责任的具体规定违约方应赔偿因违约行为给守约方造成的直接经济损失，并支付相应的违约金。具体违约金的标准和计算方式由双方另行约定。9.3争议解决的方式与程序如双方在履行本协议过程中发生争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条：合同的变更与解除10.1合同变更的条件本协议的变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议的生效日期自双方签署之日起。10.2合同解除的条件除非双方另有约定，否则本协议不得单方面解除。如一方要求解除协议，应提前三个月通知对方，并说明解除协议的原因和依据。10.3合同变更与解除的程序合同的变更或解除应通过书面形式进行，并由双方签字或盖章确认。协议变更或解除后，双方应按照变更或解除后的协议内容继续履行。第十一条：法律适用与争议解决11.1法律适用本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2争议解决的方式与程序如双方在履行本协议过程中发生争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十二条：合同的签署与生效12.1合同的签署主体本协议由甲乙双方的法定代表人或授权代表签署。12.2合同的生效条件本协议自双方签署之日起生效。协议生效后，双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务。12.3合同的签署日期本协议的签署日期为2024年1月1日。第十三条：附加条款13.1附加条款的内容附加条款包括但不限于甲方资产的详细信息、投资目标和限制、乙方资产管理服务的具体操作流程等。13.2附加条款的效力附加条款与本协议具有同等法律效力，甲乙双方应严格按照附加条款的约定履行各自的权利和义务。13.3附加条款的变更与解除附加条款的变更或解除应由双方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议的生效日期自双方签署之日起。第十四条：其他约定14.1双方的其他约定内容本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。14.2双方的权利与义务双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务，确保资产管理服务的顺利进行。14.3双方的责任与免除除本协议另有约定外，双方应对因履行本协议而产生的损失承担相应的责任。双方在签订本协议时，已充分了解并同意本协议的条款和内容，自愿承担相应的风险和责任。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方介入的定义与范围1.1第三方介入的定义在本合同中，第三方指除甲方和乙方之外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构等。1.2第三方介入的范围第三方介入包括但不限于资产管理服务的评估、审计、调解和争议解决等环节。第二条：第三方介入的程序与条件2.1第三方介入的程序当甲乙方在履行本合同过程中出现争议，且无法通过友好协商解决时，双方同意邀请第三方介入，以协助解决争议。2.2第三方介入的条件第三方介入的条件包括但不限于：双方无法达成一致意见、争议严重影响合同的履行、一方对另一方的履行能力产生怀疑等。第三条：第三方的选择与指定3.1第三方的选择双方应共同选择合适的第三方，以确保第三方具有公正、专业的能力和资格。3.2第三方的指定第三方可由双方协商一致指定，或根据法律规定和行业惯例进行指定。第四条：第三方的责任与义务4.1第三方的主要职责第三方应公正、客观地协助解决甲乙方之间的争议，并提供专业的意见和建议。4.2第三方的不当行为若第三方在介入过程中存在不当行为，导致甲方或乙方遭受损失，第三方应承担相应的责任。第五条：第三方的责任限额5.1责任限额的确定双方应根据第三方的资质、经验和收费标准等因素，共同确定第三方的责任限额。5.2责任限额的调整责任限额可根据双方协商一致进行调整，并以书面形式进行确认。第六条：第三方与其他各方的关系6.1第三方与甲乙方的关系第三方在介入过程中，应保持独立、客观和公正，不偏袒任何一方。6.2第三方与中介方的关系如第三方为中介方，中介方应承担第三方介入后的协调和沟通工作，以确保资产管理服务的顺利进行。第七条：第三方介入后的争议解决7.1第三方介入后的争议解决方式第三方介入后，如双方仍无法解决争议，可选择进一步的争议解决方式，如仲裁或诉讼等。7.2第三方介入后的争议解决程序双方应按照约定的程序，向第三方提交争议解决的请求，并按照第三方的要求提供相关证据和资料。第八条：第三方介入的费用8.1第三方介入费用的承担第三方介入的费用应由甲乙方根据约定的比例承担。8.2第三方介入费用的支付双方应在第三方介入结束后，按照约定的时间和方式支付第三方介入费用。第九条：第三方介入的记录与归档9.1第三方介入的记录第三方应将介入过程中的重要沟通和决策记录予以保存，以备后续查询。9.2第三方介入的归档介入结束后，第三方应将相关文件和资料归档，并交付甲乙方备案。第十条：附加条款10.1附加条款的内容包括但不限于第三方介入的具体流程、责任限额的计算方式、费用支付的时间和方式等。10.2附加条款的效力附加条款与本合同具有同等法律效力，甲乙双方应严格按照附加条款的约定履行各自的权利和义务。第十一条：合同的变更与解除11.1合同变更的条件本合同的变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议的生效日期自双方签署之日起。11.2合同解除的条件除非双方另有约定，否则本合同不得单方面解除。如一方要求解除合同，应提前三个月通知对方，并说明解除合同的原因和依据。11.3合同变更与解除的程序合同的变更或解除应通过书面形式进行，并由双方签字或盖章确认。协议变更或解除后，双方应按照变更或解除后的协议内容继续履行。第十二条：法律适用与争议解决12.1法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。12.2争议解决的方式与程序如双方在履行本合同过程中发生争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十三条：合同的签署与生效13.1合同的签署主体本合同由甲乙双方的法定代表人或授权代表签署。13.2合同的生效条件本合同自双方签署之日起生效。协议生效后，双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务。13.3合同的签署日期本合同的签署第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：资产清单详细列出甲方名下所有资产的信息，包括但不限于资产的种类、数量、价值、购置时间等。附件二：投资目标与限制明确甲方的投资目标，包括资产增值、保值或其他目标。同时，列出甲方资产投资的各种限制，如风险承受能力、投资领域等。附件三：资产管理服务内容的具体操作流程详细描述资产管理服务的具体操作流程，包括资产配置、投资策略制定、风险管理等环节。附件四：第三方介入的具体流程详细说明第三方介入的流程，包括第三方选择、介入程序、责任限额等。附件五：费用支付时间表列出甲方应支付的各种费用，包括资产管理服务费、第三方介入费等，并明确支付的时间和方式。附件六：业绩评估标准与激励机制详细描述业绩评估的标准和激励机制，包括评估周期、评估指标、奖励发放等。附件七：合同的变更与解除条件明确合同变更和解除的条件，包括变更和解除的程序、方式等。附件八：违约行为及责任认定标准详细列出各种违约行为，并明确违约责任认定标准。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为甲方未按照约定支付费用、提供资产信息不真实、违反法律法规等行为，均属于甲方违约。2.乙方违约