2020造价咨询机构全过程造价控制跟踪服务方案及控制标准

目录

■第一部分工程造价咨询服务方案...........................................-9-

1.1编制依据..............................................................-9-

1.2项目基本情况.........................................................-10-

1.3服务理念和服务目标...................................................-11-

1.3.1服务理念...........................................................-11-

1.3.1.1全过程造价管理服务架构.........................................-11-

1.3.1.2全过程造价管理服务的定位.......................................-II-

1.3.13全过程造价管理的延伸服务.......................................-12-

1.3.2服务目标..........................................................

1.3.2.1投资控制目标...................................................-12-

1.3.2.2质量管理目标...................................................-13-

1.3.2.3支付控制目标...................................................-13-

1.4造价咨询服务的总体实施架构...........................................-13-

1.4.1造价咨询服务工作程序..............................................-13-

1.4.2项目管理服务组织管理..............................................-14-

1、成立审价项目部.....................................................-14-

2、组织机构人员职责分工...............................................-15-

1.4.3建立相关制度......................................................-18-

1、建立全过程造价管理实施办法.........................................-18-

2、建立施工过程中造价送审制度.........................................-18-

3、建立审价咨询单位参加监理例会、造价专题会议制度.....................-18-

4、其他相关配套制度...................................................-18-

1.4.4全过程造价管理风险与防范..........................................-19・

1.5现场造价服务管理.....................................................-19-

1.5.1服务方式、办法.....................................................-19-

1.5.2保证措施..........................................................-20-

L6各阶段造价咨询重点、难点..............................................-20-

161设计阶段...........................................................-20-

161.1投资估算分析与投资计划..........................................-20-

1.6.1.2设计方案的选择和优化............................................-21-

1、执行设计标准.....................................................-21-

2、推行标准设计.....................................................-22-

3、推行限额设计.....................................................-22-

4、价值工程优化设计.................................................-24-

5、可施工性设计.....................................................-24-

1.6.13设计概算的编制与审核............................................-26-

1、设计概算的编制...................................................-26-

1）设计概算的编制依据.............................................-26-

2）设计概算的编制要求.............................................-26-

3）设计概算的内容.................................................-27-

4）单位建筑工程概算的编制方法.....................................-28-

5）单位设备及安装工程预算的编制...................................-29-

6）单项工程综合概算的编制.........................................-30-

7）建设项目总概算的编制...........................................-31-

2、设计概算的审核..................................................-32-

1）审核设计概算的编制依据.........................................-32-

2）审核设计概算的编制深度与深度...................................-32-

3）审核设计概算的内容............................................-33-

1.6.1.4施工图预算的编制与审核.........................................-34-

1、施工图预算编制..................................................-34-

1）施工图预算的内容..............................................-34-

2）施工图预算的编制依据包括：.....................................-35-

3）施工图预算的编制方法...........................................-35-

2、施工图预算的审核................................................-39-

1）审核施工图预算的内容和审核依据.................................-39-

2）施工图预算的审核要点...........................................-39-

3）施工图预算的审核内容：.........................................-40-

4）审核施工图预算的步骤...........................................-42-

5）审核施工图设计预算的方法.......................................-42-

1.6.1.5设计图纸的审查.................................................-43-

1.6.2招投标阶段........................................................-44-

1.6.2.1招标策划的控制................................................-44-

1、招标策略的制定..................................................-44-

1）潜在投标人的选择..............................................-44-

2）标段及范围的划分..............................................-44-

3）承包方式和计价方式的选择.......................................-45-

4）评标办法和招标控制价的设定.....................................-45-

2、招标计划的制定..................................................-45-

1）总计划.........................................................-45-

2）详细计划......................................................-47-

1.6.2.2资格预审文件的审查.............................................-48-

1.6.23招标文件的审查.................................................-48-

162.4招标答疑的审查.................................................-49-

1.6.2.5工程量清单的编制..............................................-50-

1、工程量清单的编制依据............................................-50-

2、工程量清单编制前的准备工作......................................-50-

3、工程量清单编制要点..............................................-51-

4、工程量清单编制成果文件..........................................-52-

1.6.2.6招标控制价的编制..............................................-53-

1、编制原则........................................................-53-

2、招标控制价的编制依据............................................-53-

3、招标控制价编制前的准备工作......................................-53-

4、招标控制价编制要点..............................................-54-

5、招标控制价编制成果文件..........................................-56-

1.6.2.7投标报价回标分析..............................................-56-

1、投标报价的符合性审核............................................-56-

2、投标报价的合理性审核............................................-57-

3、投标报价技巧的审核..............................................-58-

4、工作流程........................................................-60-

1.6.2.8施工合同洽谈和签订的控制.......................................-60-

1、合同条款评审....................................................-60-

2、合同谈判与签订..................................................-61-

1.6.3施工阶段..........................................................-62-

1.6.3.1费用控制......................................................-62-

1、工程变更的审核..................................................-62-

2、现场签证的审核..................................................-64-

3、暂估价调整的审核................................................-65-

4、人工、材料、机械价差调整的审核..................................-67-

5、清单工程量调整的审核............................................-67-

1.6.3.2工程款支付....................................................-68-

1、资金使用计划....................................................-68-

2、工程预付款的审核................................................-69-

3、工程进度款的审核................................................-69-

1.6.3.3合同管理服务..................................................-70-

1、建立合同管理组织机构............................................-70-

2、建立合同跟踪控制机制............................................-71-

1.6.3.5索赔管理......................................................-74-

1、承包人索赔......................................................-74-

2、发包人索赔......................................................-76-

1.6.3.6材料设备项目采购管理..........................................-79-

1、发包人独立供应的材料设备项目....................................-79-

2、承包人采购材料设备的百核........................................-80-

1）给定参考品牌的材料设备的审核...................................-80-

2）承包人自行采购材料设备审核.....................................-81-

3、暂估价审核......................................................-82-

1）市场公开招标的材料设备项目的审核...............................-82-

2）内部招标的材料设备项目的审核...................................-82-

3）比选定价材料设备项目的审核.....................................-84-

4）供应（分包）合同的审核.........................................-85-

5）价格确认单的审核...............................................-85-

1.6.3.7保函和保险管理.................................................-86-

1、工程保险........................................................-86-

2、工程保函........................................................-86-

1.6.4竣工结算阶段......................................................-87-

1、审核依据..........................................................-87-

2、工程竣工结算审核工作流程..........................................-88-

3、工程竣工结算审核原则及重点........................................-90-

（1）审核原则......................................................-90-

（2）审核重点......................................................-90-

4、竣工结算资料审核..................................................-91-

（1）竣工结算需要的主要资料........................................-91-

（2）竣工结算相关资料的具体要求....................................-91-

（3）结算资料审核...................................................-93-

5、竣工结算审核方法...................................................-94-

6、竣工结算争议问题处理...............................................-96-

7、清单计价模式工程结算应注意的几点：.................................-97-

1.6.6其他服务内容.......................................................-98-

1、提供造价动态控制服务...............................................-98-

2、向提出管理建议服务.................................................-98-

3、提供价格信息咨询服务...............................................-98-

4、列席相关会议.......................................................-99-

5、配合审计服务..........................................错误!未定义书签。

6、竣工决算的协助.....................................................-99-

7、合同履约评价服务...................................................-99-

8、造价后评估分析服务.................................................-99-

9、其他服务内容.......................................................-99-

1.7本项目造价管理重点及相关建议.........................................■99-

1.8本项目针对性造价控制措施及方法......................................-103-

■第二部分保证措施.....................................................-105-

2.1质量保证措施及承诺.................................................-105-

2.1.1准备阶段的质量控制措施..........................................-105-

1、审核资料的收集..................................................-105-

1）设计概算编制与审核需要的主要资料..............................-105-

2）工程量清单编制需要的主要资料..................................-105-

3）标底（或招标控制价）编制需要的主要资料........................-105-

4）过程造价控制需要的主要资料....................................-106-

5）竣工结算需要的主要资料........................................-108-

2、实施方案的制定..................................................-109-

2.1.2实施阶段的质量控制措施.........................................-110-

1）审核质量的动态监控..............................................-110-

2）执业争议处理....................................................-110-

3）重大事项的处理..................................................-112-

2.1.3终结阶段的质量控制措施.........................................-112-

1）审核成果的校审一质量保证三级审核制..............................-112-

2）咨询档案的管理..................................................-113-

1、档案管理的基本要求............................................-113-

2、存档资料清单..................................................-114-

1）综合部分....................................................-114-

2）报告成果文件................................................-114-

3）过程成果文件................................................-114-

4）过程留存资料................................................-115-

2.1.4质量控制承诺...................................................-118-

2.2进度控制措施.......................................................-118-

1、进度计划表........................................................-118-

2、进度控制措施......................................................-119-

3、进度保证承诺......................................................-120-

2.3廉洁控制措施及承诺................................................-120-

2.3.1建设工程审核执业纪律细则.......................................-120-

2.3.2建设工程审核人员职业道德行为规范...............................-121-

2.3.2回避及监督制度.................................................-121-

2.3.3廉洁控制承诺........................................错误!未定义书签。

■第三部分成果文件内容及格式...........................................-122-

3.1通用表格..........................................................-122-

1、工程概况表.......................................................-122-

2、咨询项目基本情况表...............................................-124-

3、提供资料清单表...................................................-124-

4、项目审价人员配备一览表...........................................-125-

5、咨询实施方案.....................................................-125-

6、咨询成果文件校审记录表...........................................-126-

7、咨询成果征询意见表...............................................-126-

8、咨询项目征询意见回访记录表.......................................-127-

9、成果文件交付等级表...............................................-127-

10、签收单..........................................................-127-

11、归还给的文件资料签收单..........................................-128-

12、工作联系单......................................................-128-

3.2决策阶段造价管理咨询表格..........................................-129-

3.2.1投资估算.......................................................-129-

1、投资估算审核报告....................................错误!未定义书签。

2、投资估算汇总审核表..................................错误!未定义书签。

3、单项投资估算汇总审核表..............................错误!未定义书签。

3.2.2投资计划............................................错误!未定义书签。

1、投资计划安排表......................................错误!未定义书签。

3.3设计阶段造价管理咨询表格..........................................-129-

3.3.1限额设计及设计图纸.............................................-129-

1、施工图限额设计分配表...........................................-129-

2、图纸会审记录表.................................................-129-

3、设计文件咨询意见表.............................................-130-

3.3.2设计概算.......................................................-130-

1、设计概算审核报告...............................................-130-

2、总概算审核表...................................................-133-

3、其他费用审核表.................................................-133-

4、综合概算审核表.................................................-134-

5、建筑工程概算审核表.............................................-134-

6、设备及安装工程概算审核表.......................................-136-

3.3.3修订设计概算...................................................-136-

1、总概算对比表...................................................-136-

2、综合概算对比表.................................................-137-

3.3.4施工图预算与概算对比..........................................-138-

1、总概算对比分析表...............................................-138-

2、综合概算对比分析表.............................................-138-

3.4招投标阶段造价咨询管理表珞........................................-139-

3.4.1招标（采购）计划...............................................-139-

1、招标计划总表....................................................-139-

2、招标详细计划表..................................................-139-

3.4.2工程量清单......................................................-140-

1、工程量清单审核报告..............................................-140-

2、分部分项工程量清单审核表........................................-142-

3、措施项目清单审核表（一）............................错误!未定义书签。

4、措施项目清单审核表（二）............................错误!未定义书签。

5、暂列金额明细审核表..............................................-142-

6、材料暂估单价审核表..............................................-143-

7、专业工程暂估价审核表............................................-143-

8、计日工清单审核表................................................-143-

9、总承包服务费计价审核表..........................................-143-

前言

我公司通过十多年的努力凝聚着一批专业配套齐全的工程造价咨询、工程经济技术人

员和精良的管理团队。在咨询服务内容编写过程中，我们力求全面、深刻地领会委托人意

图，遵循招投标法、《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500-2013)、《河南省房屋建筑

与装饰工程预算定额》(2016)及相关政策法规、咨询招标文件的有关原则，注重引用类似

项目的经验及资源，特别是针对该工程的特点和咨询过程中的重点、难点，进行了认真细

致研究，致力于方案的完善可行，使咨询方案具有合理性和可行性。

根据我公司对项目总体情况的预测，建设成本较高的项目，对造价的控制压力也较大。

对本类项目的工程造价咨询工作，我们认为从以下几方面更加关注：

第一是设计阶段的造价控制工作将是本项目全过程造价控制工作的核心，也就是采用

限额设计的方法，做好各主要设计方案的方案优化、方案比选及价值工程分析，以达到整

个项目的控制目标。

第二是由于项目建筑规模较大，又是大的框架结构，在钢筋计算上一定要配足人力，

满足设计优化及过程控制的耍求；同时钢筋作为隐蔽工程，做好现场照片的记录；在现场

的措施用筋中做好分类，明确哪些是必要措施、哪些是含在定额或取费中的辅助措施、哪

些是为了施工便利或安全而采用措施，为结算做好准备。

第三关于现场洽商及签证，首先明确这些洽商及签证是纯技术性的还是商务性的，如

果影响造价的尽快做好造价测算，及时为决策做准备，做好风险防控。

第四关于过程可能中出现关于索赔的一系列事件及时与甲方沟通汇报，做好预案、现

场取证等工作尽最大努力降低甲方风险。

第五增加现场人员的协调解决问题的能力，在全过程执行过程，遇到困难、问题及时

主动与甲方协商解决。

基于以上几点我们所有的工作将围绕这几个核心点展开，做到“主动”、“有计划”、“事

前控制”、“事中控制”、“事后控制”、“动态控制”“全方位控制”，努力与甲方一起做好项

目的成本管理。因此，针对项目的特点及工作重点，现制定了全过程造价咨询服务的工作

计划，由于这仅是一个初步的设想，许多细节问题在实际操作过程中须进一步讨论、充实、

完善。

■第一部分工程造价咨询服务方案

1.1编制依据

1、《中华人民共和国建筑法》；

2、《中华人民共和国合同法》；

3、《中华人民共和国招标投标法》；

4、《中华人民共和国审计法》；

5、《中华人民共和国政府采购法》

6、《中华人民共和国招标投标法实施条例》

7、《工程建设项目施工招标投标办法》

8、《评标委员会和评标方法暂行规定》

9、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》

10、《工程建设项目货物招标投标办法》

11、财政部关于印发《基本建设财务管理规定》的通知（财建[2002]394号）

12、财政部关于进一步加强《中央基本建设项目竣工财务决算工作》的通知（财办建

[2008191号）

13、《〈标准施工招标资格预审文件》和〈标准施工招标文件〉试行规定》（9部委56号令）

14、《建设工程量清单计价规范》

15、建设部16号令《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》

16、财建[2004]369号财政部建设部关于印发《建设工程价款结算暂行办法》

17、中价协（2002）第015号《工程造价咨询单位执业行为准则》、《造价工程师职业道

德行为准则》；

18、《建设项目全过程造价咨询规程》（CECA/GC4-2009）

-9-

19、《建设项目施工图预算编审规程》(CECA/GC5-2010)

20、《建设项目工程结算编审规程》(CECA/GC3-2010)

21、《建设项目设计概算编审规程》(CECA/GC2-2007)

22、《建设项目投资估算编审规程》(CECA/GC1-2007)

23、《建设工程招标控制价编审规程》(CECA/GC6-2011)

24、《建设工程造价咨询规范》CGB/T51095-2015)

25、《河南省建设工程造价管理办法》；

26、国家、河南省等造价管理部门有关规定。

1.2项目基本情况

1、项目地点：

2、建设规模：

3、服务期限：计划开工日期：

计划竣工日期：

服务最终以项目完成为止。

4、服务范围：工程建设的全过程提供造价咨询服务，包括但不限于：

1)目标成本编制；

2)合约规划编制；

3)招标人发包工程、设备材料等招标文件的编制、组卷(工程量清单及标底编制和标

函分析已由招标人另行委托)：

4)总包预算核对管理；

5)动态成本管理，配合招标人要求进行现场签证、设计变更的月度跟踪审核、确认；

6)协助招标人评定标、合同组卷；

7)为招标人提供其他与造价控制有关的技术服务，如主要材料、设备市场信息及经济

指标的比较分析等；

8)招标人发包工程、设备材料的结算审核等；

-10-

1.3服务理念和服务目标

1.3.1服务理念

13.1.1全过程造价管理服务架构

业主

监

委

托

授理

设施

权咨

承

计工

询

工程咨询单位包

承

承合

（全过程造价咨询）合

包

招包同

同

标合合

代同同

理

监

合理

设计

单

同位

单位

施

招标代工

单

位

理单位

------------合同关系

------------工作关系

-----------►审价关系

13.1.2全过程造价管理服务的定位

①建立在贵单位原管理模式下，结合项目特点制定详细的实施方案，并共同讨论达成

共识，以文字形式发送各有关单位，使其共同遵守执行。

②明确项目参与利益相关者的职责、义务以及工作流程，避免很多不必要的矛盾及纠

-11-

纷。

③咨询公司在全过程造价咨询中的定位，要做到公平、公正、规范执业，按照咨询合

同约定的工作内容和工作程序处理问题，协助建设单位处理好各个方面的关系。

④审价项目组人员不应干涉工程管理部门的日常管理，应严格履行自己的造价控制职

责。审价项目组不取代决策，审价项目组应只提供专业咨询意见；全过程造价咨询

主要是在业主领导下对工程造价进行合理、有效控制，促进投资控制目标的实现,

提高工程项目性价比。

13.1.3全过程造价管理的延伸服务

除通过专业的服务向提供招标文件要求的服务外，我们还应努力为提供满意的延伸服

务：

1、通过开展全过程造价管理服务，促进建设项目质量、工期、费用、安全等总体目标

的实现。

2、通过开展全过程造价管理服务，促进内控制度健全和管理机制转换，降低工程管理

风险。

3、通过开展全过程造价管理服务，促进利益相关者履行职责，减少甚至避免渎职犯罪

的发生。

4、通过开展全过程造价管理服务，促进资金的合理、合规的使用，作好与上级相关政

府职能部门（如：审计、财政评审等）工作的配合和解释，从而让业主获得更大的增值服

务。

1.3.2服务目标

13.2.1投资控制目标

1、设计阶段的设计概算不突破批复的投资估算或内控的工程投资限额。

2、施工招投标阶段的招标控制价不突破其相对应的批复设计概算造价或委托人的内控

目标。

3、竣工结算阶段的竣工结算造价不突破施工合同价或委托人的内控目标。

-12-

4、决算阶段的竣工决算造价不突破批复的设计概算或委托人的内控投资限额。

13.2.2质量管理目标

各个阶段造价咨询成果误差率控制如下表:

成果文件综合误差率控制表

序号成果文件综合误差控制率（％）备注

一、设计阶段

1设计概算5%

2调整设计概算5%

3施工图预算5%

二、招投标阶段

4工程量清单3%

5招标控制价3%

非我方原因导

三、施工阶段

致的除外

6进度款支付3%

7变更、索赔费用2%

四、竣工结算阶段

8竣工结算3%

五、其他

控制在招标文件要求的

9其他

范围内

L3.2.3支付控制目标

确保所有工程项目竣工结算审计前，不突破竣工结算审计审定造价的90%,杜绝超付

现象，减少支付风险。

1.4造价咨询服务的总体实施架构

1.4.1造价咨询服务工作程序

建设项目全过程造价管理业务的基本程序应体现项目全过程生命周期发展的规律。其

基本程序如下：

1、为获得建设工程全过程造价项目管理业务开展的各项准备工作，包括获取业务信息、

-13-

接受委托人的邀请、提供咨询服务书等;

2、了解委托人拟委托工程的项目概况、管理范围、管理阶段、管理目标、管理要求、

责任模式、管理工期、资金来源、资金到位情况等；接受并搜集管理服务所需的资料、踏

勘现场、调查情况；

3、使用规范的《建设工程造价咨询合同》，明确管理范围、管理阶段、管理内容、控

制目标、责任模式及其他相关事项；

4、根据受托人规定程序确定组织形式，组建项目造价管理咨询项目部，任命项目负责

人和项目工作人员；

5、根据合同约定的项目阶段、内容和要求，制订项目造价管理咨询实施方案；

6、根据项目造价管理实施方案，实施项目全过程中的工程造价管理工作；

7、按时、分阶段形成咨询成果；

8、必要时召开咨询成果的征询意见会、审定会议或签批确定咨询成果资料；

9、咨询成果和工作总结报告的交付与资料交接；

10、咨询资料的整理归档；

11、咨询服务回访与总结；

12、咨询成果的信息化处理；

13、对造价管理咨询项目部进行评价、考核与奖惩，解散项目部。

142项目管理服务组织管理

1、成立审价项目部

审价项目部包含项目主管、项目部经理及助理、各类技术人员。其中，项目主管为造

价咨询企业技术总负责人，通过委托书形式，项目主管将项目的执行权授予项目部经理，

项目部经理在其授权范围和授权时限内进行造价咨询业务，当项目部经理有其他业务时，

启动备选项目部经理方案；项目部经理助理协助项目部经理处理日常性事务；相关造价咨

询业务可以设立专业负责人，对项目经理负责。其组织结构如图所示。

-14-

项目主管

（造价咨询企业技术总负责人）

授权委托

项目部经理备用项目部经理

项目部经理助理

校

核

文

审