2024年度私募基金管理合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度私募基金管理合同本合同目录一览第一条私募基金的定义与范围1.1私募基金的定义1.2私募基金的种类1.3私募基金的运作方式第二条私募基金管理人的职责与义务2.1管理人的职责2.2管理人的义务2.3管理人的权利第三条私募基金管理人的选任与更换3.1管理人的选任条件3.2管理人的更换程序第四条私募基金管理人的管理费用与业绩报酬4.1管理费用4.2业绩报酬第五条私募基金的募集与投资5.1募集方式5.2投资范围与限制5.3投资决策程序第六条私募基金的运作与信息披露6.1运作规则6.2信息披露义务第七条私募基金的收益分配与风险控制7.1收益分配方式7.2风险控制措施第八条私募基金的清算与终止8.1清算组成立及清算程序8.2终止条件与终止程序第九条私募基金管理人的合规与监管9.1合规要求9.2监管措施第十条私募基金投资者的权益保护10.1投资者权益保障措施10.2投资者退出机制第十一条合同的解除与终止11.1解除条件与程序11.2终止后果处理第十二条违约责任12.1违约行为12.2违约责任承担方式第十三条争议解决方式13.1协商解决13.2调解解决13.3诉讼解决第十四条其他事项14.1合同的生效、修改与解除14.2合同的保密条款14.3合同的适用法律及争议管辖第一部分：合同如下：第一条私募基金的定义与范围1.1私募基金的定义本合同所指的私募基金，是指向符合中国证监会规定的合格投资者非公开募集的资金，由私募基金管理人管理，按照合同约定的投资目标、投资范围和投资策略进行投资运作，以获取投资收益的集合投资工具。1.2私募基金的种类本合同项下的私募基金包括但不限于：股票型私募基金、债券型私募基金、混合型私募基金、指数型私募基金、货币市场型私募基金、FOF（基金中的基金）型私募基金等。1.3私募基金的运作方式本合同项下的私募基金采用有限合伙企业形式进行运作，遵循自愿、公平、诚实守信的原则，采取封闭式运作方式，按照合同约定的期限和条件进行投资、运作和分配。第二条私募基金管理人的职责与义务2.1管理人的职责（1）负责私募基金的日常管理和运作；（2）按照合同约定的投资目标、投资范围和投资策略进行投资；（3）办理私募基金的募集、投资、运作、分配及终止事宜；（4）定期向投资者披露私募基金的运作情况和财务状况；（5）维护投资者的合法权益，确保私募基金合规运作。2.2管理人的义务（1）严格遵守法律法规、中国证监会及行业协会的规定；（2）忠实履行管理职责，维护投资者的合法权益；（3）不得挪用私募基金财产；（4）不得利用私募基金进行非法交易、关联交易；（5）不得泄露私募基金的商业秘密和投资者信息。2.3管理人的权利（1）按照合同约定和法律法规的规定，收取管理费用和业绩报酬；（2）根据市场情况和私募基金的投资目标，调整投资范围和策略；（3）选择合适的托管人、第三方服务机构，并对其进行监督；（4）在合同约定的范围内，决定私募基金的投资、运作和分配事宜；（5）法律法规及合同约定的其他权利。第三条私募基金管理人的选任与更换3.1管理人的选任条件（1）在中国境内注册，具备法人资格；（2）具备私募基金管理业务资格，取得中国证监会颁发的私募基金管理人牌照；（4）符合法律法规、中国证监会及行业协会规定的其他条件。3.2管理人的更换程序（1）投资者会决议通过；（2）原管理人向投资者和新管理人办理财产和业务交接；（3）新管理人签署合同，接替原管理人履行管理职责。第四条私募基金管理人的管理费用与业绩报酬4.1管理费用（1）按照私募基金规模的一定比例计算；（2）从私募基金财产中提取，按季度支付；（3）费用计算和支付的具体比例、方式在合同附件中约定。4.2业绩报酬（1）根据私募基金的实际投资收益，提取一定比例作为业绩报酬；（2）在私募基金清算时，从私募基金财产中支付；（3）业绩报酬的具体比例、方式在合同附件中约定。第五条私募基金的募集与投资5.1募集方式（1）面向符合中国证监会规定的合格投资者非公开发行；（2）采用有限合伙企业形式，投资者为有限合伙人；（3）募集期限、募集规模、募集方式等在合同附件中约定。5.2投资范围与限制私募基金的投资范围包括但不限于：（1）股票、债券、基金、资产支持证券等金融产品；（2）投资金额、投资比例、投资限制等在合同附件中约定。5.3投资决策程序（1）管理人根据市场情况和投资目标，制定投资策略；（2）投资决策委员会审查和批准投资方案；（第八条私募基金的清算与终止8.1清算组成立及清算程序（1）停止私募基金运作，清理财产；（2）债权债务处理，支付清算费用；（3）处理未了结的投资项目；（4）确定投资者权益，分配剩余财产；（5）编制清算报告，报送相关监管机构。8.2终止条件与终止程序私募基金终止的条件如下：（1）合同约定的投资期限届满；（2）投资者会决议终止；（3）管理人认为继续运作不符合投资者利益，且得到投资者会同意；（4）法律法规、中国证监会规定的其他终止条件。私募基金终止程序如下：（1）投资者会决议通过终止决议；（2）管理人组织清算组进行清算；（3）清算结束后，向投资者分配剩余财产；（4）向相关监管机构报告终止情况。第九条私募基金管理人的合规与监管9.1合规要求（1）遵循法律法规、中国证监会及行业协会的规定；（2）遵循合同约定，保护投资者合法权益；（3）建立健全内部控制制度，防范风险；（4）定期进行自查，确保合规运作。9.2监管措施（1）中国证监会的日常监管；（2）行业协会的自律管理；（3）投资者监督和评估；（4）其他相关监管机构的监管。第十条私募基金投资者的权益保护10.1投资者权益保障措施（1）及时、准确、完整地披露私募基金信息；（2）公平对待投资者，确保投资者利益不受损害；（3）接受投资者监督，及时回应投资者疑问；（4）依法维护投资者的合法权益。10.2投资者退出机制（1）投资者向管理人提出退出申请；（2）管理人核实申请情况，并与投资者协商退出事宜；（3）办理财产分配和退出手续；（4）向投资者支付退出款项。第十一条合同的解除与终止11.1解除条件与程序合同解除的条件如下：（1）投资者会决议解除合同；（2）管理人违反合同约定，严重损害投资者利益；（3）法律法规、中国证监会规定的其他解除条件。合同解除程序如下：（1）投资者会决议通过解除决议；（2）管理人按照合同约定和法律法规的规定，办理合同解除手续；（3）合同解除后，管理人应确保投资者权益不受损害。11.2终止后果处理合同终止后的处理如下：（1）清算组进行清算，确定投资者权益；（2）分配剩余财产，支付清算费用；（3）向投资者支付退出款项；（4）向相关监管机构报告合同终止情况。第十二条违约责任12.1违约行为合同各方违反合同约定的行为，包括但不限于：（1）不履行合同义务；（2）违反法律法规、中国证监会及行业协会规定；（3）泄露私募基金商业秘密和投资者信息。12.2违约责任承担方式（1）支付违约金；（2）赔偿因此造成的损失；（3）其他合同约定的违约责任。第十三条争议解决方式13.1协商解决合同各方在履行合同过程中发生争议，应通过协商解决。13.2调解解决协商解决不成时，可以申请行业协会或其他第三方机构进行调解。13.3诉讼解决调解不成时，合同各方可以选择向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十四条其他事项14.1合同的生效、修改与解除合同自各方签字盖章之日起生效。合同的修改和解除需各方协商一致，并第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义本合同所指的第三方，是指除甲乙双方外，根据本合同约定或法律法规规定，参与私募基金管理、运作、监督等环节的各类机构和个人。1.2第三方类型第三方包括但不限于：（1）中介方：协助甲乙双方完成私募基金募集、投资、退出等环节的专业机构；（2）评估方：对私募基金投资项目进行评估、分析的专业机构；（3）审计方：对私募基金财务状况、运作情况进行审计的专业机构；（4）监管机构：负责对私募基金进行日常监管、自律管理和监督评估的政府部门和行业协会；（5）其他根据本合同约定或法律法规规定参与私募基金管理、运作、监督等环节的机构和个人。第二条第三方责任与义务2.1第三方责任第三方应按照法律法规、本合同约定及职业操守，履行相关职责，并承担相应责任。2.2第三方义务（1）保持独立性，客观、公正地履行职责；（2）保密私募基金商业秘密和投资者信息；（3）不得利用职务之便，谋取不正当利益；（4）及时向甲乙双方报告第三方职责范围内的事宜；（5）法律法规、本合同约定的其他义务。第三条第三方介入后的额外条款3.1中介方介入中介方在私募基金募集、投资、退出等环节提供专业服务，甲乙双方应根据中介方提供的服务内容和质量支付相应费用。3.2评估方介入评估方对投资项目进行评估、分析，为甲乙双方提供决策依据。甲乙双方应根据评估方的评估结果进行投资决策，并支付评估费用。3.3审计方介入审计方对私募基金的财务状况、运作情况进行审计，确保私募基金合规运作。审计费用由甲乙双方承担。3.4监管机构介入监管机构负责对私募基金进行日常监管、自律管理和监督评估。甲乙双方应积极配合监管机构的监管工作，遵守相关法律法规。3.5其他第三方介入对于其他第三方介入，甲乙双方应根据实际情况签订补充协议，明确第三方职责、权利和义务，以及相关费用承担等事项。第四条第三方责任限额4.1第三方责任限额界定第三方责任限额包括但不限于：（1）中介方、评估方、审计方等第三方应为其职业行为承担责任；（2）第三方在履行职责过程中，因故意或过失导致私募基金损失的，应承担相应赔偿责任；（3）第三方在履行职责过程中，泄露私募基金商业秘密和投资者信息的，应承担相应法律责任；（4）监管机构对私募基金的监管行为，不承担任何民事责任。4.2第三方责任限额的约定甲乙双方应在合同中约定第三方的责任限额，包括但不限于赔偿金额、赔偿范围、赔偿条件等。4.3第三方责任限额的调整甲乙双方可以根据实际情况，协商调整第三方的责任限额。调整后的责任限额应经各方同意，并书面确认。第五条第三方与其他各方的关系5.1第三方与甲乙双方的关系第三方在履行合同过程中，应遵循甲乙双方的意愿和利益，不得违背甲乙双方的决定。5.2第三方之间的关系如中介方、评估方、审计方等第三方之间有合作关系，应明确各自的职责和权益，共同为私募基金的发展提供服务。5.3第三方与投资者之间的关系第三方在履行职责过程中，应尊重投资者的合法权益，为投资者提供真实、准确、完整的信息。本部分内容为本合同的附加条款，与合同具有同等法律效力。如本部分内容与合同有冲突，以本部分内容为准。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：私募基金管理合同附件二：私募基金招募说明书附件三：私募基金投资策略说明书附件四：私募基金内部控制制度附件五：私募基金风险揭示书附件六：私募基金投资者协议附件七：私募基金资产托管协议附件八：私募基金投资决策程序附件九：私募基金信息披露制度附件十：私募基金清算与终止程序附件十一：私募基金管理费及业绩报酬计算方法附件十二：私募基金投资者退出机制附件十三：私募基金合规与监管要求附件十四：私募基金争议解决方式附件十五：私募基金第三方介入协议附件十六：私募基金合同修改与解除协议附件十七：私募基金合同违约责任认定与处理附件十八：私募基金合同履行保证函附件十九：私募基金合同纠纷调解申请书附件二十：其他根据合同约定或法律法规规定需要签订的协议、报告、声明等文件附件要求：1.所有附件均需由甲乙双方签字盖章；2.附件中的内容不得与合同相抵触；3.附件中的内容如需修改，应经甲乙双方协商一致，并书面确认；4.附件中的内容如需补充，应经甲乙双方签订补充协议。说明二：违约行为及责任认定：违约行为包括但不限于：1.甲方不按时足额支付投资款；2.甲方违反信息披露义务，泄露私募基金商业秘密；3.甲方违反合同约定，擅自转让其持有的私募基金份额；4.乙方违反合同约定，挪用私募基金财产；5.乙方违反投资决策程序，擅自进行投资；6.乙方未及时向投资者披露私募基金运作情况；7.乙方未按约定支付管理费用和业绩报酬；8.第三方未履行合同约定的职责，导致私募基金损失；9.第三方泄露私募基金商业秘密，损害投资者权益；10.监管机构对私募基金进行处罚，导致私募基金终止或投资者权益受损。违约责任认定标准：1.甲方违约，应承担违约金，并赔偿因此造成的损失；2.乙方违约，应承担违