专业理财服务协议样本

合同编号：__________专业理财服务协议甲方（委托人）：_______乙方（受托人）：_______根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国理财产品管理暂行办法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方提供专业理财服务事宜，达成如下协议：第一条协议标的1.1甲方委托乙方作为其唯一的理财顾问，提供专业的理财规划、投资建议等服务。1.2乙方根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资偏好等实际情况，为甲方制定合适的理财方案，并协助甲方实施。第二条服务内容（1）开展财务分析，评估甲方的财务状况和理财需求；（2）根据甲方的风险承受能力和投资目标，为甲方提供合适的理财产品推荐；（3）帮助甲方进行投资决策，提供投资建议；（4）定期对甲方的投资组合进行评估和调整，以适应市场变化和甲方的需求；（5）提供与理财相关的其他咨询服务。2.2乙方有权根据甲方的实际需要和市场情况，调整服务内容。第三条服务费用（1）按理财金额的一定比例收取；（2）按月度、季度或年度收取固定费用；（3）双方约定的其他费用。3.2具体收费标准和方式，双方应在补充协议中明确。第四条协议的履行4.1甲方应向乙方提供真实、准确的财务状况、投资需求和风险承受能力等信息。4.2乙方应按照约定时间和方式向甲方提供专业理财服务。4.3甲方应在乙方建议的投资时机内完成投资，否则乙方不承担因投资延误而产生的责任。4.4乙方应妥善保管甲方的个人资料和理财信息，除法律法规另有规定外，不得向第三方透露。第五条违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。5.2甲方未按约定时间向乙方支付服务费用的，乙方有权暂停提供服务，直至甲方支付完毕。第六条争议解决本协议在履行过程中，如发生纠纷，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。第七条其他约定7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________签订日期：__________注意事项：1.甲方应确保提供的财务状况、投资需求和风险承受能力等信息真实、准确。2.乙方应按照约定时间和方式向甲方提供专业理财服务，并妥善保管甲方的个人资料和理财信息。3.双方应按照约定支付服务费用，如发生延迟支付，乙方有权暂停提供服务。4.本协议的有效期为双方约定的年限，自签字（或盖章）之日起生效。解决办法：1.双方发生纠纷时，应友好协商解决。2.如果协商不成，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。关键词语的法律名词解释：1.合同法：调整合同关系、规定合同的订立、履行、变更、解除等法律行为的法律法规。2.理财产品管理暂行办法：指我国有关部门为规范理财产品市场，保障投资者权益，制定的关于理财产品管理的暂时性规定。3.理财顾问：指为投资者提供理财规划、投资建议等服务的专业人士。4.财务分析：对个人的财务状况进行分析，以评估其理财需求和能力。5.风险承受能力：指投资者在投资过程中所能承受的投资风险的程度。6.投资组合：指投资者所持有的各种投资产品的总称，包括股票、债券、基金等。7.违约责任：指合同当事人不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定时，应承担的法律责任。8.管辖权：指法院对某一特定案件进行审理和裁决的权力。特殊应用场合：1.甲方为高风险承受能力的投资者，希望获得更为保守的理财方案。2.甲方计划出国留学，需要理财规划以保障资金需求。3.甲方为企业负责人，希望优化企业理财结构，提高资金利用效率。4.甲方为退休老人，希望获得稳健的理财方案，确保退休生活质量。5.甲方计划购买房产，需要理财规划以筹集购房资金。针对每个特殊场合的补充条款：1.甲方为高风险承受能力的投资者，乙方应主要为甲方推荐低风险的理财产品，并在理财方案中重点关注资产保值。2.甲方计划出国留学，乙方应考虑甲方的留学时间和费用需求，为甲方制定相应的资金筹备和投资计划。3.甲方为企业负责人，乙方应针对甲方的企业特点，提供合理的理财建议，帮助甲方优化企业资金配置。4.甲方为退休老人，乙方应充分考虑甲方的养老需求，为甲方制定稳健的理财方案，确保甲方的退休生活品质。5.甲方计划购买房产，乙方应协助甲方制定购房资金筹备计划，并提供合适的投资建议，以筹集购房资