《刑事诉讼法学》教学大纲

国家级精品视频公开课

《刑事诉讼法学》教学大纲

西南政法大学法学院

刑事诉讼法学教研室

第一章刑事诉讼法概述

教学目的：掌握刑事诉讼的概念和特征、广义的刑事诉讼与狭义的刑事诉讼、刑事诉讼

法概念、渊源、广义和狭义的刑事诉讼法以及刑事诉讼法立法目的和任务，正确理解刑事诉

讼法和刑法的关系，了解刑事诉讼法与法院、检察院组织法以及与民事诉讼法、行政诉讼法

的关系和刑事诉讼法学的研究对象。

教学时数：2学时

教学内容：

第一节刑事诉讼

一、诉讼的概念和特征

诉讼，是国家司法机关在当事人及其他参与人的参加下，依照法定的程序解决法律上的

权利争议和纠纷的活动。

诉讼的特征：

（-）诉讼是对社会冲突的一种“公力救济”方式

（二）诉讼是一种“三方组合”关系

（三）诉讼是由一套法定程序构成的动态过程

二、刑事诉讼的概念和特征

刑事诉讼，是指公安司法机关在当事人和其他诉讼参与人的参加下，依照法定的程序

和要求，解决被追诉者刑事责任问题的活动。

刑事诉讼的特征：

（一）公安司法机关代表国家进行的一种活动

（二）公安司法机关代表国家以实现国家刑罚权为目的而进行的活动

（三）刑事诉讼有一套特有的程序

刑事诉讼有狭义和广义的两种理解。

狭义的刑事诉讼仅指起诉至审判期间的诉讼程序，尤其以审判为中心。

广义的刑事诉讼除起诉后的审判以外，还包括起诉前的侦查活动和判决生效后的执行

活动。

第二节刑事诉讼法

一、刑事诉讼法的概念和属性

刑事诉讼法，是国家制定的公安司法机关在当事人和其他诉讼参与人的参加下进行

刑事诉讼活动所必须遵守的法律规范。

刑事诉讼法调整对象有二：一是公安司法机关进行刑事诉讼的活动；二是诉讼参与

人参加刑事诉讼的活动。

刑事诉讼法有狭义和广义之分。

狭义的刑事诉讼法，是指国家立法机关制定的、全面系统地规范刑事诉讼活动的刑

事诉讼法典。

广义的刑事诉讼法，是指一切有关刑事诉讼法的法律规范。

刑事诉讼法的法律属性：

首先，刑事诉讼法在我国社会主义法律体系中属于基本法律；

其次，刑事诉讼法是一种程序法；

最后，刑事诉讼法属于公法。

二、刑事诉讼法的渊源

刑事诉讼法的渊源是指刑事诉讼法律规范的存在形式。

我国刑事诉讼法的渊源包括：

（-）《宪法》

（二）《刑事诉讼法》

（三）其他法律规定

其他法律规定，是指全国人民代表大会及常务委员会制定的有关刑事诉讼的法律规

定。具体有两种形式：一是全国人民代表大会及其常务委员会制定的法律中涉及刑事诉

讼的规定；二是全国人民代表大会及其常务委员会就刑事诉讼有关问题所作的专门决

定。

（四）司法解释

最高人民法院、最高人民检察院就审判工作和检察工作中如何具体应用刑事诉讼法

所作的解释、通知和批复等。此外，最高人民法院、最高人民检察院与中央有关部门联

合发布的规范性文件，一般也被视为具有司法解释的效力。

（五）行政法规和部门规章

（六）国际公约、条约

三、刑事诉讼法的立法目的和立法根据

刑事诉讼法的立法目的即制定刑事诉讼法的目的，它反映了国家制定刑事诉讼法的

预期目标或者宗旨。

我国刑事诉讼法立法目的：直接目的是保证刑法的正确实施，惩罚犯罪，保护人民;

根本目的是保障国家安全和社会公共安全，维护社会主义社会秩序。

四、刑事诉讼法的任务

我国刑事诉讼法的任务包括直接任务与根本任务。

（一）直接任务

1.首要任务：保证准确及时地查明犯罪事实

2.重要任务：正确应用法律，惩罚犯罪分子，保障无罪的人不受刑事追究

3.重要任务：教育公民自觉遵守法律，积极同犯罪作斗争

三项直接任务是紧密联系、不可分割的。准确、及时地查明犯罪事实是正确应用法

律的前提，也是向公民进行法制教育的基础；正确应用法律，惩罚犯罪分子，保障无罪

的人不受刑事追究，是正确处理刑事案件、教育公民自觉守法的关键。

（二）根本任务

刑事诉讼法的根本任务是维护社会主义法制，尊重和保障人权，保护公民的人身权

利、财产权利、民主权利和其他权利，保障社会主义建设事业的顺利进行。

五、刑事诉讼法与其他部门法的关系

（一）刑事诉讼法与刑法的关系

刑事诉讼法与刑法的关系，是刑事程序法与刑事实体法的关系。刑法和刑事诉讼法

缺一不可，没有刑法，定罪量刑就没有依据和标准，诉讼活动就失去了目的和意义；没

有刑事诉讼法，不按照法律规定的程序去进行侦查、起诉和审判，惩罚犯罪便无从实现,

刑法的规定也就沦为一纸空文。刑事诉讼法对于刑法的实施，既有保障作用，也有限制

作用，其限制作用就表现在禁止在法定程序以外动用侵害个人基本人权的强制权力。

（二）刑事诉讼法与法院、检察院组织法的关系

刑事诉讼法与人民法院组织法和人民检察院组织法是相邻近的法律部门。

人民法院组织法和人民检察院组织法与刑事诉讼法在内容上有部分交叉和重合，关

系十分紧密，但各自有特定的调整对象和范围，相互之间是并列关系，而非从属关系，

只能互相补充，而不能互相代替。

（三）刑事诉讼法与民事诉讼法、行政诉讼法的关系

刑事诉讼法与民事诉讼法、行政诉讼法同属于程序法，既有共同之处，也有各自的

特殊性。共同之处在于，它们都是为正确实施实体法而制定的，有着许多共同的原则、

制度和程序。但由于各自所调整的对象不同，任务和目的不同，因而它们所规定的原则、

制度和程序又有一系列的区别。

第三节刑事诉讼法学

一'刑事诉讼法学的研究对象

我国刑事诉讼法学的研究对象包括：

（一）刑事诉讼法律规范

（二）刑事诉讼司法实践

（三）刑事诉讼理论

二'刑事诉讼法学的研究方法

学习和研究刑事诉讼法学的过程中，还应当注意运用以下几种方法：

（一）实证分析法

（二）价值分析法

（三）比较研究法

【思考题】

1.什么是刑事诉讼？它有哪些特征？

2.什么是刑事诉讼法？如何理解刑事诉讼法与宪法、刑法之间的关系？

3.如何理解我国刑事诉讼法的立法目的、制定根据？

4.如何理解我国刑事诉讼法的任务？

5.什么是刑事诉讼法学？如何理解刑事诉讼法学的研究对象？

第二章刑事诉讼法的历史发展

教学目的：掌握外国古代刑事诉讼法弹劾式诉讼模式和纠问式诉讼模式的主要特征，了

解外国近现代刑事诉讼法职权主义诉讼、当事人主义诉讼的特点和西方国家刑事诉讼的共同

点，了解中国刑事诉讼法历史发展的基本线索，掌握中国2012年刑事诉讼法修改的主要内

容。

教学时数：4学时

教学内容：

第一节外国刑事诉讼法的历史发展

一、外国古代刑事诉讼法

（一）弹劾式诉讼模式

弹劾式诉讼，是指个人享有控告犯罪的绝对权利，国家审判机关不主动追究犯罪，而是

以居中仲裁者的身份处理刑事案件。

弹劾式诉讼模式形成并发展于古罗马王政时期和共和国早期、古日耳曼和英国的早期。

弹劾式诉讼模式的主要特征：

1.国家没有专门的追诉犯罪的机关，遵循严格意义上的“不告不理”原则

2.原、被告的诉讼地位平等，享有同等权利，承担同等义务

3.法院或其他裁判机构在诉讼中处于消极的地位

4.疑难案件实行神示证据制度

(二)纠问式诉讼模式

纠问式诉讼，是指国家司法机关对犯罪行为，无论是否有被害人控告，均依职权主动进

行追究和审判的一种诉讼模式。

纠问式诉讼模式产生于罗马帝制时期，盛行于中世纪中后期的欧洲大陆各国。

德意志帝国1532年颁布的《加洛林纳法典》和法国1539年的《法兰索瓦一世令》所规

定的刑事诉讼程序就是典型的纠问式程序。

纠问式诉讼模式的主要特征：

1.对刑事案件的追究不再取决于被害人的控告，由司法机关主动追究犯罪

2.被告人沦为诉讼客体，成为刑讯逼供的对象

3.实行书面审理方式，整个诉讼过程都是书面和秘密的

4.实行法定证据制度

二、外国近现代刑事诉讼法

1746年意大利刑法学家贝卡利亚在《论犯罪与刑罚》一书中，提出了一系列现代刑事法

律的基本原则，如无罪推定原则、罪刑法定原则、罪刑相适应原则、刑罚人道化原则等。

1804年公布、1808年起实施的《法国刑事诉讼法典》，借鉴英国普通法诉讼程序，建立

了侦查、起诉、审判职能分立的原则和职权主义的诉讼程序以及依据重罪、轻罪、违警罪分

设审判法院的司法体系，确立了内心确信的证据制度和辩护、陪审、公开审判等一系列新的

诉讼原则。

1877年制定、1879年生效的《德国刑事诉讼法典》继承了立宪主义思想，建立了检察

机关，并通过侦查、起诉和审判职能的分离，限制法官的权利，赋予被告人以辩护权和其他

多项权利。

1879年，日本正式废除拷问。1882年聘请法国巴黎大学教授邦索纳德(GBoissonade)

帮助制定第一部资产阶级性质的刑事诉讼法一一《治罪法》,1890年和1922年又借鉴德国法,

分别制定了“明治刑事诉讼法”和“大正刑事诉讼法”，加强了对强制措施的法律控制，将

辩护制度扩充至预审阶段，提高了被告人的当事人地位；同时根据日本的实际情况放弃了德

国的“起诉法定原则”，改采“起诉便宜原则”。

1865年，意大利也以1808年《法国刑事诉讼法典》为蓝本制定了刑事诉讼法典，建立

了法国式的预审制度和由职业法官与非职业法官共同组成合议庭进行审理的参审制，确立了

自由心证制度和无罪推定原则。1913年，意大利对该法典进行了修改，扩大了被告人在侦查、

预审程序中的权利，改善了被告人的诉讼地位。

英国自1215年《大宪章》起，确立了“法律的正当程序”原则，并在16世纪逐渐建立

起了大、小陪审团审判制度。1836年，英国立法赋予辩护人向陪审团发表辩护意见的权利。

美国独立后的法律制度基本上继受了英国法，其最大特点在于把刑事诉讼中的一些重要

权利规定在宪法之中。1791年生效的美国联邦宪法修正案第4条至第8条几乎全部是刑事诉

讼的权利保障条款，如人民不受不合理的拘捕、搜查和扣押等。

二战后，两大法系刑事诉讼制度互相融合的趋势更加明显。一方面，大陆法系国家不断

加强了刑事诉讼领域的人权保障；另一方面，英美法系国家在保留自己原先的诉讼模式的同

时，也注重借鉴和吸收一些大陆法系国家的原则和制度。此外，两大法系还普遍地强化了对

被害人的法律保护，在诉讼过程中增加了被害人的参与权，加强了对被害人隐私权的保护，

普遍建立了刑事被害人国家补偿制度。

现代西方刑事诉讼制度的一个重要特点是，在联合国和西方发达国家的推动下，以《联

合国宪章》、《世界人权宣言》、《公民权利和政治权利国际公约》、《经济、社会和文化权利国

际公约》为基础，形成了一系列国际公认的刑事司法准则，如独立、公正、公开的审判制度,

辩护原则，无罪推定原则，不被强迫自证其罪原则，禁止双重危险原则等。

第二节中国刑事诉讼法的历史发展

一、中国古代刑事诉讼法

（-）中国古代刑事诉讼法的起源与发展

中国最早的刑事立法始于公元前21世纪的夏朝。“夏有乱政而作禹刑，商有乱政而作汤

刑，周有乱政而作九刑。”

战国时期，李悝制定的《法经》中的《网法》（又称《囚法》），是关于囚禁和审判罪犯

的法律规定；《捕法》是关于追捕盗贼及其他犯罪者的法律规定。

秦统一中国后建立了中国第一个中央集权的封建主义国家，其诉讼制度具有承前启后的

特点。自秦汉以后，中国古代的司法机关、告诉制度、证据制度、强制措施、审判制度、死

刑程序和执行制度都得到了较大的发展和完善。

（二）中国古代刑事诉讼法的特点

中国古代刑事诉讼法的特征：

1.司法与行政不分、程序法与实体法不分

2.刑讯具有法定性

3.诉讼监督制度发达

二、清末的刑事诉讼法

1843年7月22日在香港公布的《中英五口通商章程及税则》及随后签订的《虎门条约》,

外国获取了在华的领事裁判权。此外，西方列强还在中国建立了观审制度和会审公廨。

清末关于刑事诉讼的立法主要有：

（1）《刑事民事诉讼法草案》。该草案一共有5章260条，规定了逮捕、拘传、搜查、

取保等刑事诉讼程序，规定了陪审制度、律师制度，但其最终未能得到施行。

（2）《刑事诉讼律草案》。这是我国首部独立的刑事诉讼法典草案。该草案共分6编515

条。它引进了一系列英美法系的诉讼理念，如采取“自由心证”、“言词辩论”等原则，规定

被告人除自行辩护外，还可以请辩护人及辅佐人代为辩护。该草案由于清廷的灭亡，最终未

能颁行，但为此后《刑事诉讼条例》的制定奠定了一定的基础。

三、民国时期的刑事诉讼法

（一）南京临时政府时期

南京临时政府时期颁布了中国历史上第一部资产阶级性质的宪法性文件，即《中华民国

临时约法》。该法第6条规定了禁止非法逮捕拘禁的原则、公开审判的原则。

此外，在其他一些文件中规定了禁止刑讯、重证据不偏重口供等制度，同时确立了律师

辩护制度。

（二）北洋政府时期

北洋政府时期（1912-1928）在清末《刑事诉讼律草案》的基础上制定了《刑事诉讼条例》

的基础上正式颁布了中国历史上第一部刑事诉讼法典。

北洋政府时期，普通法院实行四级三审制，同时规定县知事兼理司法。

（三）国民党政府时期

国民党政府在大陆统治时期先后颁行过两部刑事诉讼法典，第一部于1928年1月28日

颁布，同年9月1日实施；第二部于1935年1月1日颁布，同年7月1日实施。

这两部刑事诉讼法典在一定程度上借鉴和采纳了西方的刑事诉讼制度和原则，如公开审

判制度、律师辩护制度、合议审判制度等。但这一期间的刑事诉讼法也存在一些缺陷，例如

检察机关除了享有公诉权和指挥侦查权之外，还有批准采取羁押、搜查等强制措施的权力，

不利于保护犯罪嫌疑人的权利。

四、中华人民共和国的刑事诉讼法

（一）新中国成立初期的刑事诉讼法

1951年9月中央政府公布了《中华人民共和国人民法院暂行组织条例》、《中央人民政府

最高人民检察署暂行组织条例》和《各级地方人民检察署组织通则》等。这些规则和条例规

定了法院和检察署的职权，确立了公开审判、回避、辩护等诉讼原则和诉讼制度。

1954年，第一届全国人民代表大会颁布了《中华人民共和国人民法院组织法》和《中华

人民共和国人民检察院组织法》，同年12月颁布了《中华人民共和国拘留逮捕条例》，对法

院、检察院的职权、活动原则以及拘留、逮捕的程序作了明确的规定。50年代末期至60年

代初期，国家有关部门组织人员开始起草专门的刑事诉讼法，到1963年，《中华人民共和国

刑事诉讼法草案（初稿）》完成，但一直未能正式施行。

（二）《中华人民共和国刑事诉讼法》的制定

1979年7月1日，第五届全国人民代表大会第二次会议通过了中华人民共和国第一部刑

事诉讼法典，1980年1月1日起实施。

（三）《中华人民共和国刑事诉讼法》的修改

1996年3月17日正式通过了《全国人民代表大会关于修改〈中华人民共和国刑事诉讼

法〉的决定》，于1997年1月1日起施行。

2012年3月14日，十一届全国人大五次会议表决通过了《全国人民代表大会关于修改

〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的决定》，自2013年1月1日起实施。

修改后的《刑事诉讼法》分为5篇，共290条，从以下八个方面对现行的刑事诉讼法

进行了修改和完善：

1.将''尊重和保障人权”写入刑事诉讼法。

2.在证据制度方面，在严禁刑讯逼供的基础上，增加了“不得强迫任何人证实自己有

罪”的规定，并正式确立了非法证据排除制度。

3.在强制措施方面，重点完善了逮捕、监视居住的条件、程序和采取强制措施后通知

家属的规定。

4.在辩护制度方面，新法重点完善了辩护人在刑事诉讼中法律地位和作用的规定，扩

大了法律援助的适用范围。

5.在侦查措施方面，重点完善了讯问犯罪嫌疑人的程序和必要的侦查措施，同时，强

化对侦查措施的规范和监督，防止滥用。

6.在审判程序方面，对一审、二审、死刑复核和审判监督程序进行了适当的修改和完

善。

7.在执行方面，重点完善了暂予监外执行的条件和程序，强化人民检察院对减刑、假

释、暂予监外执行的监督。

8.增加规定了四种特别程序，即未成年人犯罪案件诉讼程序，当事人和解公诉的案件

诉讼程序，犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序，对实施暴力行为的精

神病人的强制医疗程序。

（四）其他相关的刑事诉讼立法

2010年最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部发发了《关于

办理死刑案件审查判断证据若干问题的规定》和《关于办理刑事案件排除非法证据若干问题

的规定》。

2010年最高人民法院发布《人民法院量刑程序指导意见（试行）》

【思考题】

1.如何看待两大法系刑事诉讼法的融合趋势？

2.中国古代刑事诉讼法的主要特点是什么？

3.评中国古代刑事诉讼法对当代中国的借鉴意义。

4.评中国2012年刑事诉讼法修改的进步与不足。

第三章刑事诉讼的基本范畴

教学目的：掌握刑事诉讼目的、刑事诉讼职能及其分类、刑事诉讼客体及其内容；了

解刑事诉讼结构的概念和基本类型、刑事诉讼公正价值、效益价值以及公正与效益之间的

相互关系；了解刑事诉讼行为、分类及其构成要件，诉讼条件的概念、分类及其判断。

教学时数：4学时

教学内容：

第一节刑事诉讼目的

一、刑事诉讼目的的含义

刑事诉讼目的，是指立法者预先设定的、进行刑事诉讼所要达到的具体目标。

刑事诉讼目的可以分为根本目的和直接目的两个层次。

根本目的在于维护国家的宪政和秩序。

直接目的有两个方面：一是惩罚犯罪；二是保障人权。

二、刑事诉讼的惩罚犯罪目的

惩罚犯罪作为刑事诉讼的目的，是国家履行公共管理职能、保护公众利益的需要。

三、刑事诉讼的保障人权目的

保障人权作为刑事诉讼的目的，是近代以来人权理论和民主宪政发展的结果。

刑事诉讼中所谓保障人权，主要有四层含义：

一是保障个人免受无根据的或者非法的刑事追究；

二是保障犯罪嫌疑人和被告人在整个刑事诉讼过程中受到公正的待遇；

三是保障被依法认定有罪的被告人受到公正的、人道的刑罚处罚；

四是保障自诉人、被害人以及辩护人等其他诉讼参与人的诉讼权利和合法权益。

刑事诉讼中保障人权的核心是保障个人免受无根据或者非法的刑事追究以及犯罪嫌

疑人、被告人的合法权益，但绝不仅仅是保障犯罪嫌疑人、被告人的权利和自由，而是通

过保障犯罪嫌疑人、被告人的权利和自由来捍卫和保障全体社会成员的个人权利。

四、刑事诉讼中惩罚犯罪与保障人权之间的关系

惩罚犯罪与保障人权的关系既是统一的，又是对立的。

从理论上看，惩罚犯罪与保障人权应当并重，任何一方都没有优越于对方的理性根据。

但在现实的刑事诉讼中，惩罚犯罪与保障人权却总表现出明显的对立。

我国刑事诉讼立法和刑事政策以及诉讼实践基本坚持了惩罚犯罪与保障人权相统一

的目的观，但“打击敌人，惩罚犯罪”历来是中国刑事诉讼的首要任务和主要目的。

第二节刑事诉讼价值

一、刑事诉讼价值的含义

刑事诉讼价值既有工具价值或效用的意义，又有评价标准方面的意义，二者不能完全

割裂开来，更不能以一种价值否定另一种价值。

刑事诉讼价值主要包括公正价值和效率价值两种。

二、刑事诉讼的公正价值

刑事诉讼中的公正包括实体公正和程序公正。

实体公正（即结果公正），指案件的实体处理结果所体现的公正。

程序公正（即过程公正），指诉讼程序方面所体现的公正。

刑事诉讼程序绝不只是实施刑法的手段，其本身还有独立的价值。

实体公正与程序公正通常是统一的，但有时也不可避免地发生矛盾。

三、刑事诉讼的效率价值

刑事诉讼效率，是指在刑事诉讼中所投入的司法资源（包括的人力、财力、时间、设

备等）与案件处理数量的比例。

四、刑事诉讼中公正与效率的关系

公正优先、兼顾效率，可以说是现代各国刑事诉讼的普遍价值理念。

第三节刑事诉讼结构

一、刑事诉讼结构的含义

刑事诉讼结构，是指控诉、辩护和审判三方在刑事诉讼过程中的组合方式和相互关系。

又称刑事诉讼构造或刑事诉讼模式。

刑事诉讼的结构受到刑事诉讼目的的明显制约。

二、刑事诉讼结构的基本类型

一般认为，人类历史上曾出现过弹劾式诉讼和纠问式诉讼两种类型的诉讼结构，现代

西方国家的刑事诉讼结构主要有大陆法系的职权主义结构与英美法系的当事人主义结构

两种。

当事人主义诉讼又称为对抗制诉讼，基本理念是“正当程序”，强调控、辩双方当事

人在诉讼中的主体地位和积极作用，由中立的法院居中裁断他们之间的争议，其基本特征

有二：一是“程序上的当事人推进主义”；二是“实体上的当事人处分主义”。

职权主义诉讼的基本理念是“实体真实”，强调司法机关依职权主动查明案件的事实

真相，法院最终对案件的事实负责，其基本特征可以概括为“职权推进主义”与“职权探

知主义”。

三、刑事诉讼的“双重结构”理论

中国学者对于刑事诉讼结构的理论研究始于20世纪80年代末90年代初，先后出现

了“双重结构”理论、“等腰三角结构”理论、“倒三角结构”理论等学说。

三角结构，是指刑事诉讼以控诉、辩护和审判三方为基本构成要素，并通过控审分离、

控辩平等对抗、司法至上等原则形成三方之间的组合关系。它反映了刑事诉讼作为“诉讼”

程序区别于行政管理程序的特征，体现出程序公正的基本要求。

线形结构，是指从侦查、起诉、审判的工序流转以及警察、检察官和法官权力行使的

相继性而呈现出的权力互动结构，以参与刑事诉讼的国家机关之间的同质性和统一性为基

础，突出执法、司法机关的能动作用，特别是认可侦查和起诉在诉讼结构中的独立地位和

保障审判质量的作用，而犯罪嫌疑人和被告人则可能作为国家权力行使的客体存在。

四、中国刑事诉讼的结构

中国1979年《刑事诉讼法》规定的诉讼程序带有浓厚的“强职权主义”色彩，线形

结构非常明显。

1996年修正后的《刑事诉讼法》使刑事诉讼结构更加公正、合理。

2012年刑事诉讼法修正案，控辩对抗的庭审结构没有改变。

中国刑事诉讼结构由“行政性治罪程序”转向“法治化的公正诉讼程序”的任务尚未

完全实现。

第四节刑事诉讼职能

一、刑事诉讼职能的含义和分类

刑事诉讼职能，是指根据法律规定，刑事诉讼主体在刑事诉讼中所承担的特定职责或

可以发挥的特定作用。

(-)控诉职能

控诉职能，是指向法院揭露、证实犯罪并要求法院对被告人确定刑罚的职能。

现代国家普遍要求控诉职能由专门的国家机关(一般是检察机关)行使，并由侦查机

关和被害人协助，自诉案件则由自诉人执行控诉职能，多数国家要求检察官在履行控诉职

能时必须客观公正，即承担所谓的“客观义务”。

我国公诉案件的控诉职能由人民检察院承担，自诉案件的控诉职能则由被害人承担。

(-)辩护职能

辩护职能，是指针对犯罪嫌疑或指控进行反驳，说明犯罪嫌疑或指控不存在、不成立，

要求宣布犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者从轻、减轻、免除刑罚处罚的职能。辩护职

能的执行主体首先是犯罪嫌疑人和被告人，其次是辩护人。

（三）审判职能

审判职能，是指通过审理确定被告人是否犯有被指控的罪行和应否处以刑罚以及处以

何种刑罚的职能。

审判职能由法院承担。

二、三种基本诉讼职能的相互关系

控、辩、审三大诉讼职能相互联系、相互制约、缺一不可。

审判始终是刑事诉讼的中心，控诉是审判的前提和根据，辩护是控诉的制衡。

第五节刑事诉讼行为

一、刑事诉讼行为的含义

刑事诉讼行为，是指诉讼主体或其他主体实施的、构成诉讼程序内容的、可以产生诉

讼上的特定效果的行为。

刑事诉讼行为必须满足两个条件：第一，必须是足以产生诉讼上的特定效果的行为。

第二，必须是构成诉讼程序的行为。

从狭义上讲，刑事诉讼是指起诉后审判阶段的诉讼程序，侦查与执行并不具有“诉讼”

的性质。从广义上说，侦查行为与判决、裁定的执行行为也是刑事诉讼行为。

二、刑事诉讼行为的分类

对于刑事诉讼行为，可以从不同的角度进行分类：

1.根据行为的主体不同，刑事诉讼行为可以分为法院行为、当事人行为和第三人行

为。

2.根据诉讼行为产生一定法律效果是否与行为人的主观意志相关，刑事诉讼行为可

以分为法律行为与事实行为。

3.根据诉讼行为相对于诉讼整体的关系，刑事诉讼行为可以分为实体形成行为与程

序形成行为。

三、刑事诉讼行为的构成要件

诉讼行为一般由主体、内容、方式等方面构成。

诉讼行为的主体要件包括主体必须适格和主体必须具有行为能力。

诉讼行为的内容，即以意思表示为要素的诉讼行为要求意思表示内容明确。

法庭审理中的诉讼行为，特别是实体形成行为，原则上必须采用口头方式，程序形成

行为则通常应当采取书面方式。

第六节刑事诉讼条件

一、刑事诉讼条件的含义和意义

刑事诉讼条件，是指产生法院对于起诉案件必须进行实体审理的诉讼关系所必要的条

件。

诉讼条件论以“诉讼法律关系说”为基础。诉讼条件不同于起诉条件，不同于处罚条

件，也不同于各个具体诉讼行为的条件。

二、刑事诉讼条件的分类

1.一般诉讼条件与特殊诉讼条件

2.绝对诉讼条件与相对诉讼条件

3.积极诉讼条件与消极诉讼条件

4.形式诉讼条件与实体诉讼条件

三、刑事诉讼条件的判断

大陆法诉讼理论认为，诉讼条件是否存在属于法院应当依职权进行调查的事项，并不

以当事人、特别是被告人提出主张为条件。

英美法诉讼法理论则从尊重当事人的主体性和保证程序公正的立场出发，大多要求在

当事人对于诉讼条件是否存在提出主张的情况下，根据控辩双方举证辩论情况由法院作出

判断，法院依职权调查的情形较少。

四、欠缺刑事诉讼条件的法律效果

欠缺诉讼条件时，法院应以形式裁判终结诉讼程序。

第七节刑事诉讼客体

一、刑事诉讼客体的含义

刑事诉讼客体，是指诉讼主体实施诉讼行为所针对的对象，从法院的角度来看，就是

审判的对象。

刑事诉讼客体是特定被告人被指控的特定犯罪事实。

刑事案件在正式起诉以后称为“被告案件”，在起诉以前称为“被疑案件”，二者均由

两部分内容构成：一是假定的犯罪嫌疑人或被告人，二是认为应当归责于犯罪嫌疑人或被

告人的犯罪事实。

二、刑事案件的单一性

刑事案件的单一性，是指从静态的横断面来考察刑事诉讼是否是一个不可分割的整

体。

案件的单一性取决于被告人的单一性和公诉事实的单一性。

确认案件单一时，产生如下的法律效果：

第一，起诉的效力及于单一案件的整体，即公诉不可分原则。

第二，判决的效力也及于单一案件的整体。

三、刑事案件的同一性

刑事案件的同一性，是指从动态的、发展的角度考察刑事诉讼是否一个不可分割的整

体。

刑事案件是否同一的标准是，诉讼后期的发展与起诉时的被告人和公诉事实是否一

致。

“同一”案件以被告人同一和公诉犯罪事实同一二者兼备为必要条件。

【思考题】

1.如何理解刑事诉讼的目的？当惩罚犯罪与保障人权发生冲突时，应当如何选择？

2.如何理解刑事诉讼的公正价值和效率价值？

3.刑事诉讼结构的基本含义是什么？简述我国刑事诉讼结构的特点。

4.什么是刑事诉讼行为？刑事诉讼行为可以分为哪些类型？

5.简述刑事诉讼中的三■种基本职能及其相互关系。

6.什么是刑事诉讼客体？如何理解刑事案件的单一性与同一性？

第四章刑事诉讼中的专门机关和诉讼参与人

教学目的：掌握各专门机关的性质、地位以及在刑事诉讼中的职权，诉讼参与人、当

事人、其他诉讼参与人的概念和范围，自诉人、犯罪嫌疑人、被告人、被害人在刑事诉讼

中的地位，了解其他诉讼参与人的权利。

教学时数：2学时

教学内容：

第一节刑事诉讼中的专门机关

刑事诉讼中的专门机关，是指依法在刑事诉讼中承担侦查、起诉、审判、执行或者监

督职能的国家机关。

我国刑事诉讼中的专门机关包括人民法院、人民检察院、公安机关以及国家安全机关、

军队保卫部门、监狱、海关所属的走私犯罪侦查机构。

一、人民法院

(-)法院的涵义

广义的法院，是指组织法上的法院或者行政法意义上的法院，即作为司法行政机关行

使司法行政权的法院和包括法院全体职员在内的以官署为单位的法院。

狭义的法院是指诉讼法意义上的法院，即由隶属于法院的法官或者法官与陪审员组成

的行使审判权的机关。

(二)人民法院的性质和地位

人民法院是代表国家统一行使审判权的司法机关，是唯一有权确定被告人有罪的机

关。

（三）人民法院在刑事诉讼中的职权

1.决定适用拘传、取保候审、监视居住和逮捕等强制措施

2.强制证人出庭作证，庭外调查核实证据

3.对违反法庭秩序的行为进行警告、制止以及采取处罚措施

4.执行某些判决和裁定

5.对生效判决按照审判监督程序进行提审或者再审

人民法院在行使职权的同时，应当履行以下义务通知义务、告知义务、保障义务、听

取义务等。

（四）人民法院的组织体系及其上下级关系

我国人民法院的组织体系由三部分组成：最高人民法院、地方各级人民法院和专门人

民法院。

最高人民法院是我国的最高审判机关，监督各级人民法院和专门人民法院的工作。

地方各级人民法院分为基层人民法院、中级人民法院和高级人民法院。

市辖区、县、自治县、县级市、旗设基层人民法院。

省辖市、地、州、盟设中级人民法院。

省、自治区、直辖市设高级人民法院。

专门人民法院包括军事法院、铁路运输法院和海事法院，其中，海事法院没有刑事案

件的管辖权。

人民法院系统内部上下级之间在审判业务方面是审判监督关系，而非行政领导关系。

（五）法官

1.职业法官

初任法官采用严格考核的办法，按照德才兼备的标准，从通过国家统一司法考试取得

资格、并且具备法官条件的人员中择优提出人选。

2.非职业法官

我国非职业法官被称为“人民陪审员”。

二、人民检察院

（-）人民检察院的性质和职权

人民检察院是国家的法律监督机关，代表国家行使检察权。

我国检察机关的职权主要包括：

一是立案侦查权，即有权对特定职务犯罪案件立案侦查。

二是公诉权，即对侦查终结的案件审查起诉进而作出提起公诉、不起诉或者附条件不

起诉的决定等。

三是启动违法所得的没收程序和强制医疗程序等特别程序的权力。

四是诉讼监督权，即有权对整个刑事诉讼活动开展的合法性进行监督。

（-）人民检察院的组织体系和领导体制

人民检察院的组织体系如下：中央设最高人民检察院；省、自治区、直辖市设人民检

察院；省辖市、地、州、盟设人民检察院或人民检察院分院；市辖区、县、自治县、县级

市、旗设人民检察院。

人民检察院上下级之间是领导和被领导的关系。

（四）检察官

检察官是依法行使国家检察权的检察人员。

初任检察官采用严格考核的办法，按照德才兼备的标准，从通过国家统一司法考试取

得资格、并且具备检察官条件的人员中择优提出人选。

三、公安机关

（一）公安机关的性质

公安机关是人民民主专政的重要工具，人民警察是武装性质的国家治安行政力量和刑

事司法力量，承担依法预防、制止和惩治违法犯罪活动，保护人民，服务经济社会发展，

维护国家安全，维护社会治安秩序的职责。

（二）公安机关在刑事诉讼中的职权

1.对依法管辖的刑事案件立案侦查

2.对依法立案的刑事案件实施勘验、检查、搜查等一系列侦查行为

3.采取拘传、取保候审、监视居住、拘留等强制措施

4.根据检察机关的批准、决定或者人民法院的决定执行逮捕

5.决定撤销案件或者侦查终结后将案件移送检察机关审查起诉

6.对人民检察院作出的不批准逮捕、不起诉的决定要求复议、提请复核

7.对被判处拘役、剥夺政治权利罪犯的执行以及被判处死缓、无期徒刑、有期徒刑

罪犯的交付执行等

（三）公安机关的组织体系与领导体制

公安机关由中华人民共和国公安部、地方各级公安机关以及专门公安机关组成。

四、其他专门机关

1983年由第六届全国人大第一次会议决定没立国家安全机。1983年7月1日，国家

安全部成立。

国家安全机关在国家安全工作中依法行使侦查、拘留、预审和执行逮捕以及法律规定

的其他职权。

中国人民解放军内部设立保卫部门，负责军队内部发生的刑事案件的侦查工作。

监狱是国家的刑罚执行机关，罪犯在监狱内犯罪的案件由监狱进行侦查。

海关走私犯罪侦查部门，专门负责走私犯罪案件的侦查工作，在侦查活动中行使与公

安机关相同的职权。

第二节刑事诉讼参与人

一、刑事诉讼参与人的概念和分类

刑事诉讼参与人，是指除国家专门机关工作人员以外的所有参加刑事诉讼活动，享有

一定诉讼权利并承担一定诉讼义务的人。

以诉讼参与人与案件结局的利害关系及其对刑事诉讼处理结果的影响程度为标准，可

以将诉讼参与人划分为当事人和其他诉讼参与人。

当事人，是指刑事诉讼中处于事实上的原告或者被告地位，承担着控诉或者辩护职能,

并同案件结局有着直接利害关系的诉讼参与人。

刑事诉讼中的当事人，是指被害人、自诉人、犯罪嫌疑人、被告人、附带民事诉讼的

原告人和被告人。

其他诉讼参与人，是指当事人以外的诉讼参与人。

其他诉讼参与人包括法定代理人、诉讼代理人、辩护人、证人、鉴定人和翻译人员。

二、当事人

（一）犯罪嫌疑人、被告人

1.犯罪嫌疑人、被告人的称谓和诉讼地位

犯罪嫌疑人、被告人是指被指控犯有某种罪行而被公安司法机关追究刑事责任的人。

公诉案件的侦查阶段和审查起诉阶段，由于尚未对其提出正式的指控，一律称为“犯

罪嫌疑人”；当人民检察院决定提起公诉以后，从制作起诉书开始，即改称“被告人”。自

诉案件中，则统称为被告人。

2.犯罪嫌疑人、被告人的分类

基于不同的标准，可以对犯罪嫌疑人、被告人进行不同的分类。如公诉案件的犯罪嫌

疑人、被告人和自诉案件的被告人；自然人犯罪的犯罪嫌疑人、被告人和单位犯罪的犯罪

嫌疑人、被告人；单独犯罪嫌疑人、被告人和共同犯罪嫌疑人、被告人。

3.犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利

（1）知悉权；（2）回避申请权；（3）辩护权；（4）不受强迫自证其罪权；（5）拒答

权；（6）申诉或者控告权；（7）申请变更强制措施权；（8）排除非法证据申请权；（9）出

庭权；（10）反诉权；（11）上诉权；（12）复议申请权等。

4.犯罪嫌疑人、被告人的诉讼义务

（1）接受追诉机关的强制处分、协助国家专门机关顺利完成刑事诉讼的义务；（2）

如实回答讯问义务；（3）应当接受公安司法机关依法进行的诉讼行为；（4）应当遵守各项刑

事诉讼程序和制度；以及（5）执行人民法院生效的判决和裁定等。

（二）被害人

被害人（即公诉案件中的被害人），是指遭受犯罪行为侵害因而与案件处理结果具有

直接利害关系的诉讼当事人。

被害人的诉讼权利：

（1）申请回避权；（2）委托诉讼代理人；（3）申诉权；（4）直接起诉权；（5）自诉

权；（6）出庭权；（7）抗诉请求权；（9）提起附带民诉权；（10）达成刑事和解权以及（11）

复议申请权等。

被害人的诉讼义务：（1）如实向公安司法机关提供情况和陈述案情；（2）不得作伪证,

不得进行诬告、陷害；（3）接受公安司法机关的传唤，按时到场；（4）在法庭上接受询问

和回答问题以及（5）遵守法庭秩序等。

（三）自诉人

自诉人，以个人名义直接向人民法院提起诉讼，要求追究被告人刑事责任的诉讼主体。

自诉人享有的诉讼权利：（1）直接起诉权；（2）提起附带民诉权；（3）委托诉讼代理

人权；（4）出庭权；（5）回避申请权；（6）和解、撤诉权；（7）上诉权以及（8）申诉、

控告权等。

自诉人履行的诉讼义务：（1）按时出庭；（2）如实提供证据和陈述事实以及（3）遵

守法庭纪律等。

（四）附带民事诉讼的原告和被告

附带民事诉讼原告，是指因被告人的犯罪行为而遭受物质损失并要求赔偿的人。

附带民事诉讼原告通常就是公诉案件的被害人或自诉案件的自诉人。

附带民事诉讼原告享有的诉讼权利：（1）委托诉讼代理人权；（2）回避申请权；（3）

申请保全措施权；（4）出庭权；（5）上诉权等。

附带民事诉讼的原告履行的如实陈述；对自己提出的主张负举证责任；依法行使诉讼

权利；遵守法庭秩序等诉讼义务。

附带民事诉讼被告，是指对犯罪行为造成的物质损失依法负有赔偿责任并被司法机关

传唤应诉的一方当事人。

附带民事诉讼被告，通常即刑事被告人本人，也可能是对刑事被告人造成的物质损失

有赔偿责任的公民或单位。

三、其他诉讼参与人

（一）法定代理人

法定代理人，是指对于无行为能力或者限制行为能力的人负有监督和保护责任，并直

接代理被保护人参加刑事诉讼的人。

法定代理人包括被代理人的父母、养父母、监护人和负有保护责任的机关、团体的代

表。

法定代理人在刑事诉讼中享有被代理人的大部分诉讼权利，如申请回避权、上诉权等。

法定代理人不能代替被告人行使最后陈述权、陈述证据、代被告人承担刑事责任，但

能代为承担民事赔偿责任。

（二）诉讼代理人

诉讼代理人，是指公诉案件的被害人及其法定代理人或者近亲属、自诉案件的自诉人

及其法定代理人和附带民事诉讼的当事人及其法定代理人委托代为参加诉讼的人。

诉讼代理人以被代理人的名义参加诉讼，只能在被代理人授权范围内活动。

（三）辩护人

辩护人，是指受犯罪嫌疑人、被告人或其监护人、近亲属委托或者法律援助机构指定

参加诉讼并为犯罪嫌疑人、被告人进行辩护的诉讼参与人。

辩护人在刑事诉讼中具有独立的诉讼地位，其辩护行为不受当事人意志的约束。

辩护人在整个刑事诉讼过程中享会见通信权、申请变更强制措施权、申请回避权、救

济权等等。

（四）证人

证人是指与案件无直接利害关系、向公安司法机关提供自己所知道的案件情况的人。

证人在刑事诉讼中享有使用本民族语言文字进行陈述的权利、查阅证言笔录并予以修

正的权利、对侵犯其合法权益的诉讼行为提出控告的权利、法定情形下请求公安司法机关

保护其本人或者近亲属人身安全的权利等。证人的诉讼义务主要有：如实作证；保守案件

秘密；出席法庭作证；遵守法庭秩序等。

（五）鉴定人

鉴定人，是指受公安司法机关聘请或指派，运用自己的专门知识和技能对案件事实的

某个专门性问题提出鉴定意见的诉讼参与人。

鉴定人享有有权了解有关案件材料、必要时有权参加现场勘验、检查等诉讼活动、有

权单独提出鉴定意见、法定情形下有权请求公安司法机关保护其本人或者近亲属的人身安

全等。鉴定人的诉讼义务主要有：客观、真实地作出鉴定；对在鉴定过程中了解的案情保

密；出席法庭接受双方质证等。

（六）翻译人员

翻译人员，是指受公安司法机关聘请或指定在刑事诉讼中从事语言文字翻译工作的诉

讼参与人。

根据法律的规定，翻译人员不能与案件或案件当事人有利害关系，否则应当回避。

【思考题】

1.如何看待人民法院在刑事诉讼中的地位和职权？

2.如何看待人民检察院在我国刑事诉讼中的地位和职权？

3.如何理解被害人在我国刑事诉讼中的地位？

4.如何有效保障犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利？

5.法定代理人与诉讼代理人有何区别？

第五章刑事诉讼基本原则

教学目的：了解刑事诉讼基本原则的含义、功能，掌握国际通行刑事诉讼原则中的程序

法定原则、无罪推定原则、司法独立原则、禁止重复追究原则，了解国际通行刑事诉讼原则

二中的其他原则；掌握中国刑事诉讼原则中的未经人民法院依法判决对任何人不得确定有罪

的原则，了解其他原则的内容。

教学时数：6学时

教学内容：

第一节刑事诉讼基本原则概述

刑事诉讼基本原则，是指贯穿于刑事诉讼全过程或主要诉讼阶段，体现刑事诉讼的目的

和任务，决定刑事诉讼的框架和基本特征，并对刑事诉讼的立法和司法等实践活动具有普遍

指导意义的准则。

一、刑事诉讼基本原则的功能

（一）立法指导功能

（二）司法准则功能

（三）司法能动功能

二、刑事诉讼基本原则的体系

国际通行刑事诉讼基本原则，主要包括程序法定原则、无罪推定原则、司法独立原则、

控审分离原则、控辩平等原则、辩护原则、迅速及时原则、禁止重复追究原则（或一事不再

理原则）等。

我国刑事诉讼特有原则主要包括侦查权、检察权、审判权由专门机关行使原则、严格遵

守法定程序原则、人民法院、人民检察院依法独立行使审判权、检察权原则、依靠群众原则、

以事实为根据、以法律为准绳原则、在适用法律上一律平等原则、专门机关分工负责、互相

配合、互相制约原则、人民检察院对刑事诉讼实行法律监督原则、未经人民法院依法判决对

任何人都不得确定有罪原则以及保障诉讼参与人依法享有的诉讼权利原则。

第二节国际通行的刑事诉讼基本原则

一、程序法定原则

程序法定原则的基本内涵：一是立法方面国家应该通过立法明确规定刑事程序；二是

执法和司法方面，要求侦查、起诉和审判机关必须遵循法定程序。

贯彻程序法定原则的具体要求：

1.参与刑事诉讼的国家机关的职权及其行使程序以及诉讼参与人的权利、义务等都应

由立法机关作出明确规定

2.参与刑事诉讼的国家机关必须严格遵守和执行刑事程序的规定

3.为保证法定程序得到遵守，应建立相应的诉讼监督机制

4.违反程序法定原则应承担相应的法律后果

二、无罪推定原则

无罪推定原则，是指任何人在未经法院依照法定程序确定有罪以前，应推定其无罪。

无罪推定原则的要求：

第一，证明被追诉人有罪的责任归属于国家追诉机关，被追诉人不承担证明自己有罪或

无罪的责任；

第二，疑罪从无，或者”疑问唯利被告人”；

第三，被追诉人在刑事诉讼中应享有对抗国家违法的或者无根据的追诉所必需的程序性

保障。

三、司法独立原则

司法独立包括法院独立和法官独立两层含义。

司法独立首先是法院独立，即法院在国家权力体系中的地位独立。

司法独立的保障措施：（1）资源保障，即司法机关应享有充足的资源。（2）身份保障，

即司法人员应当享有保障其独立性所需要的职业条件。（3）权利保障，司法人员应当享有维

护司法独立所必需的相关权利。（4）资质保障，即对司法人员的职业能力和道德品行的要求。

司法独立原则的意义：首先，司法独立是司法公正的保障。其次，司法独立是排除非法

干预的屏障。最后，司法独立是强化司法官员责任的条件。

四、控审分离原则

控审分离原则是刑事诉讼职能的分离，其实质是对专门国家机关在刑事诉讼中的角色与

职能进行划分。

该原则的含义：

1.刑事追诉权和裁判权分别由警察、检察机关和法院各自独立行使

2.刑事审判程序的启动权属于检察机关

3.起诉和审判的对象同一

控审分离原则的意义：一方面有利于保证法官的中立性和被动性，保证刑事审判的公正

性；另一方面有利于被告人、辩护律师积极参与诉讼，维护被告人的合法权益。

五、控辩平等原则

控辩平等原则，是指代表国家追诉权的侦查、检察机关与作为追诉对象的犯罪嫌疑人、

被告人应具有平等的诉讼地位、对等的诉讼权利（权力）。

控辩平等原则包括‘'平等武装”和“平等保护”两项具体要求。

控辩平等原则的意义在于，通过平等对抗这种程序公正的形式促进实质公正，以实现刑

事诉讼的任务和目标。

六、辩护原则

辩护原则（即辩护权保护原则），是指犯罪嫌疑人、被告人及其律师有权从事实和法律

上反驳指控，提出无罪、罪轻或者减轻、免除其刑事责任的证据和理由。

被追诉人首先享有自我辩护的权利，同时要求赋予被追诉者获得律师帮助的权利，通过

法律专家代为行使其辩护权。

律师帮助权的内容：（1）被追诉人在刑事诉讼的各个阶段都完整、平等地享有获得律师

帮助的权利。（2）被追诉人与律师的会见交流应当得到充分保障。（3）被追诉人有获得刑事

法律援助的权利。

七、迅速及时原则

迅速及时原则主要表现为：（1）明确诉讼期间或办案期限。（2）简化诉讼程序。（3）加

快诉讼节奏。

八、禁止重复追究原则

禁止重复追究原则（又称为禁止双重危险原则），任何人不得因同一行为而受到两次以

上的刑事起诉、审判和科刑。

在英美法系，该原则被称为“禁止双重危险”强调任何人不得因同一行为而遭受两次判

决的风险。对一审的判决，不允许检察官提无罪改判有罪或者轻罪改判重罪的上诉。

在大陆法系，该原则被称为“一事不再理”，强调维护确定判决的“既判力”意指对生

效判决不允许作对被告人不利的改判。允许对未生效判决在上诉审中进行改判。

第三节中国刑事诉讼的基本原则

一、侦查权、检察权、审判权由专门机关依法行使原则

侦查权、检察权、审判权由专门机关依法行使原则主要包括两层含义：

第一，进行刑事诉讼的权力由公安机关、人民检察院和人民法院所有，其他任何机关、

团体和个人，除法律有特别规定外，均不得行使；

第二，公安机关、人民检察院和人民法院分别行使侦查权、检察权和审判权。

二、严格遵守法定程序原则

严格遵守法定程序的原则有三方面的要求：

第一，公安机关、人民检察院、人民法院应当在法律规定的范围内行使职权；

第二，公安机关、人民检察院、人民法院行使法定职权时，必须严格按照法律规定的

程序实施；

第三，违反法定程序，应当承担不利的法律后果。

三、人民法院、人民检察院依法独立行使审判权、检察权原则

人民法院、人民检察院依法独立行使职权原则主要包括三层含义：

其一，独立行使审判权和检察权的主体是人民法院、人民检察院，而不是法官和检察

官个人；

其二，人民法院、人民检察院独立行使审判权、检察权的前提是依法；

其三，人民法院、人民检察院独立行使审判权、检察权，并不意味着独立于党的领导

之外，也不意味着不受任何监督。

四、依靠群众原则

依靠群众原则在刑事诉讼中有明确、具体的要求：第一是启动刑事程序；第二是参与案

件调查；第三是参与审判活动；第四是参与刑罚执行。

五、以事实为根据、以法律为准绳原则

以事实为根据，就是重证据，重调查研究。

以法律为准绳，就是在查明案件事实的基础上，以法律为唯一尺度来评价案件事实和对

案件作出处理决定。

以事实为根据、以法律为准绳这两个方面紧密联系，相辅相成。

六、在适用法律上一律平等原则

公民在法律面前一律平等的含义：第一，适用对象的平等；第二，适用标准的平等。

七、专门机关分工负责、互相配合、互相制约原则

专门机关分工负责、互相配合、互相制约是一项宪法化的刑事诉讼原则，是调整我国公

安机关、人民检察院、人民法院之间权力关系的基本准则。

专门机关分工负责、互相配合、互相制约原则包括三项具体要求：

第一，分工负责，是指公安机关、人民检察院、人民法院在进行刑事诉讼活动时的职

责分工和案件管辖分工；

第二，相互配合，是指公安机关、人民检察院、人民法院在进行刑事诉讼时，应当在分

工负责的基础上，相互支持，协调一致，通力合作，共同完成追究犯罪、惩罚犯罪；

第三，相互制约，是指公安机关、人民检察院、人民法院进行刑事诉讼应当按照职权分

工和法定程序，相互制衡。

专门机关分工负责、互相配合、互相制约原则的三项内容辩证统一。其中，分工负责

是前提和基础，没有分工，配合和制约就无从谈起，相互配合和相互制约则是权力关系的两

个具体方面，两者不可偏废。

八、人民检察院对刑事诉讼实行法律监督原则

检察监督主要包括立案监督、侦查监督、审判监督和执行监督。

立案监督即检察机关对公安机关立案活动进行的监督，有不立案监督和已立案监督两种

具体形式。

侦查监督是检察机关对公安机关的侦查活动进行的监督，包括侦查行为监督和侦查结果

监督。

审判监督是人民检察院依法对人民法院的刑事审判活动进行的监督，包括审判行为监督

和审判结果监督。

执行监督是人民检察院依法对监狱、看守所和其他刑罚执行机关的刑罚执行活动进行监

督。

九、未经人民法院依法判决对任何人不得确定有罪原则

未经人民法院依法判决对任何人都不得确定有罪原则的含义：

第一，定罪权只能由人民法院统一行使；

第二，未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪。

十、保障诉讼参与人的诉讼权利原则

保障诉讼参与人的诉讼权利原则的含义：

第一，对于诉讼参与人，国家专门机关应承担诉讼关照义务；

第二，对于侵犯公民诉讼权利和人身侮辱的行为，审判人员、检察人员和侦查人员应

承担相应的法律后果；

第三，对需要特别保护的诉讼参与人，应当依法采取特别保护措施。

【思考题】

1.刑事诉讼基本原则的各种功能之间有何关系？

2.如何理解程序法定原则？

3.无罪推定原则有何重大意义？

4.刑事诉讼中如何确保控辩平等？

5.我国刑事诉讼的各项基本原则之间有何关系？

6.我国人民法院、人民检察院独立行使审判权、检察权原则与司法独立原则有何联系

与区别？

第六章管辖与回避

教学目的：掌握管辖的概念，立案管辖、审判管辖的具体内容，了解管辖的其他内容；

掌握回避的概念、回避的情形、回避的对象、回避的决定权，了解回避的救济。

教学时数：4学时

教学内容：

第一节管辖制度

一、管辖概述

（一）管辖的概念与意义

管辖，是指公安机关、人民检察院和人民法院以及其他国家专门机关在直接受理刑事案

件以及人民法院系统内部审判第一审刑事案件方面的权限划分。

（二）确定管辖的原则

1.分工明确并符合公安司法机关及其他国家专门机关的性质、特点

2.有利于保证及时正确处理案件、便于诉讼参与人参加诉讼

3.充分考虑刑事案件的实际情况，做到原则性与灵活性相结合

二、立案管辖

立案管辖（职能管辖或部门管辖），是指公安机关、人民检察院、人民法院以及其他国

家专门机关之间在直接受理刑事案件上的权限划分。

（一）公安机关立案侦查的刑事案件

刑事案件的侦查由公安机关进行，法律另有规定的除外。

“法律另有规定”是指：（1）由人民检察院直接立案侦查的案件；（2）由国家安全机关

立案侦查的危害国家安全的案件；（3）由军队保卫部门侦查的军队内部发生的案件；（4）由

监狱侦查的罪犯在监狱内犯罪的案件；（5）由走私犯罪侦查机关立案侦查的走私案件；（6）

不需要侦查而由人民法院直接受理的案件。

（二）人民检察院立案侦查的刑事案件

1.贪污贿赂犯罪案件

2.国家工作人员的渎职犯罪案件

3.国家工作人员利用职权实施的侵犯公民人身权利和民主权利的犯罪案件

4.其他由人民检察院直接受理的案件

这类案件须符合以下条件：（1）必须是国家机关工作人员利用职权实施的；（2）属于上

述三类案件之外的其他重大犯罪案件；（3）需要由人民检察院立案侦查；（4）经省级以上人

民检察院决定。

（三）人民法院直接受理的案件：自诉案件

1.告诉才处理的案件

2.被害人有证据证明的轻微刑事案件

3.“公诉转自诉案件”

这类案件须符合以下条件：（1）被害人有证据证明被告人的行为构成犯罪；（2）被告人

侵犯的是被害人的人身权利或财产权利；（3）应当依法追究被告人的刑事责任；（4）公安机

关或人民检察院作出了不予追究被告人刑事责任的书面决定。

（四）其他国家专门机关立案侦查的案件

1.国家安全机关办理危害国家安全的案件

2.军队保卫部门侦查军队内部发生的刑事案件