借壳上市合作协议规定范例书条规范原则控制（2024年版）

借壳上市合作协议规定范例书条规范原则控制（2024年版）合同/协议编号：__________________

本合同由以下双方签订：

甲方：_________________________

乙方：_________________________

鉴于甲方希望借助乙方之力实现上市，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方在借壳上市过程中的合作事宜，确保双方权益，实现共同发展。

二、签订背景

1.甲方具备良好的发展前景，但上市过程中存在一定困难。

2.乙方具备丰富的上市经验和资源，愿意为甲方提供上市支持。

3.双方本着互惠互利的原则，决定签订本合同，共同推进借壳上市工作。

三、合作内容

1.乙方协助甲方进行借壳上市的前期准备工作，包括但不限于：尽职调查、交易方案设计、尽职披露等。

2.乙方协助甲方进行借壳上市过程中的谈判、审批、过户等工作。

3.双方共同确保借壳上市工作的顺利进行，实现上市目标。

四、权利与义务

1.甲方应按照乙方要求提供相关资料，配合乙方进行尽职调查。

2.甲方应按照约定支付乙方服务费用。

3.乙方应按照约定提供优质服务，确保甲方上市工作的顺利进行。

4.乙方不得泄露甲方商业秘密。

五、保密条款

1.双方对本合同内容及合作过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。

2.未经对方同意，任何一方不得泄露或使用对方商业秘密。

本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方应提供以下服务：

a.对甲方的财务状况、经营状况、市场前景等进行尽职调查。

b.协助甲方制定借壳上市的整体战略和实施方案。

c.协助甲方与潜在壳公司进行洽谈，包括但不限于估值、交易结构、股权安排等。

d.协助甲方准备上市所需的各类文件和信息披露。

e.协助甲方进行上市过程中的审批、过户等法律程序。

f.提供上市后的持续服务，包括但不限于市值管理、投资者关系等。

二、服务质量标准

1.乙方提供的服务应满足以下质量标准：

a.严格按照相关法律法规和上市规则执行。

b.保证信息的准确性和完整性。

c.确保服务过程的专业性和高效性。

d.满足甲方上市所需的各项要求。

三、价格支付

1.乙方服务的费用由以下部分组成：

a.基础服务费用：根据双方协商确定。

b.附加服务费用：根据实际发生的费用另行计算。

2.甲方应在合同签订后支付乙方基础服务费用。

3.附加服务费用在服务完成后，根据实际发生情况进行结算。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及合作过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或使用对方的商业秘密。

3.保密义务在本合同终止后仍然有效。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。

2.甲方未按时支付费用的，应向乙方支付逾期付款违约金。

3.乙方未按约定提供服务的，应向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的损失。

4.因一方违约导致合同无法履行的，守约方有权解除合同，并要求违约方承担相应的责任。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同解除

1.发生以下情形之一，任何一方有权解除本合同：

a.一方严重违约，经对方书面通知后仍未改正。

b.一方破产、解散或被依法宣告无效。

c.由于不可抗力导致合同无法履行。

八、合同生效与终止

1.本合同自双方签字盖章之日起生效。

2.合同履行完毕或双方协商一致解除合同后，本合同终止。

九、其他

1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.权利：

a.甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业、高效的服务。

b.甲方有权了解乙方的服务进度和成果。

c.甲方有权对乙方的服务质量提出意见和建议。

d.甲方有权在乙方违反合同约定时，要求乙方承担违约责任。

2.义务：

a.甲方应按照合同约定支付乙方服务费用。

b.甲方应积极配合乙方的尽职调查，提供真实、完整的相关资料。

c.甲方应按照乙方的要求，及时完成各项上市准备工作。

d.甲方应保护乙方的知识产权，不得泄露乙方在合作过程中获取的商业秘密。

e.甲方应遵守相关法律法规，确保借壳上市工作的合法性。

二、乙方权利与义务

1.权利：

a.乙方有权要求甲方提供真实、完整的资料，以便进行尽职调查。

b.乙方有权要求甲方按照合同约定支付服务费用。

c.乙方有权对甲方的上市准备工作提出意见和建议。

d.乙方有权在甲方违反合同约定时，要求甲方承担违约责任。

2.义务：

a.乙方应按照合同约定提供专业、高效的服务。

b.乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露或使用。

c.乙方应按时完成各项服务任务，确保甲方上市工作的顺利进行。

d.乙方应按照甲方的要求，调整服务内容和方式。

e.乙方应协助甲方解决上市过程中遇到的问题，提供必要的支持。

三、合作方式

1.双方应通过以下方式进行合作：

a.定期召开会议，沟通工作进度和成果。

b.通过电子邮件、电话等方式保持日常沟通。

c.针对具体问题，双方可另行约定沟通方式和时间。

2.乙方在提供服务过程中，应密切关注甲方上市工作的进展，及时向甲方汇报工作情况，并根据甲方的要求调整服务策略。

3.双方应保持良好的合作关系，共同推进借壳上市工作。

四、合同执行过程中的权利与义务

1.甲方权利：

a.甲方有权要求乙方按照合同约定，按时完成各项工作任务。

b.甲方有权要求乙方提供阶段性工作成果报告。

c.甲方有权要求乙方就服务过程中遇到的问题提供解决方案。

2.甲方义务：

a.甲方应按照合同约定，及时支付乙方服务费用。

b.甲方应按照乙方要求，提供必要的资料和协助。

c.甲方应配合乙方进行尽职调查，确保资料的真实性。

3.乙方权利：

a.乙方有权要求甲方按照合同约定，提供真实、完整的资料。

b.乙方有权要求甲方支付服务费用。

c.乙方有权要求甲方配合乙方进行尽职调查。

4.乙方义务：

a.乙方应按照合同约定，提供专业、高效的服务。

b.乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露或使用。

c.乙方应按时完成各项工作任务，确保甲方上市工作的顺利进行。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为__年。

2.合同期满前，如双方同意，可协商续签本合同。

二、合同的变更

1.本合同在履行过程中，如需变更，应由甲乙双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。

2.任何变更均应明确变更内容、生效日期及双方的权利义务。

三、合同的终止

1.发生以下情形之一，本合同终止：

a.合同约定的有效期限届满，且双方未续签；

b.双方协商一致解除本合同；

c.一方违约，经对方书面通知后仍未改正；

d.由于不可抗力导致合同无法履行；

e.一方破产、解散或被依法宣告无效。

2.合同终止后，双方应立即终止一切基于本合同的权利义务。

四、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

五、法律适用和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.双方因履行本合同发生的争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

1.本合同是甲乙双方真实意愿的表示，具有法律约束力。

2.如本合同任何条款与法律法规相冲突，以法律法规为准。

3.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方需要准备的附件：

1.甲方的企业法人营业执照副本复印件。

2.甲方的公司章程复印件。

3.甲方的财务报表及审计报告复印件。

4.甲方的资产负债表、利润表、现金流量表等财务数据。

5.甲方的重大合同、诉讼、仲裁等法律文书复印件。

6.甲方的知识产权证明文件复印件。

7.甲方的历史经营数据、市场分析报告等经营资料。

8.甲方的员工名单、组织结构图等人力资源资料。

9.乙方的营业执照副本复印件。

10.乙方的相关资质证书、执业许可证等证明文件复印件。

11.乙方的过往成功案例、业绩证明等材料。

12.双方协商确定的其它与本合同相关的附件材料。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字盖章位置：

a.甲方授权代表签字：_______________