【国枫研究报告 第1期】内幕交易行政处罚2023年度观察

国枫研究报告国枫研究报告 12 件。根据《意见》相关内容，2023年是“重大违法犯罪案件多发频发态势得到3布74件内幕交易行政处罚决定。与2022年公布的79件及2021年公布的1164 在各地证监局作出的处罚中，处罚数量排名前四的分别为广东证监局（1056 7 西证监局也在2023年作出的林某庆内幕交易某钢股份股票案中再次重申了相同/csrc/c100211/c1452074/content.sht8 2019年，全国人大常委会对《证券法》进行了全面修订。修订之后的《证证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员9元以上六十万元以下的罚款。单位从并处以三万元以上三十万元以下的罚和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人 年相比增加59.25万元。在存在违法所得的58以了违法所得1倍的罚款。8全年罚款金额最高的单起案件为重庆证监局作出的12345 在适用原《证券法》作出的处罚中，2023年证监会共计罚款11,在适用原《证券法》处罚的案件中，实施内幕交易但没有违法所得的共4 券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息修订前《证券法》款修订前《证券法》（股权结构、增减资、合分散、破产）经统计，2023年全年行政处罚案件中，上述十三种内幕信息类型中除“重 终各方决定由索通发展收购欣源股份94.及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化，属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。 22对应旧《证券法》第六十七条第二款第五项。 26材董事长杨某1与时任董事兼董事会秘书常旭讨论公司股东减持三星新材股票 在该案中，中国证监会认为易某筹划增持“三夫户外”并持股占比合计 在郑某智内幕交易“钧达股份”股票案中，2公安机关对昊志机电实际控制人和董监高采取强制措施之日认定为内幕信息形39 度和时间，从而对行为主体交易的金额、违法所得的认定产生重大的影响。在 在避损型内幕交易中，避损的内容主要为公司涉及“重大亏损/重大损失”施而在获利型交易中，也并非全部交易都实现了获利目的。73笔获利型交易93352/3 产品募集资金（其中安持二号有4,894,023.71元的份额系何某银出资，占比《座谈会纪要》在“五、关于内幕交易行为的认定问题”章节认为：“监管机45《行政诉讼法》第三十二条：被告对作出的具体行政行为负有举证责任， 46 在81个被处罚人中，39个人提出了申辩意见，其中36个人由于实践中当事人争议最大的案件类型多发于适用推定规则的传递型内幕 息