2024年投资基金托管协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年投资基金托管协议本合同目录一览第一条协议背景与定义1.1背景说明1.2术语定义第二条协议主体2.1甲方（投资基金）2.2乙方（托管机构）第三条托管范围与内容3.1托管资产范围3.2托管业务内容第四条托管费用与支付方式4.1托管费用标准4.2费用支付方式第五条托管职责与义务5.1乙方托管职责5.2乙方托管义务第六条甲方权利与义务6.1甲方权利6.2甲方义务第七条合同的变更与终止7.1变更条件7.2终止条件第八条违约责任8.1违约行为8.2违约责任承担第九条争议解决9.1争议解决方式9.2适用法律法规第十条保密条款10.1保密内容10.2泄露后果第十一条合同的生效、修改与解除11.1生效条件11.2修改条件11.3解除条件第十二条附则12.1适用范围12.2合同的有效期第十三条合同的签署13.1签署程序13.2签署日期第十四条其他约定14.1其他补充条款14.2附件清单第一部分：合同如下：第一条协议背景与定义1.1背景说明甲方为合法设立并有效存在的投资基金，乙方为具有合法经营资格的托管机构。甲乙双方为规范甲方资产的托管行为，保护甲方的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规的规定，经双方协商一致，订立本协议。1.2术语定义（1）甲方：指依据本协议约定将资产委托乙方进行托管的投资基金。（2）乙方：指依据本协议约定接受甲方委托，负责对甲方资产进行托管的机构。（3）托管资产：指甲方根据本协议约定，委托乙方进行托管的基金资产。（4）托管业务：指乙方根据本协议约定，为甲方提供资产保管、清算、交收等业务。第二条协议主体2.1甲方（投资基金）甲方是具有独立法人资格的投资基金，按照相关法律法规和基金合同的约定进行投资运作。甲方应确保其资产的合法性，不得要求乙方托管非法资产。2.2乙方（托管机构）乙方是依法设立并取得基金托管业务资格的金融机构，具备安全保管甲方资产、依法合规开展托管业务的能力。第三条托管范围与内容3.1托管资产范围乙方托管的甲方资产范围包括但不限于：股票、债券、货币市场工具、衍生金融工具等。具体托管资产范围由甲乙双方在托管计划中明确。3.2托管业务内容（1）保管甲方托管资产，保证甲方资产的安全完整；（2）根据甲方的投资指令，办理托管资产的买卖、结算等交易事项；（3）监督甲方资产的投资运作，确保甲方资产的投资合规性；（4）定期对托管资产进行会计核算，保证甲方资产的会计信息真实、准确、完整；（5）法律法规及甲乙双方约定的其他托管业务。第四条托管费用与支付方式4.1托管费用标准托管费用由双方根据市场行情、资产规模等因素协商确定，并在托管计划中明确。4.2费用支付方式甲方应按照托管计划中约定的时间和方式向乙方支付托管费用。第五条托管职责与义务5.1乙方托管职责乙方应认真履行托管职责，确保甲方资产的安全、合规和有效运作。乙方应根据甲方的投资指令及时办理资产交易，准确记录资产变动情况，并为甲方提供必要的托管服务。5.2乙方托管义务乙方应遵守相关法律法规，遵循诚实信用、公平公正的原则，妥善保管甲方资产，维护甲方合法权益。乙方不得侵占、挪用甲方资产，不得泄露甲方资产信息，不得利用甲方资产进行不正当交易。第六条甲方权利与义务6.1甲方权利甲方有权根据法律法规和托管计划的规定，对托管资产进行投资运作，并享受投资收益。甲方有权监督乙方的托管行为，要求乙方提供托管资产的会计核算、资产负债表等相关信息。6.2甲方义务甲方应按照托管计划中约定的时间和方式向乙方支付托管费用。甲方不得要求乙方托管非法资产，不得利用乙方托管业务进行不正当交易。第八条违约责任8.1违约行为甲乙双方违反本协议的约定，未能履行其应尽的义务，或者违反法律法规的规定，进行托管业务活动，均视为违约行为。8.2违约责任承担违约方应承担违约责任，赔偿对方因此所遭受的损失。具体违约责任按照本协议的约定和法律法规的规定确定。第九条争议解决9.1争议解决方式甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。9.2适用法律法规本协议的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律法规。第十条保密条款10.1保密内容甲乙双方在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、资产状况、投资计划等非公开信息，均应予以保密。10.2泄露后果泄露方应承担泄露责任，赔偿因此给对方造成的损失。第十一条合同的生效、修改与解除11.1生效条件本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。11.2修改条件本协议的修改应由甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。11.3解除条件本协议的解除应符合法律法规的规定，并由甲乙双方协商一致。第十二条附则12.1适用范围本协议适用于甲乙双方之间的托管业务活动。12.2合同的有效期本协议自生效之日起至双方约定的终止条件满足之日止有效。第十三条合同的签署13.1签署程序本协议的签署应经过甲乙双方的授权代表签字，并加盖公章。13.2签署日期本协议的签署日期为2024年。第十四条其他约定14.1其他补充条款本协议未尽事宜，甲乙双方可以另行签订补充协议。14.2附件清单本协议附件包括托管计划、托管费用支付明细等，附件清单详见附件。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的概念和范围1.1第三方介入本协议所称第三方，是指除甲方和乙方之外的，参与或协助甲乙双方进行托管业务活动的自然人、法人和其他组织。第三方介入包括但不限于中介方、审计机构、评估机构、监管机构等。1.2第三方范围第三方范围包括但不限于：（1）提供资产评估、审计、法律咨询等服务的专业机构；（2）协助进行资产交易、结算的金融交易所、登记结算机构等；（3）对托管业务进行监管的证监会等监管机构；（4）其他与托管业务相关的服务机构。第二条第三方介入的程序和条件2.1第三方介入程序甲乙双方如需第三方介入托管业务活动，应先协商一致，并明确第三方的职责和权利。甲方和乙方应共同签署书面文件，确认第三方的介入。2.2第三方介入条件（1）第三方应具备合法的经营资格，具备相关业务的资质和能力；（2）第三方与甲方、乙方无利益冲突；（3）第三方应按照甲乙双方的约定履行相关职责，不得违反法律法规和本协议的约定；（4）第三方应保持独立性，不受甲方、乙方的不当影响。第三条第三方的主要职责和义务3.1第三方职责第三方应按照甲乙双方的约定，协助甲乙双方进行托管业务活动，并提供相关专业服务。第三方应尽最大努力保护甲方和乙方的合法权益，确保托管业务的安全、合规和有效运作。3.2第三方义务第三方应遵守相关法律法规，遵循职业道德和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，独立公正地履行相关职责。第三方不得利用甲方、乙方资产进行不正当交易，不得泄露甲方、乙方资产信息，不得侵害甲方、乙方的合法权益。第四条第三方责任限额4.1第三方责任第三方在履行托管业务活动过程中，因故意或者过失给甲方、乙方造成损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。4.2责任限额甲乙双方与第三方可以约定责任限额。责任限额可以根据第三方介入的业务类型、风险程度、第三方资质等因素协商确定。具体责任限额在托管计划或者补充协议中明确。第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲乙方的关系第三方与甲方、乙方是委托与被委托的关系。第三方应按照甲乙双方的约定履行相关职责，并接受甲乙双方的监督。5.2第三方独立性第三方在履行托管业务活动过程中，应保持独立性，不受甲方、乙方的不当影响。第三方不应受到任何一方的操控，以确保托管业务的公正、公平和公开。第六条第三方介入的终止和变更6.1终止条件第三方介入的终止条件在托管计划或者补充协议中明确。包括但不限于：（1）第三方丧失相关业务资质或能力；（2）第三方严重违反法律法规或本协议约定；（3）甲方、乙方共同同意终止第三方介入。6.2变更条件第三方介入的变更条件在托管计划或者补充协议中明确。包括但不限于：（1）甲方、乙方因第三方服务质量等原因需要更换第三方；（2）第三方因自身原因需要变更参与托管业务的人员或机构。第七条第三方介入的违约责任7.1违约行为第三方在履行托管业务活动过程中，违反法律法规或本协议约定，未能履行其应尽的职责，视为违约行为。7.2违约责任承担第三方应承担违约责任，赔偿甲方、乙方因此所遭受的损失。具体违约责任按照托管计划或补充协议的约定确定。第八条争议解决8.1争议解决方式甲乙双方与第三方在履行托管业务活动过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。8.2适用法律法规本协议的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律法规。第九条保密条款9.1保密内容甲乙双方与第三方在履行托管业务活动过程中所获悉的对方的商业秘密、资产状况、投资计划等非公开信息，均应予以保密。9.2泄露后果泄露方应承担泄露责任，赔偿因此给对方造成的损失。第十条合同的生效、修改与解除10.1生效条件本协议自甲乙双方与第三方共同签署之日起生效。10.2修改条件本协议的修改应第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：托管计划详细说明甲方资产的托管范围、托管方式、托管职责等。附件二：托管费用支付明细详细列出托管费用的计算方式、支付周期、支付方式等。附件三：第三方介入协议明确第三方介入的职责、权利、义务以及违约责任等。附件四：第三方资质证明文件提供第三方的合法经营资格、业务资质等相关证明文件。附件五：甲方投资指令模板示例甲方投资指令的格式和要求，明确投资指令的有效性和撤销条件。附件六：托管业务流程图详细描述托管业务的流程，包括资产保管、清算、交收等环节。附件七：保密协议明确各方对商业秘密、资产信息等保密内容的责任和义务。附件八：争议解决协议详细说明争议解决的方式、适用法律法规以及诉讼法院等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为包括但不限于：1.甲方未按约定支付托管费用；2.乙方未按约定履行托管职责；3.第三方未按约定提供专业服务；4.各方未履行保密义务；5.违反法律法规或本协议的其他约定。违约责任认定标准：1.根据违约行为的性质和严重程度，确定责任承担主体；2.计算因违约所造成的直接损失，包括但不限于托管费用、投资损失等；3.违约方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额根据损失金额和违约方过错程度确定。示例说明：若甲方未按约定支付托管费用，乙方有权暂停托管业务，并要求甲方支付滞纳金。若乙方未按约定履行托管职责，甲方有权要求乙方改正或解除合同。说明三：法律名词及解释：1.投资基金：指由多个投资者依法设立，通过集合投资方式进行证券投资的企业法人。2.托管机构：指具有合法经营资格的金融机构，负责对投资基金的资产进行保管