2024年新三板股票交易合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年新三板股票交易合同本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方（投资者）1.2乙方（证券公司）第二条股票交易内容2.1交易品种2.2交易方式2.3交易时间第三条资金交割3.1甲方资金转入3.2乙方资金划转3.3资金交割时间第四条股票交割4.1股票买入交割4.2股票卖出交割4.3股票交割时间第五条交易费用5.1佣金5.2印花税5.3其他费用第六条交易指令6.1甲方下单6.2乙方接受订单6.3订单执行第七条信息披露7.1甲方信息披露7.2乙方信息披露第八条风险提示8.1市场风险8.2流动性风险8.3法律风险第九条合同的变更和解除9.1变更条件9.2解除条件第十条违约责任10.1甲方违约10.2乙方违约第十一条争议解决11.1协商解决11.2调解解决11.3法律途径第十二条合同的生效、修改和终止12.1合同生效条件12.2合同修改12.3合同终止第十三条保密条款13.1保密内容13.2保密期限13.3保密泄露责任第十四条其他约定14.1甲方声明14.2乙方声明14.3不可抗力14.4法律适用14.5合同附件本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方（投资者）1.2乙方（证券公司）第二条股票交易范围2.1甲方可以通过乙方平台交易新三板股票2.2乙方应提供新三板股票的交易服务第三条交易时间3.1股票交易时间为新三板市场的交易时间第四条交易方式4.1甲方可以通过乙方平台进行买卖委托4.2乙方应及时将委托信息传递给市场第五条交易费用5.1甲方应支付交易佣金5.2乙方应合理收取交易费用第六条资金清算6.1甲方资金应通过乙方平台进行清算6.2乙方应及时准确划转交易资金第七条信息披露7.1乙方应及时向甲方披露股票交易信息7.2乙方应保证信息披露的真实性和准确性第八条风险控制8.1甲方应自行承担股票交易风险8.2乙方应建立健全风险控制机制第九条合同的变更和终止9.1合同变更需双方协商一致9.2合同终止需提前通知对方第十条违约责任10.1甲乙双方应遵守合同约定，如有违约，应承担相应责任第十一条争议解决11.1双方应通过协商解决合同争议11.2无法协商解决的，可向合同签订地人民法院提起诉讼第十二条合同的生效、修改和解除12.1合同自双方签字盖章之日起生效12.2合同的修改和解除需双方协商一致第十三条保密条款13.1甲乙双方应对合同内容保密，未经对方同意不得泄露第十四条其他条款14.1本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充14.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方（投资者）是指具有完全民事行为能力的自然人、法人或者其他组织，以其自有资金进行股票交易的投资者。1.2乙方（证券公司）是指根据中国法律合法成立并取得证券经营许可证的证券公司，负责为甲方提供新三板股票交易服务。第二条股票交易范围2.1甲方可以通过乙方平台交易新三板股票，包括但不限于股票的买卖、查询、行情分析等服务。2.2乙方应提供新三板股票的交易服务，包括但不限于订单的接收、传递、执行和交易结果的反馈。第三条交易时间3.1股票交易时间为新三板市场的交易时间，即每周一至周五（法定节假日除外）上午9:15至11:30，下午13:00至15:00。第四条交易方式4.1甲方可以通过乙方平台进行买卖委托，包括但不限于限价委托、市价委托等。4.2乙方应及时将委托信息传递给市场，并按照甲方的委托指令进行交易。第五条交易费用5.1甲方应支付交易佣金，具体费率根据乙方制定的佣金标准执行。5.2乙方应合理收取交易费用，并按照中国证监会和相关部门的规定进行明细核算。第六条资金清算6.1甲方资金应通过乙方平台进行清算，包括但不限于成交资金的划转、冻结资金的解冻等。6.2乙方应及时准确划转交易资金，确保甲方资金的安全和快捷。第七条信息披露7.1乙方应及时向甲方披露股票交易信息，包括但不限于股票的实时行情、成交公告、公告提示等。7.2乙方应保证信息披露的真实性和准确性，确保甲方能够及时了解股票交易的相关信息。第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方（投资者）甲方是指具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织，以其自有资金进行股票交易的投资者。甲方应在签订本合同时，向乙方提供真实、准确、完整的身份信息及联系方式。1.2乙方（证券公司）乙方是指依法成立并取得证券业务经营许可的证券公司，为本合同的证券交易提供经纪服务。乙方应在签订本合同时，向甲方提供真实、准确、完整的公司信息及联系方式。第二条股票交易内容2.1交易品种本合同涉及的股票交易品种为新三板市场的股票，包括普通股、优先股等。2.2交易方式（1）实时交易：甲方通过乙方提供的交易系统进行实时买卖操作；（2）委托交易：甲方向乙方提交书面或电子委托，乙方按照甲方的委托内容进行交易。2.3交易时间股票交易时间为新三板市场的交易时间，具体为：（1）上午交易时段：9:15至9:30，9:30至11:30；（2）下午交易时段：13:00至13:30，13:30至15:00。第三条资金交割3.1甲方资金转入甲方应在签订本合同后，向乙方指定的账户转入用于股票交易的资金。甲方保证转入的资金来源合法，不得用于非法用途。3.2乙方资金划转乙方应在甲方下单成交后，按照甲方指定的账户划转成交股票的资金。3.3资金交割时间资金交割时间为交易日结束后两个工作日内。第四条股票交割4.1股票买入交割乙方应在甲方买入股票成交后，向甲方提供相应的股票。4.2股票卖出交割甲方应在卖出股票成交后，向乙方提供相应的股票。4.3股票交割时间股票交割时间为交易日结束后两个工作日内。第五条交易费用5.1佣金甲乙双方同意按照中国证监会规定的标准和方式支付佣金。佣金计算公式为：佣金=成交金额×佣金率。5.2印花税甲乙双方同意按照中国证监会规定的标准和方式支付印花税。印花税计算公式为：印花税=成交金额×印花税率。5.3其他费用除佣金和印花税外，甲乙双方同意按照中国证监会、新三板市场及相关机构的规定支付其他相关费用。第六条交易指令6.1甲方下单甲方可以通过乙方提供的交易系统或其他方式，向乙方提交股票买卖的指令。甲方应保证下单信息的真实、准确、完整。6.2乙方接受订单乙方应在收到甲方订单后，及时验证甲方资金状况，并在验证通过后向新三板市场发送委托。6.3订单执行乙方应按照新三板市场的交易规则和甲方下单的内容，及时、准确地执行交易订单。第七条信息披露7.1甲方信息披露甲方应按照中国证监会、新三板市场及相关机构的规定，及时向乙方提供其持有股票的相关信息，包括但不限于持股比例、持股数量等。7.2乙方信息披露乙方应按照中国证监会、新三板市场及相关机构的规定，及时向甲方披露与其股票交易相关的信息，包括但不限于股票行情、交易数据等。第八条风险控制8.1甲方应自行承担股票交易风险，包括但不限于价格波动、市场风险、流动性风险等。8.2乙方应建立健全风险控制机制，对甲方的交易行为进行风险评估和监控，确保甲方不会因交易行为而遭受重大损失。第九条合同的变更和终止9.1合同变更需双方协商一致，并签订书面变更协议。9.2合同终止需提前通知对方，通知期限不少于3个交易日。第十条违约责任10.1甲乙双方应遵守合同约定，如有违约，应承担相应责任。10.2乙方未按甲方委托进行交易，或未及时、准确披露信息，应承担违约责任。10.3甲方未按约定支付交易费用，或未按约定使用乙方平台，应承担违约责任。第十一条争议解决11.1双方应通过协商解决合同争议。11.2无法协商解决的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十二条合同的生效、修改和解除12.1合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同的修改和解除需双方协商一致，并签订书面协议。第十三条保密条款13.1甲乙双方应对合同内容保密，未经对方同意不得泄露。13.2甲乙双方应对交易过程中获取的对方商业秘密保密，未经对方同意不得泄露。第十四条其他条款14.1本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充。14.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。14.3本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，除非双方另有约定。第八条风险提示8.1市场风险甲方应了解并认可，新三板市场存在价格波动、市场流动性不足等市场风险，甲方自主承担股票交易产生的市场风险。8.2流动性风险甲方应了解并认可，新三板市场部分股票存在流动性不足的风险，可能导致甲方股票交易无法及时成交或产生较高的交易成本。8.3法律风险甲方应了解并认可，股票交易过程中可能涉及法律法规、政策变化等方面的法律风险，包括但不限于交易规则变动、税收政策调整等。第九条合同的变更和解除9.1变更条件本合同的变更需经甲乙双方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议应明确变更内容、范围、期限等。9.2解除条件本合同解除的条件如下：（1）甲乙双方协商一致解除；（2）因不可抗力导致合同无法履行；（3）依法应当解除合同的其他情形。第十条违约责任10.1甲方违约甲方违反本合同的约定，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。10.2乙方违约乙方违反本合同的约定，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。第十一条争议解决11.1协商解决甲乙双方应通过友好协商解决合同履行过程中的争议。11.2调解解决如协商不成，甲乙双方可以请求中国证券业协会或其他第三方调解机构进行调解。11.3法律途径如调解不成，甲乙双方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十二条合同的生效、修改和终止12.1合同生效条件本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，对甲乙双方具有法律约束力。12.2合同修改本合同的修改应经甲乙双方协商一致，并签订书面修改协议。12.3合同终止本合同终止的条件如下：（1）甲乙双方协商一致终止；（2）因不可抗力导致合同无法履行；（3）依法应当终止合同的其他情形。第十三条保密条款13.1保密内容甲乙双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以保密。13.2保密期限保密期限自本合同生效之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。13.3保密泄露责任如甲乙双方违反保密义务，导致对方遭受损失的，应承担赔偿责任。第十四条其他约定14.1甲方声明甲方声明本合同项下的股票交易行为符合中国法律法规、新三板市场规则等相关规定。14.2乙方声明乙方声明将按照中国法律法规、新三板市场规则等相关规定，为甲方提供合规的证券交易服务。14.3不可抗力本合同履行过程中，如发生不可抗力导致一方无法履行合同义务，受影响方应立即通知对方，并采取合理措施减轻损失。14.4法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。14.5合同附件本合同附件包括：甲乙双方的身份证明文件、授权委托书、相关协议等。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1第三方是指除甲方和乙方之外，参与本合同交易过程的各方，包括但不限于中介机构、监管机构、交易所、清算机构等。第二条第三方介入的条件和方式2.1当本合同的履行需要第三方介入时，甲乙双方应与第三方签订相应的协议，明确各方的权利和义务。2.2第三方介入的条件和方式应在本合同中明确约定，包括但不限于第三方介入的时间、条件、流程等。第三条第三方责任限额3.1第三方应对其在履行合同过程中产生的损失承担有限责任。3.2第三方责任限额应根据其承诺的服务的性质、重要程度等因素确定，并在协议中明确。3.3第三方责任限额不得超过其收取的费用总额。第四条第三方与甲乙方的关系4.1第三方与甲方、乙方之间的合同关系独立于本合同。4.2甲方、乙方与第三方之间的权利义务关系，不影响本合同的履行。第五条第三方违约处理5.1第三方未按约定履行义务，应承担违约责任。5.2甲方、乙方均有权要求第三方履行义务，或要求第三方承担违约责任。第六条第三方信息的披露和保护6.1第三方应对其在履行合同过程中获取的甲方、乙方商业秘密保密，未经对方同意不得泄露。6.2第三方应按照甲乙双方的要求，及时、准确地披露相关信息。第七条第三方服务的暂停和终止7.1在特定情况下，如第三方出现重大违约行为，甲方、乙方均有权要求第三方暂停或终止服务。7.2第三方暂停或终止服务后，应按照甲乙双方的要求，处理相关的后续事宜。第八条甲方、乙方的权利和义务8.1甲方、乙方应按照本合同约定，履行相应的义务。8.2甲方、乙方应协助第三方履行其在合同中的义务。第九条争议解决9.1甲方、乙方与第三方之间的争议，应通过协商解决。9.2协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条合同的变更和解除10.1第三方与甲方、乙方之间的合同变更或解除，不影响本合同的履行。10.2本合同的变更或解除，应经甲方、乙方、第三方协商一致。第十一条其他条款11.1本合同未尽事宜，可由甲方、乙方、第三方另行协商补充。11.2本合同一式三份，甲方、乙方、第三方各执一份，具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲方身份证明文件附件二：乙方证券经营许可证附件三：新三板股票交易规则附件四：交易委托操作指南附件五：交易费用明细表附件六：风险揭示书附件七：合同解除和终止协议附件八：第三方服务协议附件的详细要求和说明：附件一：甲方身份证明文件，应包括甲方有效身份证件的复印件，包括但不限于身份证、护照等。附件二：乙方证券经营许可证，应包括乙方的证券经营许可证复印件。附件三：新三板股票交易规则，应包括新三板股票交易的相关规则和制度。附件四：交易委托操作指南，应包括甲方进行交易委托操作的详细指南。附件五：交易费用明细表，应详细列明各项交易费用的收费标准和使用规则。附件六：风险揭示书，应包括股票交易过程中可能面临的风险及其性质、范围和后果。附件七：合同解除和终止协议，应详细列明合同解除和终止的条件、程序和后续处理事项。附件八：第三方服务协议，应包括第三方服务的范围、内容、责任限额等详细条款。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按约定支付交易费用。2.乙方未按甲方委托进行交易。3.乙方未及时、准确披露信息。4.第三方未按约定履行义务。5.甲方、乙方、第三方违反本合同的其他约定。违约责任认定：1.违约行为导致的损失，违约方应承担相应的赔偿责任。2.违约方的违约行为无法修复的，对方有权要求终止合同。3.违约方应承担因违约导致的对方的一切损失，包括但不限于直接损失和间接损失。示例说明：如甲方未按约定支付交易费用，乙方有权要求甲方支付应付费用，并按逾期天数收取滞纳金。如乙方未按甲方委托进行交易，甲方有权要求乙方重新执行委托，并有权要求乙方支付因未执行委托而导致的损失。说明三：法律名词及解释：1.甲方：指具有完全民事行为能力的自然人、法人或者其他组织，以其自有资金进行股票交易的投资者。2.乙方：指根据中国法律合法成立并取得证券经营许可证的证券公司，负责为甲方提供新三板股票交易服务。3.新三板：指中国证监会批准设立的非上市公众公司股票交易市场。4.股票交易：指甲方通过乙方平台购买或出售新三板股票的行为。5.交易费用：指甲方在进行股票交易时应支付的费用，包括佣金、印花税等。7.损失：指因违约行为导致的直接经济损失，包括但不限于交易亏损、费用支出等。8.第三方：指除甲方和乙方之外，参与本合同交易过程的各方，包括但不限于中介机构、监管机构、交易所、清算机构等。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入1.1定义第三方是指除甲乙双方外，参与本合同履行过程的各方，包括但不限于中介机构、监管机构、交易对手方等。1.2第三方责任第三方应独立承担其履行合同过程中产生的法律责任，甲乙双方不承担第三方履行合同过程中的任何责任。第二条第三方义务2.1合规性第三方应遵守中国法律法规、新三板市场规则等相关规定，不得从事任何违法违规行为。2.2信息披露第三方应按照甲乙双方的约定，及时、准确、完整地向甲乙双方披露与其履行合同相关的信息。第三条第三方权利3.1请求权甲乙双方应协助第三方履行合同，包括但不限于提供必要的文件、资料、信息等。3.2诉权如第三方认为甲乙双方未履行本合同约定的义务，第三方有权向甲乙双方提出书面诉请。第四条第三方责任限制4.1赔偿责任除本合同另有约定外，第三方对甲乙双方不承担任何赔偿责任。4.2责任限额如第三方因履行合同造成甲乙双方损失的，甲乙双方的损失赔偿金额不得超过第三方履行合同金额的10%。第五条第三方与甲乙方的关系5.1独立性第三方与甲乙双方之间不存在任何法律关系，甲乙双方不得要求第三方承担本合同以外的义务。5.2协调机制如第三方与甲乙双方在履行合同过程中发生纠纷，甲乙双方应通过友好协商解决，协商不成的，可以依照本合同争议解决条款处理。第六条第三方变更6.1变更条件第三方如因合并、分立、解散等原因导致合同主体变更，应提前通知甲乙双方。6.2变更程序第三方变更合同主体后，应重新签订本合同，并按照本合同约定办理相关手续。第七条第三方违约7.1违约行为第三方违反本合同的约定，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。7.2违约责任承担甲乙双方有权要求第三方承担违约责任，第三方应按照甲乙双方的要求履行违约责任。第八条第三方解除合同8.1解除条件本合同第三方的解除条件如下：（1）甲乙双方协商一致解除；（2）因不可抗力导致合同无法履行；（3）依法应当解除合同的其他情形。8.2解除程序第三方解除合同时，应提前通知甲乙双方，并按照本合同约定办理相关手续。第九条第三方保密义务9.1保密内容第三方在履行合同过程中知悉的甲乙双方的商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以保密。9.2保密期限保密期限自本合同生效之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。9.3保密泄露责任如第三方违反保密义务，导致甲乙双方遭受损失的，应承担赔偿责任。第十条第三方合规性要求10.1合规性第三方应确保其履行合同的行为符合中国法律法规、新三板市场规则等相关规定。10.2合规性责任如第三方因未合规履行合同而导致甲乙双方遭受损失的，第三方应承担相应的法律责任。第十一条第三方与甲乙方的沟通与协调11.1沟通机制甲乙双方与第三方应建立定期沟通机制，及时交流履行合同过程中的相关信息。11.2协调机制如甲乙双方与第三方在履行合同过程中出现分歧，应通过友好协商解决，协商不成的，可以依照本合同争议解决条款处理。第十二条第三方履行合同的记录与证明12.1记录保存第三方应按照甲乙双方的约定，保存履行合同过程中的相关记录，包括但不限于交易记录、资金流水等。12.2证明提供第三方应按照甲乙双方的要求，提供履行合同过程中的相关证明文件，包括但不限于发票、收据等。第十三条第三方介入的变更与解除13.1变更条件本合同第三方介入的变更或解除条件如下：（1）甲乙双方协商一致变更或解除；（2）因不可抗力导致合同无法履行；（3）依法应当变更或解除合同的其他情形。13.2变更或解除程序第三方介入的变更或解除应依照本合同约定的程序办理。第十四条第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲乙双方身份证明文件附件二：授权委托书附件三：证券交易操作手册附件四：新三板市场交易规则附件五：中国证监会相关规定附件六：乙方证券业务经营许可证附件七：甲方资金转入证明文件附件八：股票交割确认单附件九：交易费用明细表附件十：第三方机构资质证明文件附件十一：第三方机构服务协议附件十二：合同履行过程中的其他相关文件附件的详细要求和说明：附件一：甲乙双方身份证明文件甲乙双方应提供有效的身份证明文件，包括但不限于身份证、护照等。身份证明文件应真实、准确、完整，以证明甲乙双方的身份及合法性。附件二：授权委托书甲方如需授权他人代为办理股票交易事宜，应提供授权委托书。授权委托书应明确授权范围、授权期限等相关内容。附件三：证券交易操作手册证券交易操作手册应包含甲方进行股票交易的操作指南、流程、注意事项等内容，以帮助甲方了解和掌握股票交易的操作方法。附件四：新三板市场交易规则新三板市场交易规则包括新三板市场的交易时间、交易方式、价格波动限制等交易相关的规定和规则。附件五：中国证监会相关规定中国证监会相关规定包括中国证监会的法律法规、政策文件等，用以指导和规范甲乙双方的股票交易行为。附件六：乙方证券业务经营许可证乙方应提供有效的证券业务经营许可证，以证明乙方具备从事证券业务的合法资格。附件七：甲方资金转入证明文件甲方资金转入证明文件应包含甲方资金转入的银