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文档简介
2024年度甘肃省高校教师资格证之高等教育学练习题及答案一单选题(共80题)1、第一次提出“教学与科研相统一”原则的学者是()。
A.布鲁纳
B.杜威
C.范海斯
D.洪堡
【答案】D2、公元前124年,汉武帝采纳董仲舒等儒生的建议,设立中央官学的最高学府是()。
A.私学
B.辟雍
C.泮宫
D.太学
【答案】D3、最早将形成性评价的概念引入教学领域的学者是()。
A.布鲁纳
B.斯金纳
C.布卢姆
D.奥苏伯尔
【答案】C4、高等学校战略管理的首要问题是()。
A.办学定位
B.战略制定
C.大学使命
D.大学精神
【答案】A5、高等教育学是教育科学体系中的一门()。
A.基础学科
B.分支学科
C.重点学科
D.理论学科
【答案】B6、“道而弗牵,强而弗抑,开而弗达”出自于()。
A.《论语》
B.《学记》
C.《大学》
D.《中庸》
【答案】B7、在良好师生关系的建立中,教师起着()。
A.领导作用
B.主导作用
C.支配作用
D.期待作用
【答案】B8、高等教育学是教育科学体系中的一门()。
A.基础学科
B.分支学科
C.重点学科
D.理论学科
【答案】B9、教师管理的根本问题是()。
A.激励教师勤奋工作
B.营造和睦相处的氛围
C.提升教师学历
D.提高教师待遇
【答案】A10、“君子欲化民成俗,其必由学乎”、“古之王者,建国君民,教学为先”体现了()的教育目的观。
A.教育无目的论
B.社会本位论
C.科学本位论
D.个人本位论
【答案】B11、马克思主义教育学在教育起源问题上坚持()。
A.生物起源论
B.劳动起源论
C.心理起源论
D.生物进化论
【答案】B12、关于教学与科研的叙述,错误的是()。
A.是包含与被包含的关系
B.是教师的职责要求
C.是“流”与“源”的关系
D.是有机的统一体
【答案】A13、大学生的身份权包括:()。
A.生命权
B.人格权
C.荣誉权
D.身体权
【答案】C14、主张学习是个体对事物经认识、辨别、理解从而获得知识的过程的学习理论是()。
A.行为主义学习论
B.建构主义学习理论
C.人本主义学习理论
D.认知主义学习理论
【答案】D15、开创研究生教育先河的大学是()。
A.约翰霍普金斯大学
B.威斯康星大学
C.柏林大学
D.京师大学堂
【答案】C16、学习策略的不同会导致学习质量、学习效果的不同,下列哪一种学习策略会最大限度帮助理解知识结构的复杂性()
A.再认策略
B.意义策略
C.目标策略
D.组织策略
【答案】B17、对高等教育结构的形成、发展和调整起决定性影响的是()。
A.文化因素
B.科技因素
C.教育因素
D.经济因素
【答案】D18、最能体现学生学习个性的教学管理制度是()。
A.学年制
B.学分制
C.学年学分制
D.计划学分制
【答案】B19、大学这种组织形式的首要特征是()。
A.专业性
B.学术性
C.多学科性
D.严密性
【答案】B20、高校内部权力重心明显倾向于基层教学和研究单位,并深刻体现了学术权威影响的高校管理模式是()。
A.美国模式
B.欧洲大陆模式
C.英国模式
D.日本模式
【答案】B21、教育工作必须从学生的实际出发,针对不同年龄阶段的学生,提出不同的具体任务,这是因为个体身心发展具有()。
A.顺序性
B.阶段性
C.不平衡性
D.互补性
【答案】B22、合理配置人力资源和实施教师职务聘任制的前提是()。
A.公平公正
B.科学定编定岗
C.战略规划
D.分类考核
【答案】B23、根据《中华人民共和国学位条例》规定,我国学位分()。
A.学士、硕士、博士三级
B.硕士、博士、博士后三级
C.协士、学士、硕士三级
D.协士、学士、硕士、博士四级
【答案】A24、从进人大学四年级开始到大学毕业,是大学生从学校走向社会的()。
A.心理适应期
B.学业准备期
C.心理准备期
D.心理摇摆期
【答案】C25、大学教师的()能力具有加速器或催化剂的功能,合理使用可以收到1+1大于2的功效。
A.沟通能力
B.教学能力
C.研究能力
D.组织管理能力
【答案】D26、()指培养发展较全面、知识面较广、活动领域较宽的横向型人才的教育。
A.专才教育
B.通才教育
C.自由教育
D.高等教育
【答案】B27、最早提出以“学术自由”和“教学和科研相结合”原则举办高等学校的人是()。
A.苏格拉底
B.费希特
C.洪堡
D.范海斯
【答案】B28、素质的涵义是()。
A.素质就是文化素质
B.素质就是思想道德素质
C.素质就是专业素质
D.素质是一个综合性的概念,既包括思想道德素质和文化素质,又包括专业素质既包括身体素质,又包括心理素质。
【答案】D29、大学的管理中心是()。
A.校级行政管理机构
B.学院
C.系
D.班级
【答案】B30、高等教育的领导权取决于()的性质。
A.政治
B.经济
C.科技
D.文化
【答案】A31、大学的管理中心是()。
A.校级行政管理机构
B.学院
C.系
D.班级
【答案】B32、国家对高等教育的控制或影响逐渐加强出现于()。
A.古希腊
B.古罗马
C.中世纪
D.现代国家兴起之后
【答案】D33、结构主义课程理论的代表人物是()。
A.郝钦斯
B.阿德勒
C.布鲁纳
D.贝格尔
【答案】C34、教师的根本职责是()。
A.热爱学生
B.严谨治学
C.为人师表
D.教书育人
【答案】D35、学校及其他教育机构中最基本、最主要的活动是()。
A.按照章程自主管理
B.教授学生和其他受教育者
C.组织实施教育教学活动
D.管理使用本单位的设施和费用
【答案】C36、根据教学大纲的要求,在校内外组织学生进行实际操作,将书本知识运用于实践的教学方法是()。
A.练习法
B.实习法
C.演示法
D.实验法
【答案】B37、对高等教育结构的形成、发展和调整起决定性影响的是()。
A.文化因素
B.科技因素
C.教育因素
D.经济因素
【答案】D38、教师专业发展的根本是()。
A.提升专业知识
B.教研结合和创新实践
C.终身学习
D.反思经验
【答案】B39、“自强不息,厚德载物”是著名高校()的校训。
A.北京大学
B.清华大学
C.南开大学
D.浙江大学
【答案】B40、有关我国的高等教育体制,下列表述正确的是()。
A.国家和政府的力量较强
B.市场的力量较强
C.高校自身的力量较强
D.学者所代表的学术力量较强
【答案】A41、中世纪欧洲大学中影响巨大的样板学校是()。
A.巴黎大学
B.威斯康星大学
C.东京大学
D.达勒姆大学
【答案】A42、一般认为,案例教学法首创于()。
A.斯坦福大学
B.牛津大学
C.北京大学
D.哈佛大学
【答案】D43、以下属于高等教育结构中的宏观结构的是()。
A.能级结构
B.学科专业结构
C.教材结构
D.队伍结构
【答案】A44、合理配置人力资源和实施教师职务聘任制的前提是()。
A.公平公正
B.科学定编定岗
C.战略规划
D.分类考核
【答案】B45、高等学校整个教学过程中最后一个基本环节是()。
A.学生评定
B.教学总结
C.档案收集
D.毕业设计
【答案】D46、以一定的理论和事实为依据,对所研究的课题提出某种带有推测和假定意义上的理论解释和结论是()。
A.课题释义
B.课题目标
C.课题假设
D.课题想象
【答案】C47、对部分品学兼优或某一方面有特殊才能的学生实行免试录取的招生制度是指()。
A.保送生制度
B.定向生制度
C.委培生制度
D.自费生制度
【答案】A48、大学这种组织形式的首要特征是()。
A.专业性
B.学术性
C.多学科性
D.严密性
【答案】B49、在自主性学习中,大学生在学习过程中的地位是()。
A.客体
B.主体
C.学生依赖教师
D.教师代替学生思考
【答案】B50、教师专业发展的根本是()。
A.提升专业知识
B.教研结合和创新实践
C.终身学习
D.反思经验
【答案】B51、高等教育的目的可表述为:培养德、智、体全面发展的社会主义()。
A.中级人地
B.中级专门人才
C.高级人才
D.高级专门人才
【答案】D52、大学生的身份权包括:()。
A.生命权
B.人格权
C.荣誉权
D.身体权
【答案】C53、下列哪一种教学方法更能对学生的需要做出敏感反应()。
A.讲授法
B.讨论法
C.多媒体教学法
D.案例教学法
【答案】B54、高等学校的基本职能是()。
A.培养专门人才
B.发展科学技术
C.为社会服务
D.促进产、学、研结合
【答案】A55、马克思主义关于人的全面发展学说并不认为()。
A.人的发展与社会的发展是一致的
B.分工与私有制使人片面发展
C.现代大工业生产要求人的全面发展
D.生产劳动是造成全面发展的人的唯一方法
【答案】D56、教师对已经发生或正在发生的教学活动进行积极、深入、自我调节性的思考,并寻求多种方法解决问题的过程是()。
A.教学研究
B.教学观念
C.教学反馈
D.教学反思
【答案】D57、“师者,所以传道、授业、解惑也。”这句话所反映的教师所扮演的角色是()。
A.监护人的角色
B.管理者的角色
C.榜样角色
D.知识的传授者的角色
【答案】D58、通过摆事实,讲道理,启发引导教育对象,以理服人的思想政治教育方法是()。
A.调查研究法
B.情感交流法
C.说理启迪法
D.榜样教育法
【答案】C59、通过摆事实,讲道理,启发引导教育对象,以理服人的思想政治教育方法是()。
A.调查研究法
B.情感交流法
C.说理启迪法
D.榜样教育法
【答案】C60、高等学校战略管理的首要问题是()。
A.办学定位
B.战略制定
C.大学使命
D.大学精神
【答案】A61、下列教学管理制度目前被我国高校普遍采用的是()。
A.完全学分制
B.学年制
C.学年学分制
D.美国学分制
【答案】C62、培养人是高等教育的(),是我国高等教育目的的核心要旨。
A.主要目的
B.最高目的
C.主要目标
D.最高目标
【答案】B63、对我国近百年高等教育的发展影响较大的国家是()。
A.意大利和法国
B.日本和印度
C.日本、德国、美国和前苏联
D.英国和法国
【答案】C64、大多数国家的高等学校分为下列哪几个层次?()
A.初级学院和短期大学、大学和专门学院、研究所
B.初级学院和短期大学、大学和专门学院、独立学院
C.大学和专门学院、研究生院、研究所
D.初级学院和短期大学、大学和专门学院、研究生院
【答案】D65、国家对高等教育的控制或影响逐渐加强出现于()。
A.古希腊
B.古罗马
C.中世纪
D.现代国家兴起之后
【答案】D66、以系统和连贯的形式,按章节、课题和条目叙述某一学科主要内容的教学指导文件是()。
A.教学计划
B.教材
C.教学目的
D.教学大纲
【答案】D67、正确处理教学与科研的关系,应是()。
A.以教学为主
B.以科研为主
C.教学与科研兼顾
D.按学校考核来取舍
【答案】C68、隐性课程不包括()。
A.学校组织方式
B.校园人际关系
C.教师教辅资料
D.学生班级学风
【答案】C69、主张学习是学习者主动地建构内部心理表征的过程的学习理论是()。
A.行为主义学习论
B.建构主义学习理论
C.人本主义学习理论
D.认知主义学习理论
【答案】B70、我国高等教育可追溯到哪个时期()。
A.夏
B.商
C.周
D.汉
【答案】C71、我国实施“985工程”的主要目标是()。
A.打造若干所具有世界先进水平的一流大学
B.推进“211”工程建设
C.尽快实现高等教育普及化
D.促进高等教育的多样化
【答案】A72、主张根据社会需要来制定高校培养目标的是()
A.个人本位论
B.马克思主义关于人的全面发展学说
C.社会本位论
D.政治统帅论
【答案】C73、下列决策模式中,()不属于高校组织决策模式。
A.行政主导模式
B.党政主导模式
C.学术主导模式
D.双重结合模式
【答案】B74、教育对象的多样性和差异性,教育活动以及研究活动内容、技术和手段的专业化,这些因素决定了高校教师劳动的()特点。
A.复杂性
B.创造性
C.个体性
D.群体性
【答案】A75、下列哪一种教学方法更能对学生的需要作出敏感反应()
A.讲授法
B.讨论法
C.多媒体教学法
D.案例教学法
【答案】B76、学习策略的不同会导致学习质量、学习效果的不同,下列哪一种学习策略会最大限度帮助理解知识结构的复杂性()
A.再认策略
B.意义策略
C.目标策略
D.组织策略
【答案】B77、教师指导学生通过直接感知获得知识和技能的教学方法是()。
A.讲授法
B.谈话法
C.演示法
D.发现法
【答案】C78、下列哪一项不属于高等教育平等的内涵()。
A.起点平等
B.过程平等
C.资源均分
D.结果平等
【答案】C79、在未来高等教育资源配置中,应发挥基础性作用的是()。
A.高校
B.政府和高校
C.政府
D.市场
【答案】D80、开设跨学科课程或建立跨学科专业体现了高等教育课程发展的()。
A.综合化趋势
B.多样化趋势
C.人文化趋势
D.科学化趋势
【答案】A二多选题(共20题)1、学生接受高等教育以发展其()。
A.素质
B.学习能力
C.研究能力
D.实践能力
【答案】ABCD2、专业属性或标准可概括为()。
A.专门性与高深性
B.服务性与伦理性
C.教育性与组织性
D.合法性与自主性
E.他律性与发展性
【答案】ABCD3、高校战略管理具有以下特征()。
A.在本质上,是对高校发展方向及未来环境适应性的把握
B.在过程上,具有连续性、决定性
C.在作用上,具有纲领性
D.在空间上,具有系统性、全局性
E.在时间上,具有长期性、前瞻性
【答案】ABCD4、按照高校的三大职能,教师职业角色主要是()。
A.教学者角色
B.研究者角色
C.管理者角色
D.服务者角色
E.创业者角色
【答案】ABD5、高校战略管理具有以下特征()。
A.在本质上,是对高校发展方向及未来环境适应性的把握
B.在过程上,具有连续性、决定性
C.在作用上,具有纲领性
D.在空间上,具有系统性、全局性
E.在时间上,具有长期性、前瞻性
【答案】ABCD6、以语言传递信息为主的教学方法主要包括()。
A.讲授法
B.谈话法
C.讨论法
D.参观法确认答案
【答案】ABC7、高校培养目标的作用包括()。
A.定向作用
B.调控作用
C.评价作用
D.引领作用
【答案】ABC8、高校规章制度对学校发展的作用主要体现在()。
A.对学校各项工作具有重要的协调与规范功能
B.在思想与行动相互转化中具有中介功能
C.有助于促进高校科学管理
D.有利于高校领导发挥个人才能
E.有助于发扬学校民主
【答案】ABC9、经济发展对高等教育的决定作用表现为()。
A.决定高等教育的性质
B.奠定高等教育发展的物质基础
C.影响高等教育发展的规模和速度
D.促进高等教育的体制改革确认答案
【答案】BCD10、专才教育以往多见诸于()。
A.市场经济国家
B.计划经济国家
C.发展中国家
D.美国
E.前苏联
【答案】B11、教师专业的基本特点是()。
A.角色多样性
B.工作神圣性
C.劳动创造性
D.成效滞后性
E.发展渐进性
【答案】ABCD12、高等教育国际化体现于()。
A.培养学生的终身学习能力
B.开设双语课程
C.学生出国留学
D.吸引国外留学生
【答案】BCD13、高等学校的组织特征是()。
A.学术性
B.分散性
C.模糊性
D.二元性
E.复杂性
【答案】ABCD14、广义的课程评价涉及到下列哪几个方面()
A.对课程方案制定过程的评价
B.对课程方案制订结果的评价
C.对课程方案实施过程的评价
D.对课程方案实施结果的评价
E.对课程设置的评价
【答案】ABCD15、以语言传递信息为主的教学方法主要包括()。
A.讲授法
B.谈话法
C.讨论法
D.参观法确认答案
【答案】ABC16、我国高校实施全面发展教育的主要途径是()。
A.教学工作
B.科学研究
C.社会实践
D.课外活动确认答案
【答案】ABC17、教学反思的具体方法有如下几种()。
A.反思日记
B.观摩教学
C.专业发展
D.行动研究
E.接触新知
【答案】ABCD18、我国高等教育体制改革的目标是要改变以下弊端()。
A.高度集中
B.统得过死
C.包得过多
D.条块分割确认答案
【答案】ABCD19、建立新型的师生关系,对教师来说,可以采用哪些策略()
A.了解和研究学生,树立正确的学生观
B.理解和尊重学生
C.对学生放任管理
D.提高自我修养,健全自身人格
【答案】ABD20、“一日为师,终身为父”反映了师生关系中的()。
A.教学关系
B.法律关系
C.道德关系
D.师道尊严
【答案】CD三大题(共10题)1、根据基金销售费用规范的要求,以下叙述正确的是()。Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督
【答案】基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统,健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制,强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。2、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
【答案】本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容:(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。参见教材(下册)P155。3、基金季度报告的内容主要包括()。Ⅰ.基金主要财务指标Ⅱ.基金净值表现Ⅲ.基金管理人报告Ⅳ.基金财务报表
【答案】基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。Ⅳ项,基金财务报表属于基金年度报告的主要内容。4、基金管理人合规培训的具体内容包括()。Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规Ⅳ.案例警示教育
【答案】本题考查合规培训。基金管理人合规培训的具体内容包括:国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规;公司内部的员工守则和各项业务的合规制度;案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等,也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。参见教材(下册)P201。5、6.30中组部最新统计显示,截至2021年底,中国共产党党员总数为9671.2万名,基层党组织493.6万个。工信部6月29日明确,取消通信行程卡“星号”标记。近日,教育部依法批准正式设立香港科技大学(广州)。北京明确,院前医疗急救机构和院内医疗急救机构不得因费用问题拒绝或者延误对患者的抢救工作。海南印发通知,将特困人员基本生活标准提高至800元/月。广西出台新规,7月1日起违规投放生活垃圾的个人,最高罚200元。截至6月29日,天问一号已完成既定科学探测任务,任务环绕器正常飞行706天。当地时间6月28日,在2022国际泳联世锦赛跳水男子双人十米台决赛中,中国组合练俊杰/杨昊夺得金牌。当地时间6月29日,在2022国际泳联世锦赛混合全能跳水决赛中,中国队全红婵、白钰鸣夺得冠军,摘得中国跳水队世锦赛第100枚金牌。
【答案】6、目前,对教师的教学评估,不少高校实行的是“一次性评价”,且以学生评教为主,“学生评教”分值的高低,直接影响教师的教学评估等级。有鉴于此,一些教师为了能在“学生评教”中得到高分,不管什么专业、什么课程,课堂教学都一律使用多媒体设备,追求“声光电”效果;不管是否有提问必要,都要问些问题,以体现课堂教学“师生互动积极”;不管是否与课程内容相关,总喜欢讲一些奇闻异事,以活跃课堂气氛,等等。的确,有不少学生把这种热闹、轻松、“声光电”俱有的课堂教学视为一节“好课”。不过,也有一些学生认为这种看似热闹、轻松的课堂教学,并没有体现专业学习特点,也没有让他们学到真东西。阅读此材料,结合“教学评估”的相关知识对其进行分析,并就如何提高教学评估的科学性,提出您的建议。
【答案】(1)材料中存在的问题:①只重结果;②评价主体单一;③没有实质性的教学内容。(2)建议:①从评估理念方面,应以发展性评价为重要的理念指导;②评价标准应多元化;③评价主体应多样化,不仅有学生的评价,也要有同行教师的评价;④改一次性评价为过程性、动态性的评价;⑤要正确看待评价的结果,不能只区分优劣。7、4.13月31日18时40分,天舟二号货运飞船受控再入大气层。目前,神舟十三号航天员乘组状态良好,正为4月中旬返回作各项准备。“3·21”东航MU5735航空器飞行事故调查工作取得初步进展,残骸搜寻基本完成,两部黑匣子数据正在解码中。国家发改委会同有关方面开展年内第三批中央冻猪肉储备收储工作,拟于4月2日、3日收储4万吨冻猪肉。交通运输部明确,清明假期期间,7座以下(含7座)小型客车通行收费公路免收通行费。3月31日,杭州2022年亚运会、亚残运会56个竞赛场馆全面竣工并通过赛事功能验收。2021年度全国十大考古新发现3月31日在京揭晓,四川稻城皮洛遗址等项目入选。连日来,西藏阿里地区改则县出现罕见的大规模藏羚羊聚集,数量近一万只,显示当地生态环境持续向好。江苏出台院前医疗急救条例,强调急救站(点)不得以未付费等理由拒绝或拖延急救服务。浙江修订中小学校学生学籍管理办法,明确义务教育学校不得要求或安排学生留级,但学业成绩特别优异的,可以申请跳级。海南出台鼓励使用新能源汽车若干措施,提出个人购买新能源新车可申领最高2000元充电补贴。4.6应急管理部消息,截至5日19时,清明假期全国安全形势总体平稳,未发生重大以上生产安全事故和自然灾害。清明节假期,全国铁路、公路、水路、民航预计发送旅客总量5378.1万人次,比2021年同期下降6
2.7%。
【答案】8、目前,对教师的教学评估,不少高校实行的是“一次性评价”,且以学生评教为主,“学生评教”分值的高低,直接影响教师的教学评估等级。有鉴于此,一些教师为了能在“学生评教”中得到高分,不管什么专业、什么课程,课堂教学都一律使用多媒体设备,追求“声光电”效果;不管是否有提问必要,都要问些问题,以体现课堂教学“师生互动积极”;不管是否与课程内容相关,总喜欢讲一些奇闻异事,以活跃课堂气氛,等等。的确,有不少学生把这种热闹、轻松、“声光电”俱有的课堂教学视为一节“好课”。不过,也有一些学生认为这种看似热闹、轻松的课堂教学,并没有体现专业学习特点,也没有让他们学到真东西。阅读此材料,结合“教学评估”的相关知识对其进行分析,并就如何提高教学评估的科学性,提出您的建议。
【答案】(1)材料中存在的问题:①只重结果;②评价主体单一;③没有实质性的教学内容。(2)建议:①从评估理念方面,应以发展性评价为重要的理念指导;②评价标准应多元化;③评价主体应多样化,不仅有学生的评价,也要有同行教师的评价;④改一次性评价为过程性、动态性的评价;⑤要正确看待评价的结果,不能只区分优劣。9、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:()。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生
【答案】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的
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