对保险经纪公司法律尽职调查清单

.1”复印后，重新整理、归档和装订）相关董事会、股东会决议（提示：交易双方的均需提供）有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：评估报告及政府部门对评估结果的核准或备案（如适用）有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：政府部门对产权转让的批复有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：产权交易所相关文件，包括但不限于公开转让公告、中标确认书等有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：产权转让协议或划转文件（提示：指股权转让协议、增资协议、股份代持协议、股份认购协议等与公司股权现状及变更相关的协议、合同）有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：转让价款的支付凭证有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：业务范围及经营方式业务范围及业务许可文件业务范围及公司办理此业务的办理流程有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：【】监管部门关于开展相关业务的批复（如需）有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：与委托人之间的所有委托合同有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：客户告知书及其制作情况有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：关联交易及同业竞争关联交易情况（如有）与关联方之间的购买或销售商品或其他资产的情况，包括但不限于：关联方基本情况、相关协议、协议的履行情况等有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：与关联方之间提供或接受劳务的情况，包括但不限于：关联方基本情况、相关协议、协议的履行情况等有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：与关联方之间兼并或合并的情况，包括但不限于：关联方基本情况、相关协议、协议的履行情况等有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：与关联方之间的房产、设备等的租赁情况，包括但不限于：关联方基本情况、相关协议、协议的履行情况等有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：与关联方之间提供资金或资源（包括以现金或实物形式）的情况，包括但不限于：关联方基本情况、相关协议、协议的履行情况等有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：与关联方之间担保的情况，包括但不限于：关联方基本情况、相关协议、协议的履行情况等有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：与关联方之间出让与受让股权的情况，包括但不限于：关联方基本情况、相关协议、协议的履行情况等有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：与关联方之间委托代理的情况，包括但不限于：关联方基本情况、相关协议、协议的履行情况等有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：与关联方之间采取合同或非合同形式进行委托经营的情况，包括但不限于：关联方基本情况、相关协议、协议的履行情况等有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：与关联方之间协议或非协议许可的情况，包括但不限于：关联方基本情况、相关协议、协议的履行情况等有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：与关联方之间合作研究与开发或技术项目的转移的情况，包括但不限于：关联方基本情况、相关协议、协议的履行情况等有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：与关联方之间合作投资设立企业或合作开发的情况，包括但不限于：关联方基本情况、相关协议、协议的履行情况等有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：同业竞争（如有）公司业务与控股股东（包括绝对控股与相对控股，前者是指控股比例50％以上，后者是指控股比例30％以上50％以下，但因股权分散，该股东对公司有控制性影响）、实际控制人及其所控制的企业所从事的业务存在相同或近似的情况，包括但不限于两者的业务范围、业务性质、客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：企业对外股权投资和兼并重组企业的对外投资和兼并重组请提供企业对外投资情况一览表（应包括该等企业的名称、注册地址、主要业务、股本结构，并提供该等企业最新的经年检的营业执照及最新的章程（提示：在本次调查范围内的企业，无需提供营业执照和章程）有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：公司兼并重组事项审批及办理程序有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：兼并重组所涉及的全部相关审批文件、清产核资、产权界定、可行性协议、董事会或股东会决议、职代会决议、兼并重组协议、登记过户等资料有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：物业、无形资产调查与产权管理(若有)物业清单与资产处置物业清单（该清单内容包括：位置与座落，土地面积或房屋建筑面积，取得物业时间、产权证号、是否抵押及查封、抵押价值等信息，无论是否已经取得权证。）有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：公司资产处置审批及办理流程有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：土地使用权所拥有的土地使用证，或其他能够证明企业拥有该土地使用权的相关文件（包括但不限于拍卖成交证明、法院判决书、仲裁裁决书等）及情况说明有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：国土管理部门关于建设用地的批准文件（包括同意土地出让或转让的批文）（如适用）有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：土地使用权出让合同或土地使用权转让合同及在国土管理部门的备案文件有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：土地出让金、土地使用权转让费、土地使用费缴纳凭证有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：待提供企业以任何方式占有使用集体土地，及尚未取得土地证的相关情况有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：房产企业持有的房屋所有权证，或其他能够证明企业拥有该房屋所有权的相关文件（包括但不限于购房合同、法院判决书、仲裁裁决书等）及情况说明有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：企业与其他单位联合建房的清单、联建合同及相关土地所有权证、房产所有权证；如果尚未取得土地使用权证以及房屋所有权证书，请说明原因，并提供报建和竣工验收文件（如适用）有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：关于企业物业的任何评估报告或调查报告（如适用）有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：企业委托他人代管物业的协议或授权书（如适用）有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：对企业所拥有的房地产有所影响的任何条款、契约、协议、政府文件、行政决定、通知和司法文件等（如适用）有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：企业物业用于出租的，请提供租赁合同及租赁登记文件。（如适用）有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：租赁物业（如适用）企业作为合同之一方签署的且正在履行的土地使用权、房屋租赁合同有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：上述租赁土地使用权及房屋的产权证明文件，及租赁登记文件，如出租方不是房地产权利人，请提交委托租赁协议或房地产权利人的授权文件有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：待确认物业担保情况土地、房产抵押清单，该清单内容包括：抵押权人、债务金额、所对应的担保协议及主债务合同的编号、位置、土地面积或房屋建筑面，抵押金额有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：请提供上述抵押土地、房产相关的抵押担保协议、抵押登记文件、主债务合同有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：企业治理企业最近三个会计年度及最近一期内，所有股东会、董事会和监事会议案和决议有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：公司部门设置及各部门职责有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：各部门议事规则或工作规程（包括但不限于：股东会议事规则、董事会议事规则、监事会工作规则、风险管理委员会工作规程、业务稽核部门工作规程、审计委员会工作规程、总经理办公会规程、创新产品与服务设计、开发规程等）有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：财务会计资料7.1财务资料企业最近三个会计年度的审计报告有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：企业最近一期的财务报表有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：保险经纪公司专门账簿的建立情况及收支情况有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：保险经纪公司的历年会计师事务所审计报告有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：借贷情况（如适用）企业的正在履行的金融机构借贷情况清单，包括贷款人、借贷合同编号、借款金额及尚欠余额、期限、利率、担保情况等有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：融资租赁合同，如是国际融资租赁，还需提供相应的外债登记证（如适用）有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：非金融机构借款合同及清单（如适用）有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：担保企业是否为企业股东、股东的下属企业、与企业没有股权关系的第三方及/或个人债务提供担保（包括但不限于保证担保、抵押担保和质押担保等）。如适用，请提供借款合同、协议、有关担保协议和/或其他有关文件有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：企业为独立第三方（指企业的非关联企业）承担担保责任（包括但不限于保证担保、抵押担保和质押担保等）的合同、承诺或安排及担保登记证明有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：企业股东或其他方为企业债务提供担保的，请提供担保协议、主债务合同及其他相关文件有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：税务企业的税务登记证（含国税、地税）有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：企业目前所执行的税种、税率一览表；企业的进出口业务适用的关税、增值税以及其他税种的税率以及依据；企业纳税情况及代扣代缴情况说明；有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：企业最近三个会计年度及最近一期享受的税收优惠政策，及其支持文件/依据有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：职业责任保险保险经纪机构投保职业责任保险的相关情况(包括但不限于保单复印件等)有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：保险经纪机构缴存保证金的相关情况(包括但不限于保证金存续协议、保证金入账原始凭证等)有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：职责责任保险的理赔情况(若有)有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：保证金的提取和动用情况(若有)有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：保险经纪机构因从事禁止行为受到的处罚情况(若有)有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：资本情况过去三年截止目前的法定资本计算表，目前的资本状况和资本比率，资本金的真实、足额情况有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：资本分配政策和程序有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：风险管理过去三年的风险管理职能、政策和结构的变化有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：风险控制程序及风险管理信息制度有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：诉讼、仲裁或行政处罚最近三个会计年度及最近一期，企业、企业的控股企业、是否存在尚未了结的诉讼、仲裁和行政处罚案件。如有，请提供起诉状、上诉状、法院裁判文书、仲裁文书、行政处罚通知书、行政处罚决定书等文件有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：最近三个会计年度及最近一期，企业、企业的控股企业是否存在可预见的诉讼、仲裁和行政处罚案件。如有，请提相关文件有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：最近三个会计年度及最近一期，企业的董事长、总经理是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚案件。如有，请提供相关文件有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：债权清单，包括但不限于债权数额、债务人名称、帐龄、是否有担保以及发生债权和曾经向债务人行使债权的文件依据有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：债务清单，包括但不限于债务数额、债权人名称、帐龄、是否展期（主要为银行借款合同）、是否有担保以及发生该债务和债权人曾经行使债权的文件依据有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：或有负债(应收票据或背书转让清单、或有负债数额及或有负债截止日期等全部资料)有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：人员调查人员名单及任职资格企业董事、监事、高管人员基本信息及其在财务公司和下属相关企业交叉任职的情况（提示：高管人员系指企业总经理、副总经理、财务负责人等人员，具体请于经办律师沟通后确定调查范围）有□待提供□(月日前提供)无□其他说明：人员变化及其他调查提示：（集团下属企业无需填写该项）请说明企业的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与企业签订的协议（如借款、担保协议、股权激励安排、聘用协议以及为稳定上述人员已采取及拟采取的措施）有□待提供□(