文件检验基础知识

文件检验基础知识

一、文件检验中的“文件”与一般日常工作中所说的文

件有什么不同？

在一般日常工作中，文件是指人们在社会交往中形成和

使用的各种书面材料，主要包括公文、信件和文章等。但是，

在文件检验领域内，“文件”则具有广泛的意义，是指以语

言、文字、符号、图形方式记录和提供信息的载体。

二、文件检验中的“文件”，大约有多少种？

文件可以按用途、制作方式、制作过程、状态、真是性

来分类，常用的分类方式是按用途分，主要有以下12种：

1.书信便函。包括危害国家安全和社会秩序，诈骗、勒

索钱物、诽谤、恐吓他人的各种匿名信；有争议的遗嘱、遗

书等；

2.标语传单。包括危害国家安全、社会稳定，侮辱诽谤

性质的标语口号、传单等；

3.票据单证。包括银行支票、汇票和存款、取款凭条、

信用卡，财务发票、收据、借据、记账凭证，以及货票、报

关单、税票、车船票等；

4.合同协议。包括购销合同、借贷合同、担保合同、联

营协议、财产分割协议、技术转让协议等；

5.证件证书。包括介绍信、工作证、身份证、驾驶证、

通行证、护照和学历学位证书等;

6.货币证券。包括人民币及各种外币，股票、债券等;

7.文书档案。包括公文、材料、会议记录、图纸、账本、

传票、报表等。

8.书画作品。包括书法作品、绘画作品等；

9.报纸书刊。包括各种报纸、刊物、画册等；

10.印刷制品。包括经印刷加工制作的信纸、稿纸、信

封等；

11.音像制品。包括录音带、录像带、照片等；

12.器物标识。包括生活用品、交通工具上的标识等。

三、什么是文件检验？

文件检验，简称文检，也称文书检验，是指运用文件检验学

的原理和技术方法，对文件的笔迹、印章、印文、文件的制

作及工具、文件形成时间等问题进行鉴定，以确定案件与事

实、与当事人或嫌疑人关系的一种技术侦查和司法鉴定手段。

四、文件检验与文件鉴定有什么区别？

文件检验是文件鉴定的过程和手段，作出鉴定结论是检

验的目的的归宿。称为文件检验、文件鉴定，还是文书检验、

文书鉴定，是人们的习惯问题，并没有实质性区别。

五、文件检验主要解决哪些问题？

文件检验的基本任务，是通过对具体案件的文件物证的

研究，揭示文件与案件事实、与当事人或嫌疑人的关系，以

便为案件的侦查、起诉和审判工作提供线索和证据。

在具备检验条件的前提下，文件检验主要解决以下问题:

（一）对文件所反映的有关人的鉴别

1.文件的笔迹是否某人所写；

2.文件的几部分笔迹或几份文件的笔迹是否同一人所

写；

3.书法作品或绘画作品是否是某人所作；

4.照片的留影人是否是某人；

5.几张照片是否同一人的照片。

（二）对文件所反映的有关机具的鉴别

1.文件的几部分笔迹或多份文件上的笔迹是否同一支

笔所写；

2.打印文件是否是某台打印机打印；

3.打印文件的打印机的种类或型号；

4.打印文件的两部分文字或多份文件，是否同一台打印

机打印；

5.复印文件所用的复印机种类或型号；

6.复印文件的几部分或几份文件是否同一台复印机复

印。

7.文件是原稿直接复印形成，还是使用复印件复印形成;

8.传真文件是否是某台传真机传送的；

9.传真文件是否是某台传真机接收的；

10.印刷文件的几部分或多份文件是否用司一块印版印

刷。

（三）对文件的物质材料的鉴别

L制作文件纸张的种类；

2.文件上的墨水、油墨等的种类；

3.文件的其他物质材料的种类及物质主要成分。

（四）对文件真伪的鉴别

L文件上的签名是否本人书写；

2.文件上的印章印文与样本印文是否同一枚印章盖印；

3.文件上的签名或印文，是否用某种技术手段复制形成;

4.文件是否利用已有签名或印文的纸张空白部分制成

的；

5、文件的部分笔迹内容是否被消退、擦刮、改写、添

写、挖补拼接；

6.文件上的几部分笔迹或几份文件上的笔迹是否同一

时间形成；

7.几份文件上的印文，是否同一时间形成；

8.文件上字迹与印文的时序。

9.可疑人民币、外币、票据、证件、信用卡的真伪。

（五）对被污染、损坏文件的鉴别

1.显现和辨读文件书写压痕笔迹；

2.显现和辨读文件被消退、涂抹、改写、擦刮、添写

部分的字迹。

六、文件检验的检验方法主要有哪些？

由于文件检验的具体对象不同，要求鉴定解决的问题不

同，所采取的检验方后也不完全相同。但是，这些方法从理

论上可以概括为相互关联的几部分。

1.从文件物证上提取科学事实的文件检验技术手段；

2,根据获取的科学事实，判断被检验客体种类归属的种

属鉴别方法；

3,根据获取的科学事实，在客体种类相同基础上进行同

一认定的方法；

4.综合运用文件检验手段，进行系统鉴定的方法。

专题一如何正确收集文件检验案件的样本材料

前言：在文件检验案件中，比对样本非常重要，它的质

量好坏直接影响鉴定结论的准确性。根据工作体会，现谈一

点收集文件检验案件样本材料的正确方法，供参考。

大多数的文件检验案件，都需要有符合鉴定要求和条件、

能与检验材料（即检材）进行相互比较检验的样本材料。在

实际鉴定工作中，我们发现，少量文检案件，是由从事文检

工作的专业人员送检的，样本材料基本符合鉴定要求，能保

证鉴定工作正常进行。大部分案件，都是由从事具体审判工

作的法官送检，由于他们对文检知识不很了解，不知道文检

工作的专业性比较强，包含的内容多而杂，不清楚从什么途

径收集样本材料，以及如何正确收集这些样本材料，不明白

样本材料是否符合鉴定要求，直接关系到鉴定结论的准确性,

致使送检的样本材料大多不符合鉴定要求。主要有这样几种

情况：有的样本材料不全，有的样本不具备比对条件，根本

无法与检材进行比对，有的样本不准确，把别人的样本当做

了被鉴定人的样本，甚至把样本与检材搞反了。这些情况，

轻则导致送检人重新收集样本或核实样本，延长了鉴定时间,

重则导致鉴定结论出现偏差，使法官做出错误判决，造成严

重后果。本文仅就审判工作中经常遇到的文检案件中的笔迹

检验案件，印章印文检验案件，墨水、印油、打印文件、复

印文件等时间检验案件的样本材料的收集途径、方法和注意

事项等问题做简单介绍。

所谓样本就是与检材进行比较检验的标准式样，是真实

客体特征的再现和反映。样本分为平时样本和实验样本，平

时样本又分为案前样本和案后样本。

一、样本材料收集的途径和方法

不同类的文检案件，收集样本材料的途径、方法和侧重

点亦不相同

（一）笔迹检验案件

在法官审理的涉及文检的案件中，笔迹检验案件的数量

最多，影响也最大，因为它能做到“人的同一认定“，直接

认定书写人，所以鉴定结论较其它文检案件的鉴定结论作用

大。

1,收集案前笔迹样本

案前笔迹样本是指被鉴定人在案件发生之前，在日常工

作、学习和生活交往中形成的笔迹材料。重点从以下两方面

收集：一是向被鉴定人的单位借用其在工作中可能留有其本

人笔迹的材料，包括其个人档案，留在银行的支票、存款单、

取款单，各种票据，以及会议记录、总结、汇报、答卷、有

其签名的合同等。二是可以收集被鉴定人在平时生活交往中

书写的笔迹材料，包括日记、电话本、个人的记帐单、借条、

欠条、信件等。收集时一定要弄清楚这些材料上的笔迹，哪

些是被鉴定人亲笔书写的，哪些是其他人书写的。如果把别

人的笔迹也当做被鉴定人的笔迹，就很可能把该认定的人给

否定了，导致鉴定结论的错误，出现错案。03年12月，辽

宁省某法院送到最高法院司法鉴定中心一起笔迹鉴定案件,

就是因为送检法官把他人的笔迹当作被鉴定人的笔迹样本,

结果导致鉴定结论出现错误，后来在复核时及时发现，才没

有造成严重后果。

案前样本一般没有伪装，能比较好地反映被鉴定人的书

写习惯和笔迹特征，样本的价值很高。要着重收集案件发生

前不久被鉴定人的笔迹材料。但是，如果检材笔迹可能有伪

装变化，则要重点收集发案前几年、甚至十几年前被鉴定人

的笔迹材料，因为伪装的笔迹，往往是被鉴定人过去某些书

写习惯的再现。

2.收集案后笔迹样本

案后笔迹样本是指案件发生以后，被鉴定人在日常的学

习、工作和生活交往中书写的自然笔迹。可以从以下几方面

收集，一是与收集案前样本的途径相同，只是这些材料是案

件发生以后形成的。二是在不暴露收集笔迹意图，被鉴定人

没有产生怀疑的情况下，法官通过正常的方式让被鉴定人书

写一定的笔迹材料，如让单位组织统一的问卷调查、写情况

汇报、学习体会等。这种情况下，一定要指派专人负责监督

被鉴定人书写，防止其他人代替被鉴定人书写。

案后样本的价值也比较高，但较案前样本要差一些，0

为如果被鉴定人懂得一些文检检验的知识，或被鉴定人的警

惕性较高，或是提取人暴露了收集笔迹样本的意图引起被鉴

定人的警觉，被鉴定人很可能对书写的笔迹进行有意的伪装。

3.收集实验笔迹样本

实验笔迹样本是指法官让被鉴定人按照检材的内容、书

写条件和形成条件而书写的笔迹材料。收集的笔迹样本，即

实验样本，要由法官亲自收集。如果检材笔迹较多，可以选

取一些有价值特征的字迹，将其编入一篇文章中；如果检材

字迹少，可以让被鉴定人直接书写。但是无论用什么方法，

都要采取听写的方式，法官不能有任何提示、引导或引诱，

不能让被鉴定人照着提取人书写的内容书写，更不能让被鉴

定人照着检材抄写。如果检材字迹可能是左手书写的，则要

同时提取左手笔迹样本。要注意收集与检材书写条件、形成

条件一致的样本，即两者的书写速度、书写工具（笔）、书

写材料（纸张）、书写姿势、衬垫物要一致或尽量一致，这

在检验鉴定中十分重要。我们曾经受理过一起河北省某市法

院送检的合同纠纷案件：原告称合同上的落款签名是被告书

写的，但被告则否认。此案经过三次鉴定，都认定合同签名

是被告所写。此案送到最高法院后，我们认%该签名笔迹有

一定疑点，但暂时不能完全否定签名笔迹是被告书写的，经

研究后我们决定当面提取被告人笔迹。在提取时，我们询问

原告，是否亲眼看见被告在合同上签名，原告称是，问是怎

样写的，原告称被告当时站着，合同垫在手臂上签的名，我

们让被告按照原告说的姿势书写，结果无论如何也形成不了

检材字迹出现的特征。最后经过综合评断，我们出具了合同

签名不是被告书写的鉴定结论，法院按照我们的鉴定结论判

决，原告也认可。

收集的笔迹样本与检材要有相同的字，最少也要有相同

的偏旁部首和笔画。因为样本笔迹再多，如果没有相同字、

偏旁部首和笔画，同样不能检验。收集的样本笔迹与检材笔

迹的字体、书写速度也要尽量相近。

（二）印章印文检验案件

印章分为公章、专用章和私章（名章），是文件真实、

有效的重要凭证，印文在单位的文件、支票、合同及个人的

有关材料上经常会用到，公章、专用章印文也大都在工商局

有备案样本，所以很容易收集。印章印文样本的收集途径和

方法，与笔迹样本的收集途径和方法类似，不同之处是收集

的重点不同。印章印文要重点收集发案时期的样本，一方面

印章很容易更换，距发案时间太长的印文，很可能与发案时

的印文不是同一枚印章所盖印的。法官一定要向有关单位和

个人了解清楚同内容的印章共有几枚，是否更换过，何时更

换的。另一方面随着时间的推移，印章本身会发生一定的变

化，要了解印章的制作时间，是否经常使用，因为印章用久

了会有磨损，有些笔画会发生变化或缺损。送检时最好将印

章实物一起送来。如果不能送印章实物，法官要模拟检材印

文的盖印条件盖印，尽量多做一些实验样本。

（三）墨水、印油的时间检验案件

墨水、印油的时间检验是指两个方面，一个是要鉴定墨

水、印油的绝对书写（盖印）时间，即墨水、印油是何年、

何月，或在哪个时间段被书写或盖印在文件上的；再一个是

要鉴定墨水、印油的相对书写、盖印时间，即比较两份文件

或一份文件的两部分是否同时形成的。墨水、印油的绝对时

间检验一般不需要样本，但绝对时间检验非常复杂，目前国

内很少有鉴定机构开展这方面的鉴定；相对时间检验，则需

要收集合适的样本：一要收集文件标称时间的样本，二要收

集可疑时间的样本。如果要检验文件笔迹的书写时间，则要

收集与检验字迹墨水相同成份的墨水字迹材料，墨水成份不

同，不具备可比性，不能检验。同时要保证样本的保存条件、

形成条件要与检材基本一致。印油的时间检验，目的是检验

文件上的印文或使用印油捺印的指纹是何时形成的，同样要

保证样本印油与检材印油的成份相同，保存条件、形成条件

基本相同。

（四）印章印文、打印文件、复印文件的时间检验

可以用物理方法对印章印文、打印文件、复印文件的形

成时间进行检验，即收集印章印文、打印文件、复印文件的

历时样本，从印文历时变化规律和留下的疵点，打印文件、

复印文件的特征变化来判断印文、打印文件、复印文件应该

是在哪个时间段形成的，样本文件的时间密度越小越好。

二、收集样本材料时须注意的事项

（一）收集的样本材料要真实、可靠

法官要对收集的样本进