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1、下列选项中，说法正确的是（）。

A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳

定

B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

C.有限责任公司可以不设置监事会

D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立

2、下列选项中，不正确的是（）。

A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司

字样

C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信

息误导

D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本

3、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起

（）个交易日内报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

4、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责

人由独立董事担任

C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D.合规负责人为证券公司高级管理人员

5、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编

制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

6、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是

（）O

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收全部财产

C.没有违法所得的，处以2万元的罚金

D.证券监督管理机构I作人员进行内幕交易的，从轻处罚

7、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证

监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.3

B.5

C.7

D.10

8、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会

备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机

构。

A.月

B.年

C.季

D.周

9、下列选项中，不正确的是（）。

A.合伙企业可以担任基金管理人

B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东

及其出资额的相应修改需由股东会表决

C.设立公司必须依法制定公司章程

D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内

将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

10、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自

营、资产管理或证券投资基金从业经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

11、下列选项中，说法正确的是（）。

A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务

相抵销

B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不

同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意

C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际

价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利

D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止

其股票上市交易

12、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。

A.公司债券的期限为1年以上

B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D.公司净资产不少于人民币3000万元

13、有执行期间的处罚处分自（）起算。

A.处罚处分决定生效之日

B.处罚处分决定成效次日

C.执行期间届满之日

D.执行期问届满次日

14、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地

证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.3

B.5

C.7

D.10

15、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并

报（）备案。

A.证券公司

B.证监会

C.证券登记结算机构

D.中国人民银行

16、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。

A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息

系统

C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决

定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会

审核后记入诚信信息系统备注栏

D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员

并说明不予记入诚信信息系统的原因

17、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对

直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

A.3万元以上20万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

18、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并

报（）备案。

A.证券公司

B.证监会

C.证券登记结算机构

D.中国人民银行

19、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。

A.营业执照

B.公司章程

C.税务登记证

D.财务会计报告

20、下列选项中，说法正确的是（）。

A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳

定

B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

C.有限责任公司可以不设置监事会

D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立

21、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点I作，兼

顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在

（）类以上。

A.A

B.B

C.D

D.C

22、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。

A.信用证券账户

B.信用资金台账

C.信用交易担保资金账户

D.实名信用资金账户

23、下列选项中，说法正确的是（）。

A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务

相抵销

B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不

同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意

C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际

价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利

D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止

其股票上市交易

24、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责

人由独立董事担任

C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D.合规负责人为证券公司高级管理人员

25、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协

会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出

机构。

A.月

B.年

C.季

D.周

26、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐

代表人应进行的处罚是（）。

A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业

务负责人

B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员

的保荐代表人资格

27、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协

会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出

机构。

A.月

B.年

C.季

D.周

28、下列选项中，不正确的是（）。

A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司

字样

C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信

息误导

D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本

29、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是

（）0

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融资专用资金账户

30、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司

注册资本的（）。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

31、下列选项中，不正确的是（）。

A.合伙企业可以担任基金管理人

B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东

及其出资额的相应修改需由股东会表决

C.设立公司必须依法制定公司章程

D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内

将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

32、下列选项中，不正确的是（）。

A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司

字样

C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信

息误导

D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本

33、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编

制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

34、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起

（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定