OECD -实现可持续发展：评估和 基于结果的管理关键术语表 ( 第二版 )

ECDECDBETTERPOLlcIESFORBETTERLIVES3请以如下方式引用本文档：OECD，《实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表（第二版）》，2024年OECD出实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD4f©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)5前言本术语表对概念做了厘清，以支持审慎开展基于结果的管理、监测和评估，从而通过学习和问责来支持可持续发展。本术语表是有用的培训材料，也有益于公共和私营部门中的实际工作，本术语表的重点是用于结果监测、管理、数据收集和分析以及评估的特定术语。我们不定义和这些术语相关的或者一般性的概念，例如“发展”、“人权”或者“综合”，这是因为别的地术语表的注解部分对关键概念做了界定和解释，并且构成定义的一部分。同时，交叉引用也为读者指出了相关术语和同义词。本文档中的术语按英文字母的顺序排列，目录按主题对术语分第二版术语表反映了过去20年的经验积累和情况变化，吸纳了OECD发展援助委员会（DAC）的结果社群的新思考，2002年第一版术语表时还没有这个社群。术语表更新了原来的定义，也纳入了现在常用的新术语。这一版术语表也反映了DAC发展评估网络在2017-2019年间为改进评估目前，DAC的结果和评估概念和标准在发展合作领域之外得到了广泛应用，包括在各国国内背景下的应用，正如2022年OECD公共政策评估建议所示。本术语表也对一些定义做了调整，以反映包括受影响的社区（其通过监测和评估让决策者承担责任）在内的众多行动方应用的广泛术语表的编写过程尽可能考虑了清晰和简洁的原则，各机构本着折衷的精神，避免将本机构偏好的方式或特定的术语强加给其他机构。2002年发布的第一版术语表是在初步集成了各发展机构使用术语的基础上，用近两年的时间进行细化得到的成果。术语的选择及其定义已经被仔细实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD6©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)7OECD编写了本术语表，其间得到了DAC发展评估网络成员和DAC结果社群成员的指导，成员们也为术语表提供了大量意见和对更广泛的评估和结果社群的专家和合作伙伴的咨商，由于人数众多，这里无法一一列举。DAC其他附属机构也对文本提OECD由MeganKennedy-Chouane负责牵头术语表的编写，RahulMalhotra提供了指导，JoëllineBenefice、AlejandroGuerrro-Ruiz、ChantalVerger、JensSedemund、PiperHart、Hanna-MariKilpelainen、MarianaGamarra和AlisonPollard实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD8©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)9实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD明按照商定的规则和标准开展相关工作、或者正准确地报告结果的义务。这可能需要通过细注解：问责可以是各方依照清晰界定的预期绩效采取行审慎地使用资源相关。对于公共部门的管理者和政策制做的事情、为什么做以及如何做对诸如纳税人、民间社关者负责，包括对成本和任何负面结果给出合理的解释对于评估者来说，问责意味着有责任提供准确、公正且要求干预措施的出资者和实施者就干预措施的©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)共同承担干预措施实施及其结果的责任。两个或伴有义务证明遵守了双方商定的规则和标准，或根或计划，公平准确地报告资源使用情况和结果实现地报告（通过多个合作伙伴的贡献）共同在可持续通过投入资金、技术支持和调动其他类型的资工作过程，以根据新的信息、经验教训和背景注解：通常用于在持续不确定的情况下，基于所掌握的取行动。包括系统地监测和评估结果，并根据了解实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD工作过程，以根据新的信息、经验教训和背景注解：在发展合作中，许多机构对财务附加性（指筹措注解：行政数据一般包括活动层面的财务和运营数据，通常也可以从行政数据中生成。行政数据的例子包括©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)在决定资助或实施干预措施之前，对其相关性、注解：对发展机构、银行和其他金融机构而言，评定的假设是指组成干预逻辑基础的一系列（未经检注解：对于设计、监测和评估工作，假设也可以被理解身合理性而假定的一些条件，例如，为一项调查设计抽实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD对观察到的（或期望被观察到的）变化和特定的注解：归因指的是将观察到的变化或取得的结果归功于不要求变化仅仅是由正在被评估的干预措施所带来的，与在考虑了其他干预措施、混杂因素（其他影响因素）和外大程度上观察到的效果能够被归因于特定的干预措施或一独立、系统和客观的质量保证评价，旨在记录注解：常规（财务）审计和绩效审计不同。常规审计注规则的遵守情况；绩效审计则关注相关性、效率和有效性对内部控制的评价，由向管理层汇报的部门开展，外部审干预措施实施之前或者实施初期的情况。参照基©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)基线调研对干预措施实施之前的情况进行描述注解：基准的设定基于有可比性的组织近期的绩效，或注解：根据不同的背景和上下文，也可能使用其他的替提及“预期”受益人通常是有用的，我们不应假设所有或能平等地（或者完全没有）从干预措施中受益。事实上往是考查预期收益的实现程度、何人受益和如何受益（包实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD注解：其他干预措施（尤指政策）对该干预措施支持或内部一致性该干预措施与同一机构/政府实施的其他干预措施外部一致性该干预措施与其他行动方在同一背景下所实施的括互补性、协调性和合作性，以及该干预措施在多大相关术语：可持续发展的政策一致性，有效性、效率、影响、相©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)关注预期和非预期的效果、结果和影响，以及缺点。结论是基于数据的收集和分析，通过一干预措施或评估所处的并可能影响绩效和结果的力，以及社会、经济、政治、环境、冲突、包容实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD在验证背后的变化理论的基础上，确定干预措施假设干预措施不存在时（现状个人、组织或注解：它用于反事实评估方法，通过创建一个控制组、©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)在一个特定的国家，针对一个/多个机构或合作实施和效果（包括相关性、一致性、效率、有性）的文化。这包括理解因果关系和检验假设动方围绕什么有用或没有用、为什么、为了谁用来确定信息来源和收集信息的方法。例子查、直接和参与式的观察、社区访谈、焦点小实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD注解：民主式评估能让人们知道其他人在做什么，它将程的中间人。它通常采用包容式的做法促进参与和合作，采取一种迭代的、嵌入式的方式开展评估，旨在在复杂或不确定的环境中。包括给实施干预措施接近实时的、（独立的）反馈来促进在实施过程将投入（资金、专业知识、自然资源、时间等）转©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)在既定产出上没有浪费。当活动使用稀缺资源的对项目的经济利益（已实现的或预计实现的）是量化的分析。它是对取得结果所使用的资源的注解：包括成本-效益、性价比、成本-效果和成本-效用实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD注解：“经济的”是指与现有背景下可行的替代方案相成本效果的方式将投入（资金、专业知识、自然资源出、成果和影响。“及时的”是指在预期时间范围内的背景的要求在合理调整的时间范围内交付结果。这干预措施完成之后或者实施末期的情况。参照终注解：一些可评估性评价的方法涉及对所提议的干预措以确定对其目的的定义是否充分，其结果是否可核实。其是面对复杂的干预措施、高度的不确定性、或者处于可评估性评价可能会揭示需要一种支持适应性管理的评©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)对计划的、正在进行中或已完成的干预措施及其进行的系统而客观的评价。其目的是确定干预措施性、有效性、效率、影响及可持续性。评估也是确评估应该提供可信和有用的信息，使经验教训能注解：在某些情况下，评估涉及到定义恰当的标准和准考查绩效，对实际和预期结果作出评价，明确相关的议。尽管评估涉及相关性、一致性、有效性、效率、评估的意图，包括为什么要在这个特别的时间点实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD注解：事后评估可能在干预措施完成后直接开展或者在开展。目的是明确成功或失败的因素，评价结果的可持©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)将评估过程中产生的发现分享给相关的、可能受益习和问责。这可能包括收集发现、结论、建议布给受到干预措施影响的人们、出资者、实施相关术语：性别分析、促进性别平等的评估、基于人权的评估、注解：形成性评估也服务于其他目的，例如确保合规性实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD对性别动态、规范、信念和实践的审视，包括男注解：对于计划、监测和评估来说，性别分析可以被用评价干预措施给性别权力关系带来的改变和干预变化是否已经发生、如何发生以及变化所带来的评估方式确保能在评估的全程和评估方法中纳入©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)评估方式上应用人权的原则，包括通过权利主在特定背景下，一系列（能够被检验的）关于干注解：影响表述的是干预措施的最终意义和潜在的变革确干预措施在社会、环境和经济方面产生的比有效性范畴更广的效果。除了直接结果之外，这一准则还力图体现干接、次要和潜在的结果。它通过分析制度或规范整体而持实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD干预措施成果的更高层级的效果，是干预措施产注解：在这里“影响”的英文使用了复数形式（impact果类型或结果层级，区别于评估准则里的影响（imp结果”有时会互换使用，这造成了混淆；“影响评价干预措施达成更高层级目标的程度和确定干注解：该术语有时也仅指使用明确的反事实分析来确定风险管理、绩效监测、评估和知识管理提供框©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)注解：独立性通常通过由外部的个人或机构开展评估来资金的安排、汇报的路径和质量保证流程来支持独立性分取决于它是如何被独立开展的，包括在多大程度上它和干预措施及其结果有关、或者和干预措施发注解：指标总是只是近似的（即并非精确的测量），即用于干预措施的资金、人力、物质（实物）注解：重要的是不仅要包括出资或实施干预的机构的资实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD干预措施在多大程度上提升或削弱一个国家或地平和可持续的方式使用其人力、资金和自然资：（可预测性的制度安排；或（b）更好地将组织制度安排的任务授权保持一致。这种影响可能被评估的旨在达成目标的活动或努力（也被称注解：干预措施可能是在国际、国内或地方层面上的，开展，目的是支持可持续发展、应对气候变化和实现人道措施包括但不限于发展干预措施、人道主义援助、维和、变化、基于市场的干预措施、私营部门参与、规范性工作在以上领域的干预可能包括战略、政策建议、技术援助©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)干预措施实现其预期结果的路径，包括在干预措干预措施及其投入、活动、产出、成果和影响之注解：根据不同合作伙伴参与评估设计、在评估过程中源和整合评估报告的程度，“联合”的程度也是不同的。克服在评价方案和战略有效性时的归因问题。它也对评估机构捕捉、传播、储存和有效利用知识来达成实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD对发现的概括或外推以及将分析转化为相关知识来支持决策、提高绩效并且促进取得更好的结通常，经验教训强调干预措施在准备、设计和任何在过程、方法或数据方面影响到监测或评估于评估效度和信度的潜在影响。也包括任何可能受限制的公开监测和评估过程的阻碍，以及计划用于提升干预措施设计的管理工具，通常在确战略要素（投入、活动、产出、成果、影响）关系、指标、以及与成败相关的假设或风险。逻©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)过程。监测为管理层和其他利益相关者说明干取得实施上的进展和实现预期结果、非预期结通过一个或多个干预措施，预期给社会、社区实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD注解：成果通常是指处在完成产出和实现影响之间的、作为干预措施结果的产品、资本商品和服务。措施带来的有助于实现成果的变化。产出包括合作伙伴各方（包括目标群体）协作并积极参方式，包括设计计划、收集和解读数据、记录©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)注解：合作的概念意味着共同的目标、对成果共同的责相互的义务。合作伙伴可能包括为干预措施提供资助、督的社区、（国家、地区、当地）政府、民间社会组织干预措施或合作伙伴在多大程度上按照特定的准用简单、可核实且可靠的方式衡量行动方绩实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD期中相关数据的收集，以评价和展示在实现预展。绩效测量框架是监测计划的“骨架”，它要素，以确保定期收集绩效测量框架指标的实此外，绩效测量框架明确谁负责为指标收集数©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)干预措施发生的背景里人员或机构的全集；干预针对实施组织的内部动态、政策举措、服务提针对为了达成全球、地区、国家或领域的特定注解：发展方案是有时间限制的干预措施，涉及可能跨实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD注解：对效益可测量的项目来说，成本效益分析是项目任何被用来评价和提升干预措施的优点、价值或注解：质量保证活动的例子包括评定、基于结果的管理在干预措施设计时或者开始前，就其潜在相关注解：起点质量也可能是影响干预措施设计在多大程度©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)在干预措施进行中为决策、学习和实施提供即时续性，重新制定目的标，或重新分配资源的实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD在多大程度上干预目的和干预设计回应了受益面以及合作伙伴/机构的需求、政策和重点领注解：“回应”指干预措施的目的和设计对所处的经济会、政治经济以及能力等背景要素具有敏感性。“合作伙伴域或需求之间的差异和权衡取舍。它需要对干预措施析，以评价在何种程度上可以（或已经）通过调整干相关术语：受益人、一致性、有效性、效率、数据和评估意见的一致性和可靠性，与用来注解：当在相似的条件下使用相似的工具进行重复观测©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)相关术语：投入、活动、产出、成果、影响、结果框架、变化理论注解：一般来说，结果框架包括完整结果链（投入、活影响）各个层级的指标，每个指标有基线值、数据来源些情况下，结果框架只对预期产出、成果和影响进行描实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD注解：有时“审评”和“评估”被用作同义词。然而，对影响或可能影响达成干预目的标的因素的分析施对人类生命、健康、财产或环境造成潜在不利仔细考查；提供这些不良后果相关信息的系统流©2024OECDGlossaryofKeyTermsinEvaluationandResults-BasedManagementforSustainableDevelopment(English,Chinese)评估所涵盖的时间段、资金、地理区域、目标群注解：应该至少从四个层面来描述评估范围：操作层面措施领域，一个或多个相关的政策或干预措施）、机构官方机构）、时间层面（所考虑的时间段）、地理层面实现可持续发展：评估和基于结果的管理关键术语表©2024OECD评