2024年基金交易与投资咨询服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年基金交易与投资咨询服务合同本合同目录一览1.合同主体及定义1.1甲方信息1.2乙方信息1.3甲方与乙方间的关系2.服务内容2.1基金交易服务2.1.1交易类型2.1.2交易平台2.1.3交易指导2.2投资咨询服务2.2.1投资建议2.2.2市场分析2.2.3风险评估3.服务期限3.1起始日期3.2结束日期3.3服务延期的条件和程序4.服务费用4.1费用标准4.2支付方式4.3费用调整5.双方的权利和义务5.1甲方的权利和义务5.2乙方的权利和义务6.保密条款6.1保密信息6.2保密期限6.3例外情况7.违约责任7.1违约定义7.2违约后果7.3违约解决方式8.争议解决8.1争议类型8.2解决方式8.3争议解决地点和适用法律9.terminationofcontract9.1合同终止条件9.2合同终止程序9.3终止后的权利和义务处理10.一般条款10.1可转让性10.2分割性10.3完整协议11.附加条款11.1附加服务11.2附加费用11.3附加条件的满足12.修改和修订12.1修改权12.2修订生效13.通知程序13.1通知方式13.2通知有效期限14.合同的签署和生效14.1签署地点和日期14.2合同生效条件14.3合同副本份数第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.1甲方信息注册地址：____________；联系人：____________；联系电话：____________。1.2乙方信息注册地址：____________；联系人：____________；联系电话：____________。1.3甲方与乙方间的关系本合同签订后，乙方作为甲方的基金交易与投资咨询服务的提供商，甲方同意接受乙方的服务。第二条服务内容2.1基金交易服务2.1.1交易类型（1）开放式基金申购与赎回；（2）封闭式基金交易；（3）基金转换；（4）ETF申购与赎回；（5）LOF交易。2.1.2交易平台乙方向甲方提供包括但不限于____________等交易平台的基金交易服务。2.1.3交易指导乙方根据甲方的风险承受能力、投资偏好及市场情况，为甲方提供基金交易指导。2.2投资咨询服务2.2.1投资建议乙方根据甲方的投资需求、风险承受能力和市场情况，为甲方提供基金投资建议。2.2.2市场分析乙方定期向甲方提供基金市场分析报告，帮助甲方了解市场动态。2.2.3风险评估乙方对甲方拟投资的基金进行风险评估，并向甲方提示相关风险。第三条服务期限3.1起始日期本合同自双方签署之日起生效，有效期为____________年。3.2结束日期除非一方提前终止本合同，否则本合同将在有效期届满时自动终止。3.3服务延期的条件和程序如需延长服务期限，双方应提前____________个月协商并签订书面补充协议。第四条服务费用4.1费用标准乙方提供基金交易与投资咨询服务的费用为人民币____________元/年。4.2支付方式甲方应按照本合同约定的费用标准，通过银行转账等方式向乙方支付服务费用。4.3费用调整除非双方另有约定，否则服务费用每____________年调整一次，调整方式为参照市场行情及双方协商确定。第五条双方的权利和义务5.1甲方的权利和义务（1）甲方有权按照本合同约定的服务内容要求乙方提供服务；（2）甲方应按照约定时间支付服务费用；（3）甲方应提供真实、准确、完整的个人信息及投资需求；（4）甲方不得利用乙方提供的服务进行非法交易或从事损害乙方合法权益的活动。5.2乙方的权利和义务（1）乙方有权按照本合同约定的服务内容为甲方提供服务；（2）乙方应按照约定时间提供服务，并确保服务质量；（3）乙方应妥善保管甲方的个人信息及投资需求，不得泄露给第三方；（4）乙方应定期向甲方提供投资建议、市场分析报告等相关资料；（5）乙方应按照约定时间收取服务费用。第六条保密条款6.1保密信息（1）甲方的个人信息、投资需求及交易记录；（2）乙方的业务秘密、商业秘密及proprietaryinformation。6.2保密期限双方对保密信息的保密义务自本合同签署之日起生效，至合同终止或履行完毕后____________年失效。6.3例外情况（1）依法应当向行政机关、司法机关提供相关信息；（2）双方另有约定且符合约定用途的情况。第八条违约责任7.1违约定义一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，视为违约。7.2违约后果违约方应承担违约责任，赔偿对方因此造成的损失，包括但不限于直接损失、间接损失、预期利益等。7.3违约解决方式双方应通过友好协商解决违约问题。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条争议解决8.1争议类型本合同履行过程中发生的争议，包括但不限于合同履行、服务内容、费用支付等。8.2解决方式双方应通过友好协商解决争议。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。8.3争议解决地点和适用法律本合同争议的解决地点为____________，适用法律为中华人民共和国法律。第十条terminationofcontract9.1合同终止条件（1）双方协商一致解除本合同；（2）甲方未按照约定时间支付服务费用，乙方催告后仍未支付的；（3）乙方未能按照约定时间提供服务，甲方催告后仍未提供的；（4）一方明确表示不再履行本合同的；（5）一方违反本合同严重违约，导致合同无法履行。9.2合同终止程序一方欲终止本合同，应提前____________天书面通知对方。本合同自通知到达对方之日起终止。9.3终止后的权利和义务处理合同终止后，双方对对方的权利和义务立即终止，但本合同终止前甲方已支付的服务费用不予退还。第十一条一般条款10.1可转让性本合同未经双方书面同意，任何一方不得将其权利和义务转让给第三方。10.2分割性本合同中的任何条款，如果因法律规定或其他原因被认定为无效或不可执行，其余条款仍然有效。10.3完整协议本合同及附件为本合同的全部内容，取代了双方之前所有的口头或书面协议。第十二条附加条款11.1附加服务11.2附加费用乙方提供附加服务时，应向甲方收取约定的附加费用。附加费用的标准和支付方式由双方另行协商确定。11.3附加条件的满足双方同意，提供附加服务前，乙方应确保满足相关法律法规、行业规定及双方约定的条件。第十三条修改和修订12.1修改权本合同的任何修改或补充，必须采用书面形式，并由双方签字或盖章生效。12.2修订生效本合同的修订自双方签署之日起生效，与原合同具有同等法律效力。第十四条通知程序13.1通知方式双方应通过书面形式或其他双方认可的方式进行通知。13.2通知有效期限通知自发送之日起____________天有效。第十五条合同的签署和生效14.1签署地点和日期本合同于____________年____________月____________日，由甲乙双方签署。14.2合同生效条件本合同自双方签署之日起生效。14.3合同副本份数本合同一式两份，甲乙双方各执一份。具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外，与本合同有关联但未直接签订合同的个体或组织。第三方包括但不限于中介方、评估方、监管机构等。2.第三方介入的情形2.1当中介方、评估方等第三方参与本合同的履行过程时，乙方应向甲方说明第三方的身份、职责及权益。2.2甲方应按照本合同约定的费用标准支付第三方服务费用。2.3乙方应确保第三方的服务质量，并对第三方的行为承担相应的责任。3.第三方责任3.1第三方应按照约定履行其职责，并确保其提供的服务符合法律法规、行业规定及本合同的约定。3.2第三方对其提供的服务承担责任，并有权向乙方收取相应的费用。3.3第三方如因过错导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。4.第三方责任限额4.1除非本合同另有约定，否则第三方对甲方承担的责任限额为第三方收取甲方费用总额的____________倍。4.2第三方如因故意或重大过失导致甲方损失的，不受责任限额的限制。5.第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲方、乙方之间的合同关系，不影响甲方、乙方间签订的合同关系。5.2第三方如因履行其职责导致甲方、乙方间产生争议的，双方应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。6.第三方介入的程序6.1乙方应在第三方介入前，向甲方说明第三方的基本情况、职责及权益。6.2甲方应在收到乙方说明后，____________天内回复是否同意第三方介入。甲方逾期未回复的，视为同意。6.3甲方、乙方及第三方应在第三方介入前，签订书面协议，明确各方的权利和义务。7.第三方退出7.1第三方如欲退出本合同，应提前____________天书面通知甲方、乙方。7.2甲方、乙方应在收到第三方退出通知后，按照本合同约定处理相关事宜。8.第三方变更8.1第三方如发生合并、分立、解散等变更事项，应及时通知甲方、乙方。8.2甲方、乙方应在收到第三方变更通知后，按照本合同约定处理相关事宜。9.第三方介入的附加条款9.1甲方、乙方可根据本合同的约定，与第三方签订附加条款，明确双方的权利和义务。9.2附加条款为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。10.第三方介入的争议解决10.1第三方介入引起的争议，包括但不限于第三方服务质量、费用支付等。10.2甲方、乙方应通过友好协商解决争议。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。11.第三方介入的终止11.1第三方介入终止的条件（1）第三方完成其职责；（2）甲方、乙方同意终止第三方介入；（3）法律规定或本合同约定的其他终止条件。11.2第三方介入终止的程序甲方、乙方应与第三方协商一致，签订书面终止协议。终止协议自双方签署之日起生效。11.3第三方介入终止后的处理双方应按照本合同约定，处理第三方介入终止后的相关事宜。第二部分：第三方介入后的修正结束。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：基金产品说明书详细介绍基金的产品特性、投资目标、投资策略、风险收益等信息。附件二：投资顾问服务协议明确投资顾问的服务内容、服务方式、服务费用等。附件三：基金交易流程及操作指南详细说明基金交易的流程及操作步骤。附件四：费用明细表明确各项费用的名称、费率、收取方式等信息。附件五：第三方服务协议明确第三方的服务内容、服务标准、责任限制等信息。附件六：客户权益保障措施详细说明乙方如何保障甲方的合法权益。附件七：风险揭示书明确基金投资的风险及乙方应承担的责任。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照约定时间支付服务费用；2.乙方未按照约定时间提供服务；3.乙方提供的服务未达到约定的质量标准；4.甲方、乙方未履行合同中的其他约定义务。违约责任认定标准：1.违约方应承担违约责任，赔偿对方因此造成的损失，包括但不限于直接损失、间接损失、预期利益等。2.违约方的赔偿责任以其在合同中的违约行为所对应的违约责任限额为限。3.违约方如因故意或重大过失导致对方损失的，不受责任限额的限制。示例说明：假设甲方未按照约定时间支付服务费用，乙方催告后仍未支付，甲方构成违约。甲方应向乙方支付逾期付款的违约金，违约金计算方式为：逾期付款金额×____________%。说明三：法律名词及解释：1.基金：指通过集合投资方式，将投资者的资金集中起来，按照约定的投资目标和管理方式进行投资运作，由基金管理人管理，基金托管人托管，投资者共享投资收益、承担投资风险的一种金融产品。2.基金管理人：指负责基金产品的投资管理、运作和维护的机构。3.基金托管人：指负责基金资产