2024年企业上市辅导与财务顾问服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企业上市辅导与财务顾问服务合同本合同目录一览第一条辅导与财务顾问服务的范围和内容1.1上市前的准备工作1.2辅导过程中的财务咨询1.3上市申请文件的编制和审核1.4上市过程中的问题解决和风险控制第二条合同双方的权利和义务2.1上市辅导机构的权利和义务2.2企业的权利和义务第三条合同的有效期和终止3.1合同的有效期3.2合同的终止条件第四条服务费用的支付4.1服务费用的金额和支付方式4.2额外费用的承担第五条保密条款5.1双方信息的保密5.2保密期限第六条争议解决方式6.1争议的解决方式6.2仲裁地点和机构第七条合同的修改和补充7.1合同的修改7.2合同的补充第八条法律适用和争议解决8.1法律适用8.2争议解决方式第九条其他条款9.1通知和送达9.2合同的副本第十条上市辅导机构的基本信息10.1机构名称10.2机构地址10.3联系人及联系方式第十一条企业的基本信息11.1企业名称11.2企业地址11.3联系人及联系方式第十二条上市辅导机构的服务团队12.1服务团队的组成12.2服务团队成员的资质和经验第十三条企业的配合与协助13.1提供必要的信息和文件13.2配合上市辅导机构的各项工作第十四条合同的签署日期和地点14.1合同的签署日期14.2合同的签署地点第一部分：合同如下：第一条辅导与财务顾问服务的范围和内容1.1上市前的准备工作1.1.1对企业进行全面调查和评估，了解企业的经营状况、财务状况、法律状况以及存在的问题和风险。1.1.2根据调查和评估结果，为企业制定上市方案，包括上市时间、发行规模、发行价格等。1.1.3指导企业进行财务报表的编制和审计，确保财务报表的真实、准确和完整。1.1.4协助企业进行股改，明确股权结构、公司治理结构等。1.1.5指导企业进行法律尽职调查，解决法律问题，确保企业符合上市条件。1.1.6协助企业准备上市申请文件，包括招股说明书、上市公告书等。1.1.7协助企业进行上市前的投资者关系管理，建立与投资者的沟通渠道。1.2辅导过程中的财务咨询1.2.1提供财务政策咨询，帮助企业制定合理的财务政策和会计制度。1.2.2指导企业进行财务预测和预算编制，分析企业的财务状况和经营风险。1.2.3协助企业进行财务重组，优化财务结构，降低财务风险。1.2.4提供税务咨询服务，帮助企业合理避税，降低税收风险。1.2.5协助企业进行融资咨询，设计融资方案，选择融资渠道。1.3上市申请文件的编制和审核1.3.1协助企业准备上市申请文件，包括招股说明书、上市公告书等。1.3.2对上市申请文件进行审核，确保文件的真实、准确和完整。1.3.3协助企业与监管机构进行沟通，解答监管机构的问题，确保上市申请的顺利进行。1.4上市过程中的问题解决和风险控制1.4.1协助企业解决上市过程中出现的问题，包括财务问题、法律问题、市场问题等。1.4.2提供风险评估和控制建议，帮助企业应对上市过程中的风险。1.4.3协助企业建立风险管理体系，提高企业的风险管理能力。第二条合同双方的权利和义务2.1上市辅导机构的权利和义务2.1.1上市辅导机构有权要求企业提供真实、准确、完整的财务报表、业务计划和其他相关信息。2.1.2上市辅导机构有权对企业的经营状况、财务状况、法律状况进行调查和评估。2.1.3上市辅导机构有权要求企业按照约定支付服务费用。2.1.4上市辅导机构有义务为企业提供专业的辅导和咨询服务，确保企业顺利上市。2.1.5上市辅导机构有义务对企业的商业秘密进行保密。2.2企业的权利和义务2.2.1企业有权要求上市辅导机构按照约定提供辅导和咨询服务。2.2.2企业有权对上市辅导机构的服务进行监督和评价。2.2.3企业有权要求上市辅导机构解答关于上市过程中的问题。2.2.4企业有义务向上市辅导机构提供真实、准确、完整的财务报表、业务计划和其他相关信息。2.2.5企业有义务按照约定支付服务费用。2.2.6企业有义务对上市辅导机构的商业秘密进行保密。第三条合同的有效期和终止3.1合同的有效期3.1.1本合同自双方签署之日起生效，有效期为____年。3.1.2合同有效期内，双方应按照约定履行各自的义务。3.2合同的终止条件3.2.1在合同有效期内，如双方协商一致，可以提前终止合同。3.2.2在合同有效期内，如一方严重违反合同约定，另一方有权终止合同。3.2.3在合同有效期内，如发生不可抗力事件，导致合同无法履行，双方可以协商终止合同。第四条服务费用的支付4.1服务费用的金额和支付方式4.1.1双方约定，上市辅导机构为企业提供辅导和咨询服务的费用为人民币____元。1)在合同签署后____个工作日内，支付人民币____元作为预付款；2)在上市辅导机构完成辅导和咨询服务后，支付剩余的费用。4.2额外费用的承担4.2.1如因企业原因导致合同履行期限延长，上市辅导机构有权要求企业支付额外的费用。4.2.第八条保密条款8.1双方信息的保密8.1.1双方在合同履行过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。8.1.2保密信息不包括公众已知的信息或双方书面同意可以公开的信息。8.2保密期限8.2.1双方对保密信息的保密义务自合同签署之日起生效，至合同终止或履行完毕后____年止。8.2.2双方在保密期限内不得向任何第三方披露保密信息，除非依法应当向监管机构等透露。第九条争议解决方式9.1争议的解决方式9.1.1双方在履行合同过程中发生的任何争议，应通过友好协商解决。9.1.2如果协商不成，任何一方均有权将争议提交至____仲裁委员会，按照该会的仲裁规则进行仲裁。9.2仲裁地点和机构9.2.1仲裁地点为____市。9.2.2仲裁机构为____仲裁委员会。第十条合同的修改和补充10.1合同的修改10.1.1合同的修改应采用书面形式，并由双方代表签署。10.1.2修改后的条款与原合同具有同等法律效力。10.2合同的补充10.2.1合同的补充应采用书面形式，并由双方代表签署。10.2.2补充协议与原合同具有同等法律效力。第十一条法律适用和争议解决11.1法律适用11.1.1本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2争议解决方式11.2.1如本合同的任何条款与法律相抵触，该条款将按法律的规定进行调整，但不影响其他条款的有效性。第十二条其他条款12.1通知和送达12.1.1任何一方发出的通知或其他通信均应以书面形式送达对方指定的地址。12.1.2通知或其他通信在送达收件人的地址后即视为已送达。12.2合同的副本12.2.1双方应各自保留一份合同副本，双方提交的副本应视为相同的法律文件。第十三条企业的配合与协助13.1提供必要的信息和文件13.1.1企业应向上市辅导机构提供所有必要的财务报表、业务计划、法律文件等，以便上市辅导机构能够有效地提供服务。13.1.2企业应确保提供的信息和文件的真实性、准确性和完整性。13.2配合上市辅导机构的各项工作13.2.1企业应配合上市辅导机构进行尽职调查、财务审计、法律咨询等工作。13.2.2企业应指定专人负责与上市辅导机构的沟通和协调工作。第十四条合同的签署日期和地点14.1合同的签署日期14.1.1本合同自双方代表签字盖章之日起生效。14.2合同的签署地点14.2.1本合同于____年__月__日在____市签署。第二部分：第三方介入后的修正引入第三方介入的概念，定义第三方介入的条件、范围和方式。第十五条第三方介入的条件和范围15.1第三方介入的条件15.1.1当甲乙方在履行合同过程中，遇到自身无法解决的问题或需要专业支持时，可以邀请第三方介入。15.1.2第三方介入需得到双方的共同同意，并签订书面补充协议。15.2第三方介入的范围15.2.1第三方可以是专业机构，如审计、法律、技术咨询等。15.2.2第三方也可以是个人，如具有相关专业背景和经验的专家。15.2.3第三方介入的范围包括但不限于财务审计、法律咨询、技术评估等。第十六条第三方介入的方式和程序16.1第三方介入的方式16.1.1第三方可以作为咨询顾问，提供专业意见和建议。16.1.2第三方可以作为代理人，代表甲乙方处理特定事务。16.2第三方介入的程序16.2.1甲乙方应与第三方签订书面协议，明确第三方的职责和权利。16.2.2甲乙方应向第三方提供必要的信息和文件，以便第三方能够有效地提供服务。16.2.3第三方应按照约定履行其职责，并向甲乙方报告工作进展和结果。第十七条第三方介入的费用和支付方式17.1第三方介入的费用17.1.1第三方介入的费用由甲乙方根据实际情况商定。17.1.2费用应在第三方完成相关工作后，由甲乙方支付。17.2支付方式17.2.1甲乙方可以按照固定的金额支付，也可以按照第三方实际工作量支付。17.2.2支付方式应在书面补充协议中明确。第十八条第三方介入的责任和限额18.1第三方介入的责任18.1.1第三方应按照约定履行其职责，并对其提供的服务负责。18.1.2第三方应对因其过错导致甲乙方损失承担赔偿责任。18.2第三方介入的限额18.2.1甲乙方应与第三方约定责任限额，以明确第三方的赔偿责任。18.2.2责任限额可以采用固定金额的方式，也可以采用按照损失金额的一定比例计算的方式。18.3第三方与其他各方的划分18.3.1第三方介入时，应明确其与甲乙方、其他第三方之间的权利义务关系。18.3.2第三方应遵守国家法律法规和行业规范，不得损害甲乙方的合法权益。第十九条第三方介入的终止和解除19.1第三方介入的终止19.1.1第三方介入的终止条件应在书面补充协议中明确。19.1.2终止条件触发时，甲乙方应与第三方协商终止介入。19.2第三方介入的解除19.2.1甲乙方应向第三方支付解除合同的违约金，如无书面协议，按合同约定支付。19.2.2解除合同后，第三方应按照甲乙方的要求，办理相关手续，确保合同顺利解除。第二十条第三方介入的违约处理20.1第三方违反书面补充协议的约定，甲乙方有权要求第三方承担违约责任。20.2甲乙方因第三方违约受到损失的，有权要求第三方进行赔偿。第二十一条合同的继续履行和效力21.1即使有第三方的介入，甲乙方仍应按照本合同的约定履行各自的权利和义务。21.2本合同及其补充协议的效力不受第三方介入的影响。第二十二条保密和知识产权22.1第三方介入期间获得的甲乙方信息，应遵守本合同关于保密的约定。22.2第三方应尊重甲乙方的知识产权，不得侵犯甲乙方的知识产权。第二十三条适用法律和争议解决23.1本合同及其补充协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。23.2如本合同的任何条款与法律相抵触，该条款将按法律的规定进行调整，但不影响其他条款的有效性。第二十四条合同的签署日期和地点24.1本合同及其补充协议自双方代表签字盖章之日起生效。24.2本合同及其补充协议于____年__月__日在____市签署。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：合同主体信息表附件2：辅导与财务顾问服务内容清单附件3：服务费用支付明细表附件4：保密协议附件5：第三方介入协议附件6：违约行为认定标准附件7：责任限额确认书附件8：知识产权保护声明附件9：合同履行过程中的沟通和协调机制附件10：合同终止和解除的条件及程序附件11：违约处理流程图附件12：争议解决方式确认书附件13：法律适用和争议解决的相关法律法规清单附件14：合同用词解释一览表附件1：合同主体信息表本附件应包含甲乙双方及其代表的全称、地址、联系方式等信息。附件2：辅导与财务顾问服务内容清单本附件详细列举上市辅导机构应提供的各项服务内容，包括尽职调查、财务审计、法律咨询等。附件3：服务费用支付明细表本附件详细说明服务费用的金额、支付方式和支付时间等。附件4：保密协议本附件详细规定双方在合同履行过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等的保密义务。附件5：第三方介入协议本附件详细规定第三方介入的条件、范围、方式、程序、费用等内容。附件6：违约行为认定标准本附件列举合同履行过程中可能出现的违约行为，并对其责任认定标准进行说明。附件7：责任限额确认书本附件明确第三方介入时的责任限额，包括固定金额或损失金额的一定比例。附件8：知识产权保护声明本附件声明甲乙双方对知识产权的保护立场，要求第三方遵守相关法律法规，不得侵犯甲乙方的知识产权。附件9：合同履行过程中的沟通和协调机制本附件详细说明合同履行过程中的沟通和协调机制，包括通知和送达的方式、时间等。附件10：合同终止和解除的条件及程序本附件列举合同终止和解除的条件，并说明相应的程序。附件11：违约处理流程图本附件以流程图的形式展示违约处理的过程，包括违约行为的识别、责任认定、赔偿等。附件12：争议解决方式确认书本附件确认双方选择的争议解决方式，包括仲裁或诉讼等。附件13：法律适用和争议解决的相关法律法规清单本附件列举本合同及其补充协议签订、效力、解释、履行和争议解决所适用的法律法规。附件14：合同用词解释一览表本附件对合同中使用的专业术语和名词进行解释，以确保双方对合同条款的理解一致。说明二：违约行为