借壳上市管理团队协议

借壳上市管理团队协议合同编号：__________

甲方（以下简称“管理团队”）：__________

乙方（以下简称“壳公司”）：__________

鉴于：

1.管理团队具备丰富的企业运营管理经验，擅长整合资源，推动企业上市；

2.壳公司是一家具备一定资产规模、业务基础和市场前景的股份有限公司，有意向与管理团队合作，通过借壳上市实现公司业务的拓展和价值的提升；

3.双方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就借壳上市事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，共同推动壳公司成功上市，实现双方的合作共赢。

二、签订背景

1.为充分发挥管理团队的专业优势，提高壳公司的运营效益和市场竞争力，推动壳公司上市进程；

2.壳公司认可管理团队的实力和业绩，愿意与管理团队携手合作，共同开创公司发展新局面；

3.双方同意在遵循国家法律法规、市场规律和商业道德的前提下，签订本协议，为借壳上市提供法律保障。

三、合作内容

1.管理团队负责制定借壳上市方案，包括但不限于资产重组、业务整合、财务顾问等；

2.管理团队在借壳上市过程中提供全程指导、协调和监督，确保上市工作的顺利进行；

3.壳公司积极配合管理团队，提供必要的资料、信息和资源，确保借壳上市方案的顺利实施；

4.双方共同推进壳公司上市后的业务发展、市值管理和公司治理，实现公司价值的持续提升。

本协议的签订仅为双方开展合作的起点，具体合作细节和未尽事宜，双方将根据实际情况另行协商确定。

特此说明。

（以下内容略）

主要条款：

四、服务内容

1.管理团队应提供以下服务：

（1）对壳公司进行全面尽职调查，评估壳公司的业务、财务及法律状况；

（2）制定详尽的借壳上市方案，包括但不限于资产重组计划、股权结构设计、融资安排等；

（3）协助壳公司完成与上市相关的各项审批、注册及信息披露工作；

（4）提供上市后的战略规划和管理咨询，协助壳公司提升业务运营效率和市值。

2.管理团队应确保提供的服务符合以下质量标准：

（1）服务的提供应符合国家相关法律法规、行业标准和最佳实践；

（2）管理团队应指定具有专业资格和丰富经验的人员负责具体服务工作；

（3）管理团队应确保服务内容的真实性、准确性和有效性。

五、价格与支付

1.壳公司应支付给管理团队的服务费用包括固定费用和浮动费用两部分：

（1）固定费用为人民币______元（大写：______________________元整），在合同签订后五个工作日内支付；

（2）浮动费用根据壳公司上市后的市值增长情况，按双方约定的比例提取，支付时间为每年壳公司年报公布后一个月内。

2.管理团队因提供服务而产生的合理费用，包括但不限于差旅费、住宿费、材料费等，由壳公司承担。

六、保密条款

1.双方在合同执行过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等非公开信息，应予以严格保密；

2.保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕后三年止；

3.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露或使用对方的保密信息。

七、违约责任

1.若壳公司未按约定支付服务费用，应向管理团队支付迟延支付期间的滞纳金，滞纳金计算方式为应付款项的万分之五每日；

2.若管理团队未按约定提供专业服务，导致壳公司未能成功上市或遭受损失的，管理团队应承担相应的赔偿责任；

3.双方违反保密义务的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因违约造成的损失。

八、争议解决

1.双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交至壳公司所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。

九、合同的变更与终止

1.本合同的变更、解除或终止，应书面签署，并经双方确认；

2.在合同执行期间，如遇不可抗力因素导致合同无法继续履行，双方互不承担违约责任。

本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。双方确认，本合同及其补充协议构成双方就借壳上市事宜达成的完整协议。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、管理团队的权利与义务

1.权利：

（1）获得壳公司支付的服务费用及因提供服务而产生的合理费用；

（2）要求壳公司提供与借壳上市相关的必要资料、信息和资源；

（3）在合同约定范围内，享有对壳公司业务、财务及法律状况的尽职调查权；

（4）按照约定比例提取壳公司上市后市值增长的浮动费用。

2.义务：

（1）按照合同约定，为壳公司提供专业、高效、优质的借壳上市服务；

（2）确保所提供的服务内容、方案和建议符合国家法律法规、行业标准和壳公司的实际需求；

（3）对壳公司的商业秘密、技术秘密等非公开信息予以严格保密；

（4）在合同执行过程中，积极与壳公司沟通，确保双方对借壳上市的进度、风险等有清晰的认识。

二、壳公司的权利与义务

1.权利：

（1）获得管理团队提供的专业借壳上市服务，实现公司业务拓展和价值提升；

（2）在合同约定范围内，要求管理团队提供与借壳上市相关的建议、方案和协助；

（3）按照合同约定，支付管理团队的服务费用；

（4）在管理团队违反合同约定时，要求其承担相应的违约责任。

2.义务：

（1）按照合同约定，向管理团队支付服务费用及因提供服务而产生的合理费用；

（2）提供与借壳上市相关的必要资料、信息和资源，并确保所提供资料的真实性、准确性和完整性；

（3）积极配合管理团队，确保借壳上市方案的顺利实施；

（4）对管理团队的商业秘密、技术秘密等非公开信息予以严格保密；

（5）在合同执行过程中，与管理团队保持良好的沟通，共同解决借壳上市过程中遇到的问题。

三、合作方式

1.双方建立定期沟通机制，就借壳上市的进展、风险及存在的问题进行交流；

2.管理团队在提供服务过程中，应保持与壳公司的密切联系，及时了解壳公司的需求，调整服务内容和方案；

3.壳公司应指定专人负责与管理团队的对接工作，确保沟通顺畅、高效；

4.双方共同参与壳公司上市后的业务发展、市值管理和公司治理，充分发挥各自优势，实现合作共赢。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

2.在合同有效期届满前，如双方均无书面提出终止或变更合同的要求，本合同自动续期____年，续期次数不限。

二、合同终止条件

1.合同到期，双方无意续约；

2.双方经协商一致，决定提前终止合同；

3.一方严重违反合同约定，导致合同无法继续履行，另一方有权书面通知终止合同；

4.发生不可抗力事件，导致合同无法履行，双方均可要求终止合同。

三、合同的变更

1.双方在合同执行过程中，如需变更合同内容，应书面签署补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；

2.合同的变更不得违反国家法律法规，不得损害第三方合法权益；

3.变更协议经双方签字盖章后生效，对原合同具有替代和补充作用。

四、合同解除

1.双方在合同执行过程中，如遇法定解除条件或双方约定的解除条件成就，有权书面通知对方解除合同；

2.合同解除后，双方应按照合同约定和相关法律法规，处理合同解除后的善后事宜。

五、争议解决机制

1.双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交至壳公司所在地有管辖权的人民法院诉讼解决；

3.争议解决过程中，除争议部分外，其他合同条款继续有效，双方应继续履行。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律法规；

2.双方同意，对于因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均提交壳公司所在地有管辖权的人民法院管辖。

七、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力；

2.本合同及其补充协议构成双方就借壳上市事宜达成的完整协议，取代双方之前的任何口头或书面约定；

3.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议