投行业务岗位职责规章制度

投行业务岗位职责规章制度1.总则为确保公司投行业务的规范运作，明确各岗位的职责和权限，提高工作效率和业务质量，订立本规章制度。2.投行业务团队构成公司的投行业务团队由以下岗位构成：2.1投行部经理负责订立投行业务发展战略和年度计划；监督投行各个岗位的工作，并协调各部门间的合作；确保投行业务的合规运作；负责与客户沟通，解决重点问题和纠纷。2.2投行顾问负责与客户建立关系，了解客户需求；参加投行业务项目的设计和执行，并供应专业建议；调研市场情况，为客户供应市场分析报告和投资建议；帮助投行部经理管理客户关系。2.3交易执行员负责执行投行业务项目，包含IPO、并购、发债等；依据项目需求，编制项目计划和执行方案；协调各部门的资源，确保项目进度和质量；监督项目的执行情况，及时处理问题和风险。2.4风险分析师负责对投行业务项目进行风险评估和管理；分析市场、行业和公司的风险情形，并供应风险掌控建议；定期更新风险管理报告，提示管理层注意风险问题；参加投行业务项目的评估和决策过程。2.5资产评估员负责对参加投行业务的资产进行评估和估值；依据市场情况和项目需求，订立评估方法和模型；分析评估结果，供应评估报告和建议；参加投行业务项目的谈判和交易。2.6客户经理负责与客户沟通和协商，了解客户需求；帮助投行顾问和交易执行员，供应客户服务；协调内部资源，确保客户的需求得到满足；维护良好的客户关系，开展客户拓展工作。3.岗位职责依据各岗位的特点和职责，订立相应的岗位职责。3.1投行部经理的职责负责订立投行业务发展战略和年度计划，推动业务的实施和发展；监督投行各个岗位的工作，包含投行顾问、交易执行员、风险分析师、资产评估员和客户经理；协调各部门间的合作，促进信息共享和业务协同；确保投行业务的合规运作，监督投行项目的合规性和风险掌控；负责与客户沟通，解决重点问题和纠纷，维护公司声誉和客户关系。3.2投行顾问的职责与客户建立关系，了解客户需求，供应专业建议；参加投行业务项目的设计和执行，并供应投资建议；调研市场情况，为客户供应市场分析报告和投资建议；帮助投行部经理管理客户关系，提高客户满意度。3.3交易执行员的职责执行投行业务项目，包含IPO、并购、发债等；依据项目需求，编制项目计划和执行方案；协调各部门的资源，确保项目的进度和质量；监督项目的执行情况，及时处理问题和风险，保证项目的顺利完成。3.4风险分析师的职责对投行业务项目进行风险评估和管理；分析市场、行业和公司的风险情形，并供应风险掌控建议；定期更新风险管理报告，提示管理层注意风险问题；参加投行业务项目的评估和决策过程，减少项目风险。3.5资产评估员的职责对参加投行业务的资产进行评估和估值；依据市场情况和项目需求，订立评估方法和模型；分析评估结果，供应评估报告和建议；参加投行业务项目的谈判和交易，为项目供应支持。3.6客户经理的职责与客户沟通和协商，了解客户需求，并供应满足客户需求的方案；帮助投行顾问和交易执行员，供应客户服务和协调工作；协调内部资源，确保客户的需求得到满足；维护良好的客户关系，开展客户拓展工作，提高客户满意度。4.工作流程为保证投行业务的顺利进行，订立相应的工作流程。4.1项目申请和立项项目发起人提交项目申请，包含项目背景、目标和预期收益等信息；投行部经理评估项目的可行性，并决议是否立项；立项后，指定相应的投行顾问和交易执行员，组建项目团队。4.2项目执行投行顾问与客户沟通，了解客户需求，供应专业建议；交易执行员编制项目计划和执行方案，并协调各部门资源；风险分析师对项目进行风险评估和掌控；资产评估员进行资产评估和估值；项目团队执行项目计划，及时处理问题和风险。4.3项目评估和决策完成项目执行后，进行项目评估和决策；风险分析师供应风险分析报告；资产评估员供应资产估值报告；交易执行员供应项目执行情况报告；投行部经理依据报告结果，做出项目决策和调整。4.4项目结项和总结项目结束后，进行项目总结和结项；交易执行员供应项目执行总结报告；客户经理与客户进行项目结项会议，并收集客户反馈；投行部经理对项目进行总结和评价。5.岗位权限和责任为保证岗位职责的顺利实施，明确各岗位的权限和责任。投行部经理拥有全面管理和决策的权力，对评估和决策项目负有最终责任；投行顾问负责与客户沟通和协商，并供应专业看法，对客户关系负有重要责任；交易执行员负责项目的具体执行，协调各部门资源，对项目进度和质量负有重要责任；风险分析师负责对项目进行风险评估和管理，对项目风险负有重要责任；资产评估员负责对资产进行评估和估值，对评估结果负有重要责任；客户经理负责与客户沟通和协调工作，对客户满意度负有重要责任。6.监督和评估为确保投行业务的规范运作，进行监督和评估。投行部经理对投行团队的工作进行定期检查和评估；监督投行业务的合规性和风险掌控；风险分析师定期更新风险管理报告，提示管理层注意风险问题；客户经理与客户进行满意度调查，收集客户反馈。7.附则本规章制度