借壳上市法律事务合作协议

借壳上市法律事务合作协议合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：____________

乙方（以下简称“法律顾问方”）：____________

鉴于：

1.借壳方有意通过借壳上市的方式，实现其在证券交易所的挂牌交易，以提高公司知名度，拓宽融资渠道。

2.法律顾问方具备专业的法律服务能力和丰富的借壳上市项目经验，能为借壳方提供全程法律事务支持。

为明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经充分协商，达成以下合作协议：

一、合同目的

本合同旨在规范双方在借壳上市过程中的合作事宜，确保借壳上市项目合法、合规、高效地进行。

二、签订背景

1.借壳方为实现其在证券交易所挂牌交易的目标，需依法完成借壳上市相关法律事务。

2.法律顾问方愿意为借壳方提供专业、高效的法律服务，协助借壳方顺利完成借壳上市。

三、合作内容

1.法律顾问方负责为借壳方提供借壳上市全程法律服务，包括但不限于：法律尽职调查、法律意见书出具、交易结构设计、合同起草与审查、项目协调等。

2.借壳方应积极配合法律顾问方开展相关工作，并根据法律顾问方的建议及时调整借壳上市方案。

3.双方应保持密切沟通，共同推进借壳上市项目的顺利进行。

本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

（以下内容略）

主要条款：

四、服务内容

1.法律顾问方应向借壳方提供以下服务：

（1）对借壳方及其关联公司进行法律尽职调查，并出具尽职调查报告；

（2）为借壳方提供法律咨询，协助借壳方制定借壳上市方案；

（3）起草、审查与借壳上市有关的法律文件，包括但不限于股权转让协议、资产购买协议等；

（4）协助借壳方与相关政府部门、证券交易所等进行沟通协调；

（5）提供其他与借壳上市相关的法律服务。

2.法律顾问方应确保其提供的服务符合法律法规及行业规范，达到专业、高效的质量标准。

五、保密条款

1.双方在履行本合同过程中，获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等非公开信息，应予以严格保密。

2.保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市项目完成之日止。

3.双方因履行本合同而必须向第三方披露对方保密信息的，应提前通知对方，并确保第三方遵守本保密条款。

六、价格支付

1.借壳方应按照法律顾问方提供的收费标准支付服务费用。

2.服务费用包括固定费用和变动费用。固定费用为本合同签订后五个工作日内支付；变动费用根据实际工作量，按双方约定的标准支付。

3.法律顾问方应在借壳方支付固定费用后开始提供服务。

七、违约责任

1.一方违反本合同的约定，导致借壳上市项目无法按期完成或产生其他损失的，应承担违约责任。

2.违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同约定的服务费用的10%。

3.违约方还应赔偿守约方因此遭受的损失，包括但不限于直接经济损失、名誉损失等。

八、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可向借壳方所在地人民法院提起诉讼。

九、其他

1.本合同的修改、补充必须采用书面形式，经双方签字盖章后生效。

2.本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，双方各执一份。

3.本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、甲方的权利与义务

1.权利

（1）甲方有权按照合同约定获得乙方提供的借壳上市相关法律服务；

（2）甲方有权对乙方的服务进行监督、评价，并对不满意的服务提出改进要求；

（3）甲方有权要求乙方对涉及到的商业秘密、技术秘密等信息予以严格保密。

2.义务

（1）甲方应按照本合同约定支付服务费用；

（2）甲方应向乙方提供真实、完整、有效的资料和信息，以便乙方开展法律尽职调查；

（3）甲方应积极配合乙方的法律事务工作，按照乙方的要求提供相关文件、资料；

（4）甲方应在借壳上市过程中遵守相关法律法规，接受乙方提供的法律建议和指导。

二、乙方的权利与义务

1.权利

（1）乙方有权按照本合同约定收取甲方支付的服务费用；

（2）乙方有权要求甲方提供与借壳上市相关的真实、完整、有效的资料和信息；

（3）乙方有权在合同约定的范围内，对甲方提供的资料和信息进行审查、分析和使用；

（4）乙方有权在借壳上市项目中以专业角度提出法律建议，并对甲方决策提供支持。

2.义务

（1）乙方应按照本合同约定向甲方提供专业、高效的法律服务；

（2）乙方应在尽职调查过程中严格遵守法律法规，确保调查结果的准确性和可靠性；

（3）乙方应对甲方提供的资料和信息予以保密，不得泄露给第三方；

（4）乙方应积极参与借壳上市项目，为甲方的决策提供法律支持，确保项目顺利进行；

（5）乙方应在合同约定的服务范围内，为甲方提供法律咨询和解答疑问。

三、合作方式

1.双方建立定期沟通机制，就借壳上市项目的进展、问题及解决方案进行沟通协商；

2.乙方在提供服务过程中，应及时向甲方报告工作进度、存在问题及法律风险；

3.甲方在收到乙方的法律建议后，应及时反馈意见，双方共同制定解决方案；

4.双方在合同执行过程中，应相互支持、密切配合，共同推进借壳上市项目的顺利进行；

5.双方在合作过程中，如遇到重大问题或突发状况，应及时召开会议，共同研究解决。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

2.如双方在合同有效期届满前一个月内未提出书面终止或变更要求，本合同自动续期____年，以此类推。

二、终止条件

1.双方达成一致意见，书面同意终止本合同的；

2.合同有效期届满，双方未续签的；

3.一方严重违反本合同约定，导致合同无法继续履行的；

4.因不可抗力原因，导致合同无法履行或无履行必要的；

5.根据法律法规规定，合同应当终止的其他情形。

三、合同的变更和解除

1.双方同意，本合同的变更和解除必须采用书面形式，并经双方签字盖章确认。

2.在合同有效期内，如一方要求变更或解除合同，应提前一个月书面通知对方，并说明理由。

3.变更或解除合同不影响双方在本合同项下的已经产生的权利和义务。

四、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

3.在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。

五、法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方同意，对于因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方均同意将争议提交合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律效力。

2.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

七、其他

1.本合同项下的权利和义务不得转让，除非得到对方书面同意。

2.本合同的任何修改、补充均须以书面形式作出，经双方签字盖章后生效。

3.本合同各方确认，本合同内容已经充分阅读并理解，系双方真实意愿，不存在任何欺诈、胁迫等非法因素。

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甲方（借壳方）：____________

乙方（法律顾问方）：__________