借壳上市遵守协议

借壳上市遵守协议合同编号：__________

甲方（以下简称“转让方”）：__________

乙方（以下简称“承接方”）：__________

鉴于：

1.转让方系一家依法在中国境内设立并合法存续的股份有限公司，具有丰富的行业经验和管理团队，但因经营策略调整，拟通过借壳上市方式实现资产重组。

2.承接方系一家具备较强资本实力和市场影响力的上市公司，有意向通过收购转让方股权的方式，实现业务拓展和产业升级。

为明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保本次交易的顺利进行，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，达成如下协议：

一、合同目的

1.1本合同的目的是规范和约束甲乙双方在借壳上市过程中的行为，确保双方按照约定完成资产重组，实现互利共赢。

二、签订背景

2.1转让方因业务发展需要，拟通过借壳上市方式实现资产重组，提高公司整体价值。

2.2承接方为扩大业务领域，提升市场份额，有意向通过收购转让方股权的方式，实现产业整合。

2.3甲乙双方经过充分沟通，达成一致意见，同意按照本合同的约定开展借壳上市合作。

三、双方声明与保证

3.1甲乙双方均为具有独立法人资格的企业，具备签订和履行本合同的资格。

3.2甲乙双方签订本合同，已充分了解借壳上市的相关法律法规，承诺按照约定履行义务，确保本次交易合法、合规进行。

3.3甲乙双方保证所提供的信息、资料和文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

主要条款：

四、服务内容与质量标准

4.1转让方应向承接方提供与借壳上市相关的所有必要文件、资料和信息，包括但不限于公司财务报表、经营状况、法律文件等。

4.2转让方应确保所提供的信息真实、准确、完整，并负责解决因信息不准确或不完整导致的任何问题。

4.3承接方应按照相关法律法规和证券交易所的规定，负责完成借壳上市过程中的所有审批、公告和信息披露等程序。

4.4双方应共同努力，确保借壳上市过程中的服务质量，达成以下质量标准：

4.4.1交易双方的合法权益得到保护；

4.4.2交易过程符合法律法规和监管要求；

4.4.3交易信息及时、准确、全面地向市场公开。

五、价格与支付

5.1转让方应按照本合同约定的价格，向承接方转让其持有的目标公司股权。

5.2双方应在本合同签订后，根据实际交易进度，协商确定支付方式和支付时间。

5.3承接方应按照约定的时间和金额，向转让方支付股权转让款。

六、保密条款

6.1除非依法应当向监管机构或公众披露的信息，双方应对在合同签订和履行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密和其他机密信息予以严格保密。

6.2保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市交易完成之日止。

6.3任何一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，应承担相应的违约责任。

七、违约责任

7.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

7.2如果转让方提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，承接方有权终止本合同，并要求转让方支付相应的违约金。

八、争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

8.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

九、其他条款

9.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

9.3本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

双方权利与义务的进一步详细说明：

十、转让方的权利与义务

10.1权利

10.1.1转让方有权要求承接方按照约定的时间和条件支付股权转让款。

10.1.2转让方有权获得与借壳上市相关的所有必要信息，以便评估承接方的履约能力和交易风险。

10.1.3转让方有权在合同约定的范围内，要求承接方提供必要的协助，以完成借壳上市的相关程序。

10.2义务

10.2.1转让方应提供真实、准确、完整的公司信息和资料，确保承接方能够全面了解目标公司的经营状况和潜在风险。

10.2.2转让方应积极配合承接方进行尽职调查，并协助解决尽职调查过程中发现的问题。

10.2.3转让方应按照合同约定，协助承接方完成所有必要的法律、财务和商业审查。

10.2.4转让方应在借壳上市过程中，遵守法律法规和证券交易所的规定，不得从事任何损害承接方利益的行为。

十一、承接方的权利与义务

11.1权利

11.1.1承接方有权获得转让方提供的与借壳上市相关的所有必要信息和资料。

11.1.2承接方有权在尽职调查过程中，要求转让方提供补充信息或解释疑问。

11.1.3承接方有权在合同约定的条件下，获得转让方的股权，并按照约定的时间和方式支付股权转让款。

11.2义务

11.2.1承接方应按照合同约定，按时足额支付股权转让款。

11.2.2承接方应依法履行信息披露义务，确保借壳上市过程中的透明度和公正性。

11.2.3承接方应积极配合转让方，完成借壳上市的相关程序，包括但不限于审批、公告等。

11.2.4承接方应保护转让方的商业秘密和机密信息，不得擅自泄露给第三方。

十二、合作方式

12.1双方应建立定期沟通机制，就借壳上市过程中的重要事项进行协商和决策。

12.2双方应共同制定借壳上市的时间表和计划，明确各阶段的任务和责任。

12.3双方应相互支持，共同解决借壳上市过程中出现的困难和问题，确保交易的顺利进行。

12.4在借壳上市完成后，双方应继续保持合作，共同推进公司的发展和壮大。

十三、合同终止

13.1在以下情况下，一方有权终止本合同：

13.1.1另一方违反本合同的规定，且未能在合理期限内改正；

13.1.2由于不可抗力等原因，导致借壳上市交易无法完成；

13.1.3双方协商一致，决定终止合同。

十四、其他

14.1本合同项下的任何修改、补充和解除，均应采用书面形式，经双方协商一致后生效。

14.2本合同的解释和执行均适用中华人民共和国的法律。

14.3本合同的任何条款如与法律法规相抵触，应在不影响合同其他条款效力的情况下，按照法律法规的规定执行。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

十五、合同的有效期限

15.1本合同自双方签字盖章之日起生效，至以下条件之一满足时终止：

15.1.1借壳上市交易完成；

15.1.2双方达成一致，提前终止本合同；

15.1.3本合同因其他约定条件终止。

十六、合同的终止条件

16.1在以下情况下，本合同可以终止：

16.1.1双方协商一致，决定终止本合同；

16.1.2一方违反本合同的规定，且在对方给予的合理期限内未能改正；

16.1.3由于不可抗力事件，导致借壳上市交易无法按约定完成；

16.1.4任何一方申请破产、清算或被依法宣告破产、清算；

16.1.5法律、法规或证券交易所规定应终止本合同的其他情形。

十七、合同的变更和解除

17.1双方同意，合同的变更和解除必须采取书面形式，并经双方签字盖章确认。

17.2任何一方提出变更或解除合同时，应提前通知对方，并说明理由。

17.3在合同变更或解除后，双方应按照变更或解除后的条款履行义务，除非双方另有约定。

十七、争议解决机制

18.1双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决。

18.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

18.3在诉讼过程中，除非双方另有约定，否则本合同继续有效，双方应继续履行各自的义务。

十八、法律适用和管辖法院

19.1本合同的签订、效力、解释、履行和争议解决，均适用中华人民共和国的法律。

19.2双方同意，因本合同引起的任何争议，如协商不成，由合同签订地人民法院管辖。

十九、合同效力

20.1本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

20.2本合同的任何修改、补充均应采取书面形式，经双方签字盖章确认后生效。

20.3本合同的终止、解除不影响双方在合同存续期间已经产生的权利义务，也不影响双方依据本合同所享有的其他合法权益。

20.4本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

合同签字盖章及日期：

甲方（转让方）：

________________公司

授权代表：______________

职务：_________________

签字：__