借壳上市董事长协议

借壳上市董事长协议合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：____________

乙方（以下简称“上市公司”）：____________

鉴于：

1.借壳方是一家具有较强经济实力和良好商业信誉的企业，有意通过借壳上市的方式，实现资产证券化，拓展企业发展空间。

2.上市公司是一家在证券交易所上市的公众公司，具备壳资源条件，愿意与借壳方合作，实现双方共赢。

为明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，签订本协议，共同遵守以下条款：

一、合同目的

1.1本合同的目的是规范和约束双方在借壳上市过程中的行为，确保借壳上市过程的顺利进行，实现借壳方资产证券化，提升上市公司的经营质量和盈利能力。

1.2双方通过本合同的签订，明确借壳上市的具体方案、交易结构、交易价格、支付方式、交割安排等事项，确保借壳上市符合法律法规的要求，保护双方合法权益。

二、签订背景

2.1借壳方为实现资产证券化，拓展企业发展空间，经过充分调查和评估，决定采用借壳上市的方式。

2.2上市公司为优化资源配置，提高公司价值，愿意与借壳方合作，共同推进借壳上市项目。

2.3双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则下，经过友好协商，达成借壳上市的合作意向，并签订本合同。

主要条款：

三、服务内容

3.1借壳方应按照本合同的约定，向上市公司提供以下服务：

（1）完成与借壳上市相关的资产重组、股权结构调整等各项工作；

（2）协助上市公司制定并实施借壳上市方案；

（3）提供与借壳上市相关的财务、法律、评估等中介服务；

（4）协助上市公司完成证券交易所及相关监管部门的审批、备案程序。

3.2上市公司应按照本合同的约定，向借壳方提供以下支持：

（1）配合借壳方完成资产重组、股权结构调整等各项工作；

（2）提供与借壳上市相关的公司内部资料、文件等信息；

（3）协助借壳方完成证券交易所及相关监管部门的审批、备案程序。

四、质量标准

4.1借壳方应保证提供的服务符合国家法律法规、证券交易所及相关监管部门的规定，确保借壳上市过程的合法性、合规性。

4.2借壳方应确保提供的服务质量，使上市公司在借壳上市后具备持续盈利能力，提升公司价值。

五、价格与支付

5.1双方同意，借壳上市的交易价格为人民币______元（大写：______________________元整）。

5.2交易价格的支付方式如下：

（1）借壳方在合同签订后__个工作日内，向上市公司支付交易价格的__%；

（2）剩余的交易价格，借壳方应在证券交易所及相关监管部门审批通过后__个工作日内支付。

5.3双方应依法缴纳与借壳上市相关的税费。

六、保密条款

6.1双方在签订本合同及履行过程中，应对知悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息承担保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。

6.2保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市完成后__年止。

七、违约责任

7.1任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市无法按期完成或产生其他损失的，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

7.2双方应依法承担因违反法律法规、证券交易所规定等造成的法律责任。

八、争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、其他条款

9.1本合同的修改、补充必须采用书面形式，经双方签字盖章后生效。

9.2本合同自双方签字盖章之日起生效，至借壳上市完成后自动终止。

9.3本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务的进一步详细说明：

十、借壳方的权利与义务

10.1借壳方的权利：

（1）按照本合同的约定，享有上市公司股权，并参与公司经营管理；

（2）要求上市公司提供与借壳上市相关的公司内部资料、文件等信息；

（3）在借壳上市过程中，享有法律、法规、证券交易所及相关监管部门规定的其他权利。

10.2借壳方的义务：

（1）按照本合同约定，向上市公司支付交易价格；

（2）确保提供的资产、股权等符合法律法规、证券交易所及相关监管部门的要求；

（3）配合上市公司完成证券交易所及相关监管部门的审批、备案程序；

（4）在借壳上市过程中，承担法律、法规、证券交易所及相关监管部门规定的其他义务；

（5）遵守上市公司章程、内部控制制度，维护上市公司合法权益。

十一、上市公司的权利与义务

11.1上市公司的权利：

（1）按照本合同的约定，收取借壳方支付的交易价格；

（2）要求借壳方提供与借壳上市相关的资产、股权等信息；

（3）在借壳上市过程中，享有法律、法规、证券交易所及相关监管部门规定的其他权利。

11.2上市公司的义务：

（1）按照本合同约定，向借壳方提供与借壳上市相关的公司内部资料、文件等信息；

（2）配合借壳方完成资产重组、股权结构调整等各项工作；

（3）协助借壳方完成证券交易所及相关监管部门的审批、备案程序；

（4）在借壳上市完成后，按照约定时间将公司控制权转移给借壳方；

（5）在借壳上市过程中，承担法律、法规、证券交易所及相关监管部门规定的其他义务；

（6）遵守上市公司章程、内部控制制度，维护借壳方合法权益。

十二、合作方式

12.1双方应建立长期、稳定的合作关系，共同推进借壳上市项目。

12.2双方应保持密切沟通，及时解决借壳上市过程中出现的问题，确保项目顺利进行。

12.3双方应共同配合，确保借壳上市过程中涉及的资产评估、审计、法律意见等相关工作的高效完成。

12.4双方应依法履行信息披露义务，确保借壳上市相关信息真实、准确、完整、及时地对外公开。

12.5在借壳上市完成后，双方应共同维护上市公司的稳定发展，提升公司价值。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

十三、合同的有效期限

13.1本合同自双方签字盖章之日起生效，至以下条件之一满足时终止：

（1）借壳上市交易完成，借壳方取得上市公司控制权；

（2）双方达成书面一致意见，提前终止本合同；

（3）本合同约定的其他终止条件出现。

13.2本合同终止后，双方应根据合同约定和实际情况，履行后续义务，包括但不限于办理资产过户、股权变更登记等手续。

十四、合同的变更和解除

14.1双方同意，本合同的任何变更或解除均应以书面形式作出，并经双方签字盖章后生效。

14.2在以下情况下，一方有权请求变更或解除本合同：

（1）因不可抗力导致借壳上市无法进行；

（2）对方严重违反本合同的约定，导致借壳上市目的无法实现；

（3）法律法规、证券交易所及相关监管部门的规定发生变化，导致借壳上市无法继续进行；

（4）双方协商一致的其他情形。

14.3一方提出变更或解除合同的要求时，应书面通知对方，并说明理由。对方在接到通知后，应在合理期限内予以答复。

十五、争议解决机制

15.1双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至以下约定的仲裁机构或人民法院解决：

（1）提交至中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会有效的仲裁规则进行仲裁；

（2）提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

15.2在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。

十六、法律适用和管辖法院

16.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

16.2双方同意，本合同项下的任何争议，如选择诉讼方式解决，由借壳方所在地人民法院管辖。

十七、合同效力

17.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

17.2本合同的任何修改、补充均应采用书面形式，经双方签字盖章后生效。

17.3本合同的终止、解除不影响双方在终止、解除前已经产生的权利义务，双方应继续履行。

十八、签字、盖章及日期

18.1本合同以下无正文，双方在此确认上述条款内容已经充分阅读、理解并同意。

借壳方（甲方）签字：___