首次公开发行股票协议

合同编号：__________首次公开发行股票协议住所：_______统一社会信用代码：_______住所：_______统一社会信用代码：_______第一条股票发行1.2承销商同意按照本协议的约定，独家承销本次发行的股票。第二条承销方式2.1本次发行采用_______方式进行。2.2承销商应根据发行人提供的股票发行方案，制定承销计划，并按照中国证监会及证券交易所的规定进行。第三条承销商的权利与义务3.1承销商有权根据市场情况及法律法规的要求，对发行价格、发行数量等进行调整。（1）在发行期间，承销商应全力以赴地进行股票的销售工作，确保本次发行顺利进行。（2）承销商应对本次发行的股票进行充分的路演、推介和宣传，以提高投资者对发行人的认识和关注度。（3）承销商应按照发行人的要求，及时、准确、完整地提供股票发行的相关资料和信息。（4）承销商应对在股票发行过程中获得的信息保密，不得泄露给第三方。第四条发行人的权利与义务4.1发行人应按照本协议的约定，向承销商提供与本次发行相关的资料和信息。4.2发行人应对承销商在股票发行过程中提供的工作和支持给予必要的配合和支持。4.3发行人应对承销商在股票发行过程中产生的合理费用给予报销。第五条费用与结算5.1承销商应按照发行人提供的费用预算，向发行人收取股票发行费用。5.2发行人应按照本协议的约定，向承销商支付股票发行费用。5.3双方同意，本协议签订后，发行人应按照约定的时间和方式向承销商支付费用。第六条违约责任6.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。6.2因法律法规、政策变化等原因导致本协议无法履行的，双方应协商解决。第七条争议解决7.1本协议的签订、履行、终止、解除及解释等事项，如有争议，双方应友好协商解决。7.2若协商不成，任何一方均有权向发行人所在地的人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至股票发行完成之日止。8.2本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（发行人）：_______乙方（承销商）：_______签订日期：_______年_______月_______日注意事项：1.合同的签订：在签订本协议前，双方应认真阅读、理解并同意本协议的全部内容。2.合同的履行：双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务。3.保密条款：双方应对在合同履行过程中获得的对方商业秘密和机密信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。4.违约责任：任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。5.争议解决：双方应友好协商解决本协议履行过程中的争议。若协商不成，任何一方均有权向发行人所在地的人民法院提起诉讼。关键词语的法律名词解释：1.首次公开发行股票：指一家公司首次在证券市场上公开发行股票，以筹集资金。2.承销商：指承担股票发行过程中销售任务的证券公司或其他金融机构。3.发行人：指进行股票发行的公司。4.股票发行：指公司通过证券交易所公开发行股票，以筹集资金的行为。5.违约责任：指当一方未履行合同约定的义务时，应承担的法律责任。6.争议解决：指当合同履行过程中发生争议时，双方采取的解决方式。特殊应用场合：1.发行人是一家科技创新企业，拥有多项专利技术。2.承销商是一家知名的大型证券公司，具有丰富的发行经验。3.股票发行采用询价制，发行价格由询价结果确定。4.发行人计划在全国中小企业股份转让系统（新三板）上市。5.发行人希望承销商能够提供全球路演服务，以吸引国际投资者。合同补充条款：1.鉴于发行人拥有多项专利技术，承销商应协助发行人在股票发行过程中突出展示这些技术优势，以提高投资者的兴趣。2.考虑到承销商的大型证券公司背景，发行人期望承销商能够利用其资源和渠道，为本次股票发行提供有力的支持。3.针对股票发行采用询价制的情况，承销商应制定合理的询价策略，以确保发行价格的公正和合理。4.鉴于发行人计划在新三板上市，承销商应熟悉新三板的相关规定，为发行人提供专业的指导和建议。5.针对发行人希望吸引国际投资者的需求，承销商应安排全球路演活动，扩大本次发行的影响力。附件列表：1.发行人企业法人营业执照副本复印件2.发行人章程副本