新股申购流程与协议书

合同编号：__________新股申购流程与协议书甲方（申购方）：__________乙方（承销商）：__________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方参与新股申购的相关事宜，达成如下协议：第一条申购股票1.2甲方应按照乙方的要求，在申购时间内通过乙方的交易系统完成申购委托。1.3甲方应按照乙方的规定，在申购前缴纳申购资金，具体金额及缴纳时间由乙方通知甲方。第二条申购数量及价格2.1甲方本次申购的股票数量为_______股。2.2甲方本次申购的股票价格为_______元/股。2.3甲方应根据乙方的申购结果，确认最终获配的股票数量。第三条申购资金缴纳及退款3.1甲方应按照乙方的要求，在申购前将申购资金足额缴纳至乙方指定的账户。3.2甲方缴纳的申购资金在_______个工作日内如未获配股票，乙方应无息退还至甲方原缴纳账户。3.3甲方缴纳的申购资金在获配股票后，如甲方放弃缴款或未按时缴款，视为甲方放弃本次申购，已缴纳的资金不予退还。第四条甲方义务4.1甲方应保证所提供的申购资料真实、准确、完整，如因甲方提供的资料不实造成的一切后果，由甲方自行承担。4.2甲方在申购过程中应遵守相关法律法规及乙方的规定，不得采取任何违法违规行为。4.3甲方应按照乙方的要求，在申购成功后按时缴纳申购资金。第五条乙方义务5.1乙方应按照相关法律法规及中国证监会的规定，公正、公平、公开地组织本次申购。5.2乙方应确保甲方在申购过程中的合法权益，如因乙方原因造成甲方损失的，乙方应予以赔偿。5.3乙方应在本次申购结束后，及时向甲方告知申购结果，并按照本协议第三条的规定处理申购资金。第六条违约责任6.1甲乙双方应严格履行本协议约定的义务，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付相应的赔偿金。6.2如甲方违反本协议第四条的规定，导致乙方遭受损失的，乙方有权向甲方追偿。6.3如乙方违反本协议第五条的规定，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。第七条争议解决7.1本协议的签订、履行、终止、解除及解释等事项，如有争议，应通过友好协商解决。7.2如协商不成，甲乙双方应向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本协议未尽事宜，可由甲乙双方另行签订补充协议。8.3本协议的任何修改、补充均须以书面形式作出，经甲乙双方共同签署后生效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________签订日期：_______年_______月_______日注意事项：1.甲方应确保提供的申购资料真实、准确、完整，以避免因资料不实造成的不利后果。2.甲方在申购过程中应遵守相关法律法规及乙方的规定，不得采取任何违法违规行为。3.甲方应按照乙方的要求，在申购成功后按时缴纳申购资金，以免视为放弃本次申购。4.乙方应按照相关法律法规及中国证监会的规定，公正、公平、公开地组织本次申购。5.乙方应确保甲方在申购过程中的合法权益，如因乙方原因造成甲方损失的，乙方应予以赔偿。解决办法：1.甲乙双方应严格履行本协议约定的义务，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付相应的赔偿金。2.如甲方违反本协议第四条的规定，导致乙方遭受损失的，乙方有权向甲方追偿。3.如乙方违反本协议第五条的规定，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。4.本协议的签订、履行、终止、解除及解释等事项，如有争议，应通过友好协商解决。5.如协商不成，甲乙双方应向合同签订地人民法院提起诉讼。特殊应用场合：1.公司上市申购：适用于公司首次公开发行股票时，投资者参与申购的场景。2.股票增发申购：适用于公司进行增发时，原有股东和新投资者参与申购的场景。3.转债申购：适用于可转换债券发行时，投资者参与申购的场景。4.优先股申购：适用于优先股发行时，投资者参与申购的场景。补充条款：1.公司上市申购补充条款：甲方应按照乙方的要求，提供相关的身份证明和资金来源证明，以确保甲方符合参与上市申购的资格。2.股票增发申购补充条款：甲方应承诺在增发股票锁定期内不得转让所获配的股票，以维护公司股价稳定。3.转债申购补充条款：甲方应了解并同意，转债持有者在转换为公司股票时，享有优先转换权。4.优先股申购补充条款：甲方应了解并同意，优先股持有者享有优先分红权和优先偿还权。附件