变更管理量化评估表

变更管理量化评估表序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准一、变更管理制度的完善性和有效性1是否在相关制度中明确了变更管理的程序及要求。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否；如果此项选否，第1部分以下内容均不得分。2企业变更管理程序及要求中变更流程应包括且不限于变更申请、风险评估、审批、实施与投用、验收与关闭等工作环节。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①企业变更管理程序及要求完全匹配相关流程要求，并明确了有效的过程控制程序和要求，确保各环节被严格执行，管理办法值得行业借鉴和学习的得5分；

②企业变更管理程序及要求完全匹配相关流程要求，全部符合要求，得4分；

③企业变更管理程序及要求中，流程不完整，视情况得1-3分；

④企业变更管理程序及要求中未体现变更流程，或流程完全不具有可操作性，得0分。3企业相应的变更管理制度和程序是否完善，是否明确了工艺技术变更（生产工艺、操作规程、公用工程等）、设备设施变更（非同类替换、布局、仪表、电气改变等）、管理变更（人员、承包商、职责制度等）各种类型变更及其执行的相应管控流程。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①检查项中变更类型涵盖全面，且结合企业实际情况编制其他变更类型（总图、设计等），且制度中管控流程全面合理，具备较高可执行性，值得行业借鉴和学习的，得5分；

②企业变更管理制度中均明确了检查项中变更类型，且制度中管控流程全面的，得4分；

④变更类型及相应程序要求不全面，影响部分类型变更开展的，得2分；

⑤变更类型及相应程序普遍不具有可操作性的，得1分；

⑥未按照工艺技术、设备设施、管理等专业进行变更分类的，得0分。4变更管理程序及要求中对于变更的分类（按变更期限分为永久性变更、临时性变更；按变更流程分为常规变更、紧急变更）是否清晰，是否明确临时变更超期后、紧急变更实施后的变更管理手续。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）5155②变更管理程序及要求中，按变更期限分为永久性变更、临时性变更，按变更流程分为常规变更、紧急变更，定义清晰合理合规，明确了不同性质的变更的管理要求，包括临时变更超期后、紧急变更实施后的变更管理手续，流程及要求可操作性良好，得4分；

③变更按照性质分类定义略有不清晰，或管理要求稍有问题的，得3分；

④永久、临时、紧急任意一类变更的定义和管理要求不明确，无可操作性的，得2分；

⑤永久、临时、紧急任意两类及以上变更的定义和管理要求不明确，无可操作性的，得1分；

⑥未进行变更的性质分类，得0分。5变更管理程序及要求中对于变更的分级是否清晰，并明确不同级别变更的审批权限（若企业不区分审批权限，可不进行分级，但需要核实审批程序及要求的可操作性）。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）5155①变更分级依据风险进行分级，依据企业实际建立具体分级指标；企业变更管理制度中分级、审批的要求完备，具有可执行性；审批岗位由专家判断具备审批能力，且权限划分合理，具有推广价值的，得5分；

②变更分级依据风险建立变更分级要求，企业变更管理制度中分级、审批符合检查要求，且变更分级要求清晰、操作性强的，得4分；

③变更分级合理，但各级变更审批权限规定稍有问题的，得3分；

④变更分级合理性稍有问题的，得2分；

⑤变更分级的合理性和变更审批权限规定不全面，或无可操作性，得1分；

⑥未进行变更分级，得0分。6变更管理程序及要求中对于变更的示例清单是否明确完整。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①结合企业实际，企业变更管理程序及要求中变更示例清单完整且正确，在生产过程中得到有效使用的，得5分；

②结合企业实际，企业变更管理程序及要求中变更示例清单完整且正确，得4分；

③结合企业实际，企业变更管理程序及要求中变更示例清单有1-3项缺失、错误或超出企业生产经营范围，得3分；

④结合企业实际，企业变更管理程序及要求中变更示例清单有4-6项缺失、错误或超出企业生产经营范围，得2分；

⑤结合企业实际，企业变更管理程序及要求中变更示例清单有7-9项缺失、错误或超出企业生产经营范围，得1分；

⑥结合企业实际，企业变更管理程序及要求中变更示例清单有10项及以上缺失、错误或超出企业生产经营范围，或未建立变更示例清单，得0分。7企业是否明确当涉及安全仪表系统的联锁逻辑设定、硬件变更时，企业应组织对该安全仪表功能（SIF）重新开展安全仪表系统完整性等级评估。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否；若企业制度中明确检查要求，此项得分；企业制度中未明确检查要求，此项不得分。8变更申请表应包括申请变更的原因、目的、变更类别、预计实施时间、变更内容及实施方案、变更涉及的相关方、变更后预期达到的效果、需更新的文件资料等内容。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）5155①完全符合检查要求，且变更申请表依据企业实际编制，具备可执行性，得5分；

③企业变更申请表缺少变更内容以外任意1-2项内容的，得3分；

④企业变更申请表缺少变更内容以外任意3-4项内容的，得2分；

⑤企业变更申请表缺少变更内容以外任意5项及以上内容的，或缺少变更内容任意1项，得1分；

⑥未明确变更申请表内容的，得0分。9变更管理程序及要求中对于风险评估的要求和人员组成是否明确。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①全部符合检查要求，且依据企业实际制订风险评估小组选择标准，明确小组成员能力要求、工作年限、专业等；明确风险分析方法使用要求，且值得行业借鉴和学习的得5分；

②企业变更管理程序及要求中变更风险评估要求和人员组成，依据企业实际，明确了人员能力要求，工作年限，专业等，得4分；

③变更管理程序及要求中对风险评估和人员组成稍有问题的，得3分；

④变更管理程序及要求中对风险评估和人员组成要求，缺少工艺、设备或管理任意1类变更的要求，得2分；

⑤变更管理程序及要求中，未明确风险分析方法的使用要求，或未明确人员组成要求，或仅明确了工艺、设备、管理任意1类变更的相关要求，得1分；

⑥企业变更管理程序及要求中未明确风险评估的要求和人员组成要求的，得0分。10变更管理制度中是否明确变更投用前的安全条件确认的要求，包括但不限于以下内容：

1）应取得的相关许可情况，如新增压力容器、压力管道；

2）变更按既定方案实施的情况；

3）风险评估中的安全措施的落实情况；

4）相关人员接受培训和告知的情况；

5）需要在投用前更新资料的更新情况；

6）现场设备设施安装与相关标准的符合性。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①企业结合实际明确了变更投用前的安全条件确认要求，范围全面、管理程序可执行性较强（如依据检查表签字确认、培训内容要求、培训考核等），具备有效的过程管控程序，且值得推广学习的，得5分；

②企业变更管理程序及要求中明确了变更投用前的安全条件确认要求，要求全面且可执行，得4分；

③变更投用前的安全条件确认要求稍有问题的，得3分；

④变更投用前的安全条件确认要求缺少人员培训、相应资料更新要求的，得2分；

⑤变更投用前的安全条件确认要求缺少安全设施投用的，得1分；

⑥未明确变更投用前条件审查要求的，得0分。11变更验收程序中是否明确了变更与预期效果符合性评估的流程、规定了变更关闭应重点确认和检查的相关项。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）5155①企业变更验收程序中明确了变更与预期效果符合性评估，规定了评估要求及审核小组人员组成，形成了检查和确认项全面的变更关闭确认表模板，得5分；

②企业变更验收程序中明确了变更与预期效果符合性评估，规定了变更关闭确认和检查的相关项，存在个别程序和要求不完整、不合理的，视情况得3-4分；

③企业变更验收程序中明确变更与预期效果符合性评估，但评估要求无法有效评估变更后效果的、未规定变更关闭确认和检查范围，视情况得1-2分；

④企业变更验收程序未包含变更与预期效果符合性评估的，得0分。单项小计9595二、变更执行的有效性12审核变更执行率，现场是否存在变更项未执行变更管理程序。通过现场检查和相关资料，识别可能的变更项，确认变更执行率《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）5105050执行变更率是指执行变更的数量占变更总数量的百分比，用于评估装置或部门对需要执行变更的认知程度。

变更执行率=［执行变更数量/（执行变更数量+未执行变更数量）］×100%

检查中能辨识到的变更总数量（执行变更数量+未执行变更数量）达到5项的，按照执行变更率得分；未达到5项的，按照发现的未执行变更的问题项数量得分。

①变更执行率达到100%或未发现变更未执行的情况，得5分；

②达到80%以上或发现1项未执行变更的问题，得3分；

③达到60%以上或发现2项未执行变更的问题，得1分；

④变更执行率＜60%或发现3项及以上未执行变更的问题，得0分。13审核正确执行变更率。审核企业3年内5~10项变更，评判变更是否正确执行，主要考虑以下几个环节：变更过程中风险是否可控，变更方案是否与现场一致，变更分级、资料更新、审批方式、变更流程执行是否与制度要求一致《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030正确执行的变更数量占执行变更总数量的百分比，用来评估装置或部门对变更管理程序的执行程度如何。正确执行变更率=正确执行的变更数量/执行变更的总数量×100%

检查中能辨识到的变更总数量（执行变更数量+未执行变更数量）达到5项的，按照执行变更率得分；未达到5项的，按照发现的未执行变更的问题项数量得分。

①变更正确执行率达到100%或所有变更均执行正确，得5分；

②达到80%以上或发现1项变更未正确执行的问题，得3分；

③达到60%以上发现2项变更未正确执行的问题，得1分；

④变更正确执行率＜60%或3项变更未正确执行的问题，得0分。14审核重点变更项风险评估有效性和风险控制措施有效性。现场开展重点变更项的风险评估，对应审核企业变更记录中的风险评估结果，至少抽查5份变更记录，企业不满5份的，审查所有记录《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）5105050①变更项根据变更内容采用了适当的风险评估方法，风险辨识全面、管控措施充分且具有针对性，得5分；

③发现1项变更未辨识出火灾、爆炸、中毒和窒息风险或措施不足以控制该类风险，或者发现3项变更未辨识出其他风险或措施不足以控制风险，得3分；

④发现2项变更未辨识出火灾、爆炸、中毒和窒息风险或措施不足以控制该类风险，或者发现4项变更未辨识出其他风险或措施不足以控制风险，得2分；

⑤发现3项变更未辨识出火灾、爆炸、中毒和窒息风险或措施不足以控制该类风险，或者发现5项变更未辨识出其他风险或措施不足以控制风险，得1分；

⑥发现4项及以上变更未辨识出火灾、爆炸、中毒和窒息风险或措施不足以控制该类风险，得0分。15变更项提出的风险控制措施是否落实。结合现场开展的风险评估，核查现场落实措施情况和有效性，抽查企业重点变更项5~10项《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）5105050①企业严格按照变更关闭要求，对所有的管控措施的落实进行了验收和确认，保留了记录，并现场抽查的变更项的管控措施全部落实的，得5分；

③1-2项变更提出的风险控制措施未全部落实，且后果影响较轻的，得3分；

④3-4项变更提出的风险控制措施未全部落实，或发现任意1项后果影响较大但未落实的，得2分；

⑤5-6项变更提出的风险控制措施未全部落实，或发现任意2项后果影响较大但未落实的，得1分；

⑥7项及以上变更或抽查的所有变更提出的风险控制措施未全部落实，或发现任意3项后果影响较大但未落实的，得0分。16核查变更完成后相关资料、文件、图纸的更新情况。梳理重点变更项应更新的文件、图纸清单，逐项核查更新情况，抽查企业重点变更项5~10项《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）584040①变更项需要更新的所有过程安全信息、各类台账、规程、其他文件等均得到及时更新，且安全生产信息台账进行了记录和更新，得5分；

④发现3-4项变更的相关资料、文件、图纸未全部更新的，或发现任意1项对安全生产影响程度较大但未更新的，得2分；

⑤发现5-6项变更的相关资料、文件、图纸未全部更新的，或发现任意2项对安全生产影响程度较大但未更新的，得1分；

17审核变更后人员的培训完成情况及效果。查看变更培训记录，并对相关人员进行访谈，抽查企业重点变更项5~10项《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①变更后人员的培训均完成，培训、考核记录齐全，且现场访谈员工均掌握变更风险、控制措施、操作要求等，得5分；

②变更后人员的培训均完成，培训、考核记录齐全，现场访谈员工存在部分员工未参与或培训效果不佳，视情况得1-4分；

③被抽查项存在未完成培训的，发现1项未完成培训的，得3分；发现2项未完成培训的，得2分；发现3项未完成培训的，得1分；发现4项及以上未完成培训的，得0分。18审核变更投用前的安全条件确认情况。抽查重点变更项是否进行了变更投用前安全条件确认，抽查企业重点变更项5~10项《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030①抽查重点变更项投用前的安全条件确认情况，若企业投用前安全条件审查严格按照企业制度执行，且安全条件确认全面，各个环节风险可控，确认后满足投用要求，且存在良好做法值得行业推广的，得5分；

②企业投用前安全条件审查按照制度执行，各个环节风险可控，确认后满足投用要求的，得4分；

③企业投用前安全条件审查执行环节存在缺项、错误，根据问题项占比和后果影响程度，得0-3分。单项小计270270三、变更档案19审核变更管理档案健全率。抽查变更档案，核实变更档案是否留存了所有变更执行相关记录，抽查企业重点变更项5-10项《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020变更管理档案健全率=档案健全的关闭变更项/总关闭变更项×100%

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