证劵法规（第二期）学习通超星期末考试答案章节答案2024年

证劵法规（第二期）学习通超星期末考试章节答案2024年证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构是(),负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

答案:投资决策机构财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

答案:5下列属于证券公司从事经纪业务人员禁止行为的是()。

答案:通过开发在校学生批量开户并代其进行股票交易手段进行竞争在证券经纪业务中,其收入来源于()。

答案:佣金收入证券基金经营机构()负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任。

答案:董事会下列关于证券公司履行反洗钱保密要求的做法,错误的是()

答案:应同行的要求,向同行提供客户相关资料下列关于证券公司管理敏感信息基本原则的说法中,错误的是()

答案:需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的一般原则根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,关于证券公司合规管理工作,下列表述错误的是()。

答案:证券公司下属各单位工作人员发现合规风险隐患应当主动及时向本单位运营负责人报告下列人员中,可以成为持有公司5%以上股权股东的是()。

答案:甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法中,错误的是()。

答案:成立后无正当理由超过两个月未开始营业,应当依法办理期货业务许可证注销手续下列关于证券承销的说法中,错误的是().

答案:证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列不届丁证券交易内幕信息知情人的是()

答案:持有上市公司3%股份的股东根据《中华人民共和国合伙企业法》,合伙企业利润分配和了新分绍的原则,首先

答案:按照合伙协议的约定办理下列关于股份有限公司股份回购的情形,不符合中华人民共和国公司法》规定的是()

答案:乙公司收购本公司股票,以奖励本公司优秀职工,收购资金来白公司的税前利润下列关于公司合并的说法中,错误的思(

答案:公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并前的公司承继甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据《中华人民共和国公司法》的规定,()。

答案:该合同有效,其民事责任由甲公司承担甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备,公简语求甲公司为自己提供担保,甲董事会共有11名董事,乙公司法定代表人为甲公司的董事之二,其他董事与乙公司均无关联关系。当甲公司董事会审议此请求时,可获通过的最低标准为()。

答案:除乙公司法定代表人外,所有出席会议董事过半数通过关于法的概念,普遍的理解是()

答案:法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的规范系统投资者孙某经综合评估后属于中等风险承受能力类别，现孙某坚持要求购买证券公司代销的中高风险私募基金产品，关于证券公司应该采取措施的说法，正确的有()。

答案:就产品风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示;可以销售根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券公司在销售产品或提供服务的过程中，禁止进行的活动有()。

答案:向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或服务;向投资者就不确定的事项提供确定性的判断下列属于证券公司评价期内分类结果直接下调3个级别的情形有()。

答案:挪用客户资产;违规委托理财;股东虚假出资、抽逃出资证券公司负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责的有()。

答案:合规总监;合规部门根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法中，正确的有()。

答案:证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源证券基金经营机构()负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。

答案:董事会下列关于证券公司履行反洗钱保密要求的做法，错误的是()。

答案:应同行的要求，向同行提供客户相关资料根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，关于证券公司合规管理工作，下列表述错误的是()。

答案:证券公司下属各单位工作人员发现合规风险的患应当主动及时向本单位运营负责人报告证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括()。

答案:协助办理开户手续;提供期货行情信息下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法中，正确的有()。

答案:证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开募集方式承销的公司债务融资工具;证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。

答案:融券专用证券账户;客户信用交易担保证券账户;信用交易证券交收账户;信用交易资金交收账户金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当()。

答案:具有专业投资能力和资质;接受金融监督管理部门监管证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的，不得担任财A务顾问。

答案:最近24个月内存在违反诚信的不良记录;最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查下列功能属于“荐股软件”功能的有()。

答案:预测某证券的价格走势;建议买入某证券;建议某天买入某证券;提供某证券的投资分析建议下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是()。

答案:信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，管理人应为()的利益管理专项计划资产。

答案:资产支持证券投资者根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律、行政法规，情节严重的，中国证监会可以依法采取()。

答案:市场禁入措施下列关于证券自营业务的说法中，错误的是()。

答案:经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构是()，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

答案:投资决策机构财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

答案:5下列关于“沪港通”的说法中，错误的是()。

答案:沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股)关于诱骗投资者买卖证券、期货合约案，下列属于应予立案追诉情形的有(

)。

答案:获利数额累计在5万元以上的;避免损失数额累计在5万元以上的;造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的;致使交易价格和交易量异常波动的下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的有(

)。

答案:个人集资诈骗，数额在10万元以上的;单位集资诈骗，数额在50万元以上的欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。

答案:发行股票数额在500万元以上的;伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;转移或者隐瞒所募集资金的根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的,应()。

答案:数额巨大的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役;对单位判处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金下列属于变相公开发行股票情形的有()。

答案:非公开发行股票及其股权转让采用推介会的方式向社会公众发行;公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票;公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票下列行为可认定为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的是()。

答案:伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果下列关于集资诈骗罪的说法中，正确的是()。

答案:集资诈骗罪的客观方面表现为使用诈骗方法的集资行为下列关于违规披露、不披解重要信息罪的说法中，正确的是()。

答案:造成股东、债权人直接经济损失数额累计在50万元以上可立案追诉下列关于欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、债券罪的表述中，正确的是()。

答案:单位都可以构成两者的犯罪主体中国证监会诚信监督管理机构的职责有(

)。

答案:界定、组织采集证券期货市场诚信信息;建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入;组织办理诚信信息的公开、查询和共享;建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的规定，证券经营机构应当()。

答案:强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为;加强保密信息的管理;制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范;加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理下列属于行业文化建设的基本要求的有()。

答案:牢记社会责任，展现良好形象;坚持专业精神，提升服务能力;坚持廉洁自律，弘扬清风正气;坚持依法合规，筑牢发展基础效力期限内的诚信信息根据性质分为()。

答案:无限公开信息下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法中，错误的是()。

答案:客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务可由同一人完成操作与复核奖励信息、处罚处分信息效力期限为()年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为()年。

答案:3;5证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，证券经营机构应当在()个工作日内，向协会报告。

答案:10下列属于证券行业文化理念的是(

)。

答案:合规、诚信、专业、稳健下列属于证券公司章程中重要条款的有()。

答案:证券公司的解散事由;证券公司的清算办法;证券公司组织机构及其产生办法商品期货历史悠久，种类繁多，主要包括()。

答案:金属期货;能源化工期货;农产品期货基金托管人应当履行的职责包括()。

答案:安全保管基金财产;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格股份有限公司公开发行公司债券应当符合的条件包括()。

答案:具备健全且运行良好的组织机构;最近3年平均可分配利润足以支付公司债劵1年的利息;国务院规定的其他条件证券的发行、交易活动，必须遵循()的原则。

答案:公开;公平;公正下列关于有限合伙企业清算人的说法中，正确的有()。

答案:清算人由全体合伙人担任;经全体合伙人过半数同意，在法定期限内，可以指定部分合伙人担任清算人;经全体合伙人过半数同意，在法定期限内，可以委托第三人担任清算人;特定情形下，合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人张某、孙某、李某、王某等七人是甲股份有限公司董事会董事，在一次董事会议上，董事会通过的决议违反了甲公司的公司章程，致使公司遭受严重损失，以下应对公司负赔偿责任的有()。

答案:因故未出席此次董事会的张某，也未委托任何人代为出席;参与决议的李某，表决时曾表明异议，但并未记载于会议记录下列关于股份有限公司股票发行的说法中，正确的有()。

答案:股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式;发起人的股票，应当标明发起人股票字样下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有()。

答案:设监事会的，其成员不得少于5人;股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会;董事、高级管理人员可以兼任监事下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权股东的是()。

答案:甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法中，错误的是()。

答案:成立后无正当理由超过两个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续下列关于证券承销的说法中，错误的是()。

答案:证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

答案:持有上市公司3%股份的股东证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券，销售起始日期为2018年3月1日，则其销售结束日期不得晚于()

答案:2018年5月29日下列关于股份有限公司股份回购的情形，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是()

答案:乙公司收购本公司股票，以奖励本公司优秀职下，收购资金来自公司的税前利润下列关于公司合并说法中，错误的是()。

答案:公司合并时，合并各方