2024年度天津市高校教师资格证之高等教育学题库综合试卷A卷附答案_第1页
2024年度天津市高校教师资格证之高等教育学题库综合试卷A卷附答案_第2页
2024年度天津市高校教师资格证之高等教育学题库综合试卷A卷附答案_第3页
2024年度天津市高校教师资格证之高等教育学题库综合试卷A卷附答案_第4页
2024年度天津市高校教师资格证之高等教育学题库综合试卷A卷附答案_第5页
已阅读5页,还剩50页未读 继续免费阅读

下载本文档

版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领

文档简介

2024年度天津市高校教师资格证之高等教育学题库综合试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、老年大学的出现体现了当代高等教育的发展趋势是()。

A.法治化

B.终身化

C.国际化

D.民主化

【答案】B2、反对教育的过早专门化和过分职业化,倡导阅读经典著作,弘扬传统文化的精华,弥补受教育者的精神空虚和人格缺陷,这种思潮反映了高校课改的()。

A.课程内容综合化趋势

B.课程实施多样化趋势

C.课程方向人文化趋势

D.课程性质职业化趋势

【答案】C3、教案编写的主体部分是()。

A.确定重点难点

B.选择教学方法

C.设计教学过程

D.教学反思

【答案】C4、下列关于教学与科研的叙述,错误的是()。

A.二者是包含与被包含的关系

B.二者是相辅相成的关系

C.二者是有机的统一体

D.二者是不可分割的

【答案】A5、高等教育的经济功能表现在()。

A.高校是科技创新的重镇

B.高校是培养政治精英的摇篮

C.高校是文化传承的基地

D.高校是受教育者实现社会化的场所

【答案】A6、体现课程的体系结构,也是学校教育和教学工作的指导性文件的是()。

A.教学计划

B.教学大纲

C.教材

D.课程方案

【答案】A7、北京大学的前身是()。

A.京师大学堂

B.中西学堂

C.京师同文馆

D.南洋公学

【答案】A8、教育技术的领域包括学习者、()、教育开发职能和教育管理职能。

A.学习资源

B.学习平台

C.学习软件

D.学习环境

【答案】A9、教育对象的多样性和差异性,教育活动以及研究活动内容、技术和手段的专业化,这些因素决定了高校教师劳动的()特点。

A.复杂性

B.创造性

C.个体性

D.群体性

【答案】A10、现代高校的基本职能是()。

A.发明创造

B.培养人才

C.发展科学

D.社会服务

【答案】B11、高等教育内不同教育程度和不同教育水平学校之间的比例关系是()。

A.教育层次结构

B.教育科类结构

C.教育形式结构

D.教育能级结构

【答案】A12、运用榜样教育法应把握三点:所选择的榜样具有先进性,善于发挥榜样的模范作用,发挥()的榜样作用。

A.教师

B.班干部

C.公众人士

D.家长

【答案】A13、下列高等教育机构中,不属于古代高等教育机构的是()。

A.那烂陀

B.岳麓书院

C.康斯坦丁堡帝国大学

D.巴黎大学

【答案】D14、把大班上课、小班讨论、个人独立研究结合在一起,并采用灵活的时间单位代替固定划一的上课时间的教学组织形式是()。

A.活动课时制

B.特朗普制

C.开放课堂

D.个别教学

【答案】B15、我国目前的学位级别分为下列哪几种类型()。

A.专科、学士、硕士、博士

B.学士、硕士、博士、博士后

C.专科、本科、研究生、博士后

D.学士、硕士、博士

【答案】D16、规模大、学科全、层次高的高校一般倾向于采用的组织结构是()。

A.直线制组织结构

B.职能制组织结构

C.直线—职能制组织结构

D.矩阵式组织结构

【答案】D17、大学教师的()能力具有加速器或催化剂的功能,合理使用可以收到1+1大于2的功效。

A.沟通能力

B.教学能力

C.研究能力

D.组织管理能力

【答案】D18、哪一种学习策略会实现在学生看来与高分相关的任何目标()

A.再认策略

B.意义策略

C.目标策略

D.组织策略

【答案】D19、教案编写的主体部分是()。

A.确定重点难点

B.选择教学方法

C.设计教学过程

D.教学反思

【答案】C20、我国实施“985工程”的主要目标是()。

A.打造若干所具有世界先进水平的一流大学

B.推进“211”工程建设

C.尽快实现高等教育普及化

D.促进高等教育的多样化

【答案】A21、高等学校教学组织形式的发展趋势是教学活动的小规模化、场所多样化和()。

A.高关联化

B.综合化

C.短学程化

D.融合化

【答案】C22、班级授课制最先是由教育家()在其《大教学论》中作了理论上的系统阐述。

A.赫钦斯

B.赫尔巴特

C.夸美纽斯

D.杜威

【答案】C23、学生在学习环境(包括物质环境、社会环境和文化体系)中所学习到的非预期性或非计划性的知识、价值观念、规范和态度,这类课程称为()。

A.核心课程

B.隐性课程

C.显性课程

D.活动课程

【答案】B24、《中华人民共和国高等教育法》颁布的时间是()。

A.1993年

B.1995年

C.1997年

D.1998年

【答案】D25、高校专业具有“双重性”,即学科性和()。

A.教育性

B.规范性

C.职业性

D.指令性

【答案】C26、哪一种学习策略会实现在学生看来与高分相关的任何目标()

A.再认策略

B.意义策略

C.目标策略

D.组织策略

【答案】D27、关于如何改变人文教育的落后状况,下列说法错误的是()。

A.在整个教育活动中渗透人文教育

B.开设人文学科方面的课程

C.使人文教育在高等教育中处于支配地位

D.在专业教育中补充人文教育的内容

【答案】C28、高等学校战略管理的首要问题是()。

A.办学定位

B.战略制定

C.大学使命

D.大学精神

【答案】A29、下列教学管理制度目前被我国高校普遍采用的是()。

A.完全学分制

B.学年制

C.学年学分制

D.美国学分制

【答案】C30、下列选项中,不属于学习过程阶段的是()。

A.注意定向阶段

B.获得和保持阶段

C.练习和强化阶段

D.记录阶段

【答案】D31、以系统和连贯的形式,按章节、课题和条目叙述某一学科主要内容的教学指导文件是()。

A.教学计划

B.教材

C.教学目的

D.教学大纲

【答案】D32、“自强不息,厚德载物”是著名高校()的校训。

A.北京大学

B.清华大学

C.南开大学

D.浙江大学

【答案】B33、高校课程的纵向结构包括普通教育课程、基础课程、专业课程和()。

A.必修课程

B.选修课程

C.专业基础课程

D.实验实训课程

【答案】C34、主张学习是学习者主动地建构内部心理表征的过程的学习理论是()。

A.行为主义学习论

B.建构主义学习理论

C.人本主义学习理论

D.认知主义学习理论

【答案】B35、维持和巩固高校师生道德关系是靠()。

A.成就感和义务感

B.责任感和义务感

C.是非感和义务感

D.亲近感和责任感

【答案】B36、大学的学术自由传统可追溯到()。

A.牛津大学

B.中世纪大学

C.哈佛大学

D.剑桥大学

【答案】B37、高等教育的大众教育阶段是指高等教育入学人数和适龄人口的比例为()。

A.<15%

B.15%~50%

C.>15%

D.>50%

【答案】B38、反映一个国家配合政治、经济、科技体制而确定下来的学校办学形式、层次结构、组织管理等相对稳定的运行模式和规定。这是指()。

A.教育制度

B.学校教育制度

C.教育体制

D.学校领导制度

【答案】C39、美国学者马丁特罗提出,当一国高等教育入学人数与适龄入学人口比率高于()时,属于普及高等教育阶段。

A.70%

B.65%

C.55%

D.50%

【答案】D40、在学制方面单一公立系统、单一管理部门的代表国家是()。

A.意大利

B.美国

C.澳大利亚

D.法国

【答案】A41、大学教师的首要职责是()。

A.教书育人

B.科学研究

C.服务社会

D.引领社会

【答案】A42、主张高校课程应注重反映各学科领域的基本结构,高校教学应着重传授各门学科特有的基本概念和过程的课程理论是()。

A.永恒主义课程观

B.改造主义课程观

C.科学主义课程观

D.结构主义课程观

【答案】D43、高校课程的设置和组织超越以往对学科知识的系统性和逻辑性的过分强调,越来越重视与学生未来的工作和生活相联系。这种倾向指的是()。

A.课程内容综合化

B.课程实施多样化

C.课程方向人文化

D.课程性质职业化

【答案】D44、不属于我国北宋时期“天下四大书院”的教学特色的是()。

A.教学与研究相结合

B.自由讲学

C.教师强调讲授法

D.自由听讲

【答案】C45、决定高等教育发展速度和规模的主要因素是()。

A.政治

B.经济

C.文化

D.法律

【答案】B46、最早提出以“学术自由”和“教学和科研相结合”原则举办高等学校的人是()。

A.苏格拉底

B.费希特

C.洪堡

D.范海斯

【答案】B47、正确处理教学与科研的关系,应是()。

A.以教学为主

B.以科研为主

C.教学与科研兼顾

D.按学校考核来取舍

【答案】C48、高等学校整个教学过程中最后一个基本环节是()。

A.学生评定

B.教学总结

C.档案收集

D.毕业设计

【答案】D49、高等教育宏观管理是指()。

A.高等教育行政管理

B.高等教育内部管理

C.高等教育民主管理

D.高等教育结构管理

【答案】A50、适用于学习专业课程教学中的专门问题的是()。

A.讲授法

B.讨论法

C.自学指导法

D.演示法

【答案】C51、以系统和连贯的形式,按章节、课题和条目叙述某一学科主要内容的教学指导文件是()。

A.教学计划

B.教材

C.教学目的

D.教学大纲

【答案】D52、高等教育系统的主要层次是()。

A.初级学院

B.大学和专门学院

C.研究生院

D.函授学院

【答案】B53、对于高等教育阶段的通识教育与专业教育的关系,一般认为是()。

A.通识教育与专业教育相互排斥

B.通识教育与专业教育是高等教育两个独立的部分

C.以专业教育为主,通识教育为辅

D.通识教育是专业教育的延伸与深化

【答案】D54、美国1929~1957年间国民经济增长额中,有33%归因于教育。这一结论的提出者是()。

A.贝克尔

B.范海斯

C.丹尼森

D.舒尔茨

【答案】D55、我国高等教育可追溯到哪个时期()。

A.夏

B.商

C.周

D.汉

【答案】C56、开创研究生教育先河的大学是()。

A.约翰霍普金斯大学

B.威斯康星大学

C.柏林大学

D.京师大学堂

【答案】C57、民族精神教育和成才教育属于思想政治教育课教学中的()。

A.马列主义理论课教学

B.政治课教学

C.校园文化

D.思想品德课教学

【答案】D58、教师对已经发生或正在发生的教学活动进行积极、深入、自我调节性的思考,并寻求多种方法解决问题的过程是()。

A.教学研究

B.教学观念

C.教学反馈

D.教学反思

【答案】D59、维持和巩固高校师生道德关系是靠()。

A.成就感和义务感

B.责任感和义务感

C.是非感和义务感

D.亲近感和责任感

【答案】B60、下列教学管理制度目前被我国高校普遍采用的是()。

A.完全学分制

B.学年制

C.学年学分制

D.美国学分制

【答案】C61、高等教育学是教育科学体系中的一门()。

A.基础学科

B.分支学科

C.重点学科

D.理论学科

【答案】B62、教育工作必须从学生的实际出发,针对不同年龄阶段的学生,提出不同的具体任务,这是因为个体身心发展具有()。

A.顺序性

B.阶段性

C.不平衡性

D.互补性

【答案】B63、“习明纳尔”在性质上类似于常规的()。

A.练习法

B.讲演法

C.安全教学法

D.讨论法

【答案】D64、主张根据社会需要来制定高校培养目标的是()

A.个人本位论

B.马克思主义关于人的全面发展学说

C.社会本位论

D.政治统帅论

【答案】C65、高等学校战略管理的首要问题是()。

A.办学定位

B.战略制定

C.大学使命

D.大学精神

【答案】A66、高等学校整个教学过程中的最后一个基本环节是()。

A.教学

B.实习

C.就业辅导

D.毕业设计

【答案】D67、根据教学大纲的要求,在校内外组织学生进行实际操作,将书本知识运用于实践的教学方法是()。

A.练习法

B.实习法

C.演示法

D.实验法

【答案】B68、教师是履行教育教学职责的()。

A.专业技术人员

B.国家公务人员

C.专业人员

D.教学人员

【答案】C69、实行中央集权高等教育宏观管理体制最典型的国家是()。

A.法国

B.德国

C.日本

D.英国

【答案】A70、有关我国的高等教育体制,下列表述正确的是()。

A.国家和政府的力量较强

B.市场的力量较强

C.高校自身的力量较强

D.学者所代表的学术力量较强

【答案】A71、对我国近百年高等教育的发展影响较大的国家是()。

A.意大利和法国

B.日本和印度

C.日本、德国、美国和前苏联

D.英国和法国

【答案】C72、为了培养大学生的劳动观念和劳动纪律,使之掌握一些基本的生产技能,应该组织大学生参加()社会实践活动。

A.生产劳动

B.参观考察

C.智力扶贫

D.社会调查

【答案】A73、教师能与学生取得共同语言,并能使教育影响深入学生的内心世界的做法是()。

A.操纵学生

B.把自己的知识灌输给学生

C.树立正确的学生观

D.监督学生

【答案】C74、为了培养大学生的劳动观念和劳动纪律,使之掌握一些基本的生产技能,应该组织大学生参加()社会实践活动。

A.生产劳动

B.参观考察

C.智力扶贫

D.社会调查

【答案】A75、充分了解学生的学习情况,对学生的学习要主动加以引导,进行有效的组织,这体现了大学教学的()原则。

A.教师主导作用与学生主动性相结合

B.科学性与思想性相统一

C.传授知识与培养能力相统一

D.面向全体与因材施教相结合

【答案】A76、为了培养大学生的劳动观念和劳动纪律,使之掌握一些基本的生产技能,应该组织大学生参加()社会实践活动。

A.生产劳动

B.参观考察

C.智力扶贫

D.社会调查

【答案】A77、我国现行高校领导机制是()。

A.校长分工负责制

B.校务委员会负责制

C.党委领导下的校长负责制

D.教授委员会负责制

【答案】C78、主张大学要培养学问家和科学家,促使大学课程专门化的课程观是()。

A.永恒主义课程观

B.改造主义课程观

C.科学主义课程观

D.结构主义课程观

【答案】C79、高等教育大学生教育阶段不包括()。

A.专科教育

B.本科教育

C.研究生教育

D.博士后教育

【答案】D80、美国学者马丁特罗提出,当一国高等教育入学人数与适龄入学人口比率高于()时,属于普及高等教育阶段。

A.70%

B.65%

C.55%

D.50%

【答案】D二多选题(共20题)1、在写教案涉及知识的难点时,应重点考虑的知识有()。

A.概念抽象、学生又缺乏感性认识的知识

B.自己深入研究的领域内的知识

C.思维定势带来的负迁移

D.现象复杂、文字概括性强的定律或定理

E.概念相通、方法相似的知识

【答案】ACD2、学生接受高等教育以发展其()。

A.素质

B.学习能力

C.研究能力

D.实践能力

【答案】ABCD3、制定高校培养目标的依据有哪些()

A.马克思主义关于人的全面发展学说

B.个人本位论

C.社会本位论

D.社会需求与人的发展需求的统一

【答案】AD4、高等教育比较法的类型包括()。

A.相异比较

B.同类比较

C.横向比较

D.纵向比较

【答案】ABCD5、教育研究的意义是()。

A.教育研究以理论作指导可使教育工作者明确日常教育教学实践的前进方向

B.赋予理论和实践工作者尊重科学遵循规律的精神

C.使教师从经验走向理论

D.揭示教学规律、改进教学质量

E.提高教育决策水平、培育良好师资

【答案】ABCD6、我国高等教育体制改革的目标是要改变以下弊端()。

A.高度集中

B.统得过死

C.包得过多

D.条块分割确认答案

【答案】ABCD7、高校精品课程建设的策略有()。

A.改革教学内容和课程体系

B.建设高水平的师资队伍

C.高标准的教材建设

D.配备现代化教学方法和手段

E.加大投入和创新管理机制

【答案】ABCD8、大学生主体地位的表现有()。

A.学习的主体

B.交往的主体

C.自我发展的主体

D.独立的个体

【答案】ABC9、从西方中世纪起就已存在的古老专业是()。

A.医师

B.教师

C.律师

D.牧师

E.工程师

【答案】ABCD10、可提供高等教育的机构包括()。

A.大学

B.高等职业技术学院

C.民办高校

D.企业内的高等教育培训机构

【答案】ABCD11、高校战略管理具有以下特征()。

A.在本质上,是对高校发展方向及未来环境适应性的把握

B.在过程上,具有连续性、决定性

C.在作用上,具有纲领性

D.在空间上,具有系统性、全局性

E.在时间上,具有长期性、前瞻性

【答案】ABCD12、高校培养目标的评价作用包括()。

A.高校培养目标对教育的发展方向和人的发展方向起着一种制约作用

B.高校培养目标对教育活动起着支配、调节和控制作用

C.高校培养目标是衡量和评价高等教育实施效果的根本依据和标准

D.高校培养目标是评价教师教学质量的价值标准

【答案】CD13、柏林大学的章程规定,教师实行等级制,由()组成。

A.讲师

B.助教

C.副教授

D.教授

【答案】BCD14、高等学校社会服务的类型和方式主要有()。

A.教学性服务

B.科研性服务

C.综合性服务

D.社会性服务

E.建立教育-科研-生产联合体和高新技术产业

【答案】ABC15、我国高校课程表现出的基本形式有()。

A.教学计划

B.教学大纲

C.教材

D.课程方案确认答案

【答案】ABC16、高等教育比较法的类型包括()。

A.相异比较

B.同类比较

C.横向比较

D.纵向比较

【答案】ABCD17、下列关于教学方法的叙述,正确的有()。

A.是为教学目的服务的

B.是教学模式

C.须以教学内容为载体

D.方法的选用须注意到学生的特点确认答案

【答案】ACD18、选题时应注意的问题有()。

A.范围的大小要适度

B.问题难易要适度

C.主攻目标要明确

D.课题要有价值

E.课题的可行性

【答案】ABCD19、高校培养目标在性质上具有()。

A.主观性

B.客观性

C.具体性

D.多样性

E.抽象性

【答案】ABCD20、按照高校的三大职能,教师职业角色主要是()。

A.教学者角色

B.研究者角色

C.管理者角色

D.服务者角色

E.创业者角色

【答案】ABD三大题(共10题)1、美国哥伦比亚大学校园内有三座著名的雕塑:“铜丝上的行走者”雕塑,寓意培养不断超越、卓尔不凡之精英人才;“沉思者”雕塑则寓意培养成就卓越的思想巨匠和学术大师。但令人印象深刻的是哥伦比亚大学工学院门口的“铁匠”雕塑。其基本用意在于向世人表明:一所大学要办得卓尔不凡,不仅需要培育大师,培养学术精英人才,同时也需要培养“铁匠”这样的普通“小人物”和实用技术人才。美国加州管理大学是培养高科技实用型人才的新型学校。该校采取新型学制并采取教育部门与大公司合作的方式,培养科学、技术、工程、心理学方面的实用型人才。据学校就业指导教师拉希德·戴维斯介绍,该校打破了美国常规教育体制,采取从9年到14年的学制,毕业后学生可获得学士学位。每一个学生除学习常规课程外,每天有90分钟时间接受职业培训,学生们有机会通过网络与国际商用机器公司等大公司的专业人员组成一对一小组,学习高科技公司所需要的核心技术,包括各种应用程序、创新设计、项目管理、数据收集与评估等实用职业技能。高等教育以“培育高级专门人才”为目标,学术型精英人才具有其重要价值。但是,随着高等教育的日益多样化,以及社会需求的多样化,“高级专门人才”的类型也日趋多样化,并彰显出重要价值。请结合上述材料,论述高等教育应培养哪些类型的“高级专门人才”,并结合目前我国高等教育发展的实际,谈谈应如何培养。

【答案】(1)“高级专门人才”包括:①精英人才与一般人才;②学术人才与实用人才;③通才与专才。(2)培养方法:①扩大教育对象,教育大众化;②专业多样化;③课程类型多样化;④培养人才的具体模式—重视实践能力;⑤校企合作;⑥重视核心教学;⑦注重因材施教评价学生的综合素质、综合能力和创新能力。2、某投资者看空中国平安6月份的股票,于是卖出1张单位为5000、行权价格为40元、6月份到期的中国平安认购期权。该期权的前结算价为1.001,合约标的前收盘价为38.58元。交易所规定:认购期权初始保证金=丨前结算价+Max(Mx合约标的前收盘价-认购期权虚值,Nx合约标的前收盘价)丨x合约单位;认沽期权初始保证金=Mint前结算价+Max(Mx合约标的前收盘价-认沽期权虚值,Nx行权价),行权价丨x合约单位;其中:认购期权虚值=Max(行权价-合约标的前收盘价,0)。认沽期权虚值=Max(合约标的前收盘价-行权价,0)。该投资者需缴纳初始保证金()元。

【答案】认购期权虚值为[Max(40-38.58,0)]=1.42,则初始保证金:11.001+Max(25%x38.58-1.42,10%x38.58)|xl000=9226(元)〇3、发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。()。

【答案】本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。参见教材(下册)P195。4、发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。()。

【答案】本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。参见教材(下册)P195。5、6.28“八一勋章”提名人选公示,杜富国、钱七虎、聂海胜入选。教育部日前印发通知,严禁学校利用暑期组织集体补课、讲授新课或提前开学。6月29日起,上海餐饮业将有序放开餐饮堂食。交通运输部27日表示,不得以任何理由对货车进行强制劝返。水利部汛情通报显示,淮河流域沭河27日发生2022年第1号洪水,洪水防御Ⅳ级应急响应启动。中国广电5G网络服务上线,192号段即将面向公众放号。6月27日,雄安新区首座新建500千伏变电站——雄东站建成投运。文旅部等5部门发布通知,要求剧本娱乐经营场所使用的剧本脚本应当标明适龄范围。国家网信办发布规定,明确互联网机构用户注册、使用账号信息,应当与机构名称、标识等相一致。人社部等3部门联合发布通知,提出及时归集并动态发布基层机关事业单位、企业等用工主体岗位空缺情况。

【答案】6、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:()。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生

【答案】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。(6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险,包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列。(8)实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。(9)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。参见教材(下册)P192。7、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括()。Ⅰ.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅱ.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

【答案】本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。参见教材(下册)P198。8、目前,对教师的教学评估,不少高校实行的是“一次性评价”,且以学生评教为主,“学生评教”分值的高低,直接影响教师的教学评估等级。有鉴于此,一些教师为了能在“学生评教”中得到高分,不管什么专业、什么课程,课堂教学都一律使用

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

评论

0/150

提交评论