2024年8月CCAA国家注册审核员《管理体系认证基础》模拟试题含解析

2024年8月CCAA国家注册审核员《管理体系认证基础》模拟试题一、单项选择题1、在产品设计阶段和过程设计阶段，对构成产品的子系统、零件、工序逐一进行分析,找出潜在失效模式的是（）。A、故障树分析B、风险矩阵C、FMEAD、HRA2、认证机构具有（）确定审核时间的程序。A、形成文件的B、符合客户需求的C、满足相关方期望的D、上级机构要求的3、认证机构应根据每类管理体系标准的要求，针对每个技术领域和认证过程中的每项职能确定（）。A、知识和技能B、职责和权限C、能力评价程序D、能力准则4、不属于风险评估涉及的过程是（）。A、风险识别B、风险监控C、风险分析D、风险评价5、管理体系倡导在建立、实施管理体系以及提高其有效性时采用（），此方法使组织能够对相互关联和相互依赖的过程进行有效地控制，以增强组织整体绩效。A、PDCA循环B、持续改进C、基于风险的思维D、过程方法6、应用信息和通信技术(ICT实施远程审核，认证机构宜对实现审核目标有影响的风险加以识别、评估和管理，不包括()。A、受审核方管理体系文件的审批过程B、审核组应用信息和通信技术(ICT的能力C、受审核方管理过程复杂性D、受审核方应用信息技术的能力7、人本原理的主要观点不包括()。A、尊重人B、培养人C、发展人D、依靠人8、审核是为了获得审核证据并对其进行可观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、建立的并形成文件的过程，审核具有（）和独立性基本特征。A、公平、公正B、公正性、客观性C、客观性、系统性D、公平、公开、公正、客观性9、应用信息和通信技术(ICT）实施远程审核，认证机构宜对实现审核目标有影响的风险加以识别，风险评估考虑的因素不包括（）。A、受审核方管理体系文件的审批过程B、审核组应用信息和通信技术(ICT)的能力C、受审核方管理过程复杂性D、受审核方应用信息技术的能力10、认可机构通过对管理体系认证机构进行系统、规范的（），有助于管理体系认证机构及其客户实现自我改进和自我完善。A、技术评价和持续监督B、认可评审和见证C、同行评审和监督D、认可评价和监督管理11、管理体系标准高层结构的核心内容不包括（）。A、相同的标准框架和条款标题B、相同的条款核心文本C、相同的通用术语和核心定义D、相同的管理对象12、两个或两个以上管理体系一起实施的审核称为（）。A、多体系审核B、合作审核C、联合审核D、一体化审核13、参与策划和实施审核的人员的能力决定了()的能力。A、检查活动B、对审核过程的信心和达到其目标C、实现目的D、达到客户需求目的14、审核员对建筑工程公司的采购产品审核时，根据自己的专业经验，把对随后的产品实现或最终产品（建筑工程）影响程度大的，如钢筋、水泥等原材料作为重点进行抽样，就属于（）。A、计数抽样B、随机抽样C、条件抽样D、统计抽样15、（）是表明合格评定机构具备实施特定合格评定工作能力的第三方证明。A、第三方审查B、认可C、第三方审核D、认证16、过程方法在建立质量管理体系中的主要作用是（）A、有效、高效实现预期结果B、为确定质量方针提供依据C、客观分析组织环境D、指导质量管理体系范围的确定17、认证认可活动应当遵循（）的原则。A、客观独立、公开公正、诚实信用B、客观公正C、诚实信用、以人为本D、公平正义18、认证机构考虑客户已获得的认证或由另一机构实施的审核时，则应（）。A、予以批准认证B、协商后同意认证C、获取并保留充足的证据D、拒绝认证19、认证机构是证明一个认证对象符合规定要求或者标准的（）机构。A、审核B、合格评定C、检查D、评价20、在管理体系高层结构中的PDCA循环中，第7章支持属于（）。A、策划B、实施C、处置D、检查21、依据27021-1标准，认证机构需针对其自身的管理建立（）。A、采购控制程序B、运营文件C、有效的生产管理制度D、有效的管理体系22、对审核方案进行评审后决定是否需要修订的因素不包括（）。A、审核发现B、经证实的管理体系有效性和成熟度C、管理体系D、供方的变更23、管理体系复核审核报告并作出认证决定的人员应具备相关的知识技能，不包括（）。A、审核原则、实践和技巧的知识B、供应商的产品C、管理体系标准和规范性文件的知识D、客户的业务领域的知识24、审核准备阶段文件化信息评审一般可不包括以下的内容（）。A、描述体系整体情况、过程及相互作用的文件化信息B、描述管理体系覆盖范围的文件化信息C、生产岗位的操作规程D、资质许可文件和记录25、在管理体系高层结构中，“组织环境”是组织建立、实施、保持和改进其管理体系的基石，其构成不包括（）。A、理解组织及其环境B、确定管理体系范围C、合规性要求D、管理体系26、企业在组织战略规划、市场规划、产品经营发展等方面进行战略分析，通常使用的方法为（）。A、SWOT分析法B、波士顿矩阵法C、PEST分析法D、标杆法27、依据GB/T19011标准，结合审核中审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，应考虑到这一审核发现对其他管理体系中（）的可能影响。A、相应B、无关联C、相应或类似准则D、类似准则28、审核组长与受审核组织建立初步联系，获取用于策划审核的相关文件和记录信息，包括（）。A、适用的法律法规及其他要求B、特定的场所访问、健康安全、安保、保密或其他要求C、受审核方关注事项、问题和风险D、组织已经识别的风险和机遇及如何应对这些风险和机遇的信息29、当事人订立合同，应当具有相应的()。A、民事权利能力B、民事权利能力或民事行为能力C、民事行为能力D、民事权利能力和民事行为能力30、审核目的由认证机构确定。审核范围和准则由()确定。A、审核委托方B、认证机构审核方案管理人员C、认证机构和客户商讨后D、受审核方二、多项选择题31、《民法典》规定，当事人在质量要求方面有关合同内容约定不明确，且不能达到补充协议的，通用以下规定()A、有强制性国家标准的，按照强制性国家标准履行B、没有推荐性国家标准的，按照地方标准履行C、没有强制性国家标准的，按照推荐性国家标准履行D、没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行32、下列哪些不属于认证机构保密的信息()。A、客户档案B、客户申请的认证资料C、客户认证状态信息D、客户被授予暂停的认证资格33、在编制审核计划时,审核组长应考虑（）。A、适当的抽样技术B、审核对受审核方形成的风险C、提高审核活动有效性和效率的机会D、审核组的组成及其整体能力34、认证原则是（），对投诉的回应，基于风险的方法。A、保密性B、公开性C、能力责任D、公正性35、在审核期间,有必要对（）之间的沟通做出正式安排。A、审核组内部B、审核组与受审核方C、审核委托方D、可能的外部机构36、认证决定的主要职能包括（）。A、评审做出认证决定必要的其他相关信息B、评审认证机构客户有关的申投诉结果C、评审做出认证决定必要的报告D、评审认证风险及等级37、策划管理体系中的岗位、职责和权限时可利用的信息包括()。A、岗位说明书B、组织结构图C、体系文件的类型D、部门职责38、根据GBT9011标准提供的指南，对抽样样本的报告应考虑()。A、基于这些样本和一定置信水平做出的估计B、受审核方的意愿C、样本量D、选择的方法39、管理体系可帮助组织实现其预期结果并追求持续成功，管理体系的高层结构包含了管理体系标准的（）理念，这些思维贯穿于标准的始终。A、战略思维B、系统思维C、风险思维D、过程思维40、以下属于认证机构认证制度管理涉及内容有（）。A、公开文件及其发布方式B、认证实施过程的专业管理C、认证业务范围分类D、分包机构的管理41、管理体系运行过程中，主要管理事项有()等。A、员工能力管理和提高B、运行过程中的变更控制C、过程内和过程间的信息沟通D、基础设施的配置与运行42、管理体系认证的主要过程是（）和再认证。A、认证决定B、审核实施C、监督认证D、认证前的活动43、基于PDCA理论，要实现监视、测量、分析和评价过程，需要对这个过程进行策划，以下哪些内容是要求组织应确定的活动（）。A、对管理体系符合性和有效性如何评价B、需要监视和测量什么，用什么方法C、对监视和测量的结果进行分析和评价的时机D、实施监视和测量的时机44、以下哪些是管理体系审核员应具备的能力要求（）。A、审核原则、实践和技巧知识B、认证机构过程的知识C、审核管理技能D、表达技能45、审核计划的详略程度应反映（）。A、实现审核目标的不确定因素B、认证机构管理结构C、审核的范围D、审核过程的复杂程度三、简答题46、汽车行业质量管理体系认证ISO47、食品安全管理体系认证ISO48、审核原则是审核员开展审核活动必须遵守的基本原则，请简述审核原则包括哪些内容?49、在实施结合审核时，审核组的整体能力在满足单一管理体系能力之外，结合审核组还需考虑哪些能力？50、请简述管理体系标准高层结构的核心内容。

参考答案一、单项选择题1、C解析:《质量管理方法与工具》失效模式和影响分析(FMEA)是在产品设计阶段和过程设计阶段，对构成产品的子系统、零件，对构成过程的各个工序逐一进行分析，找出所有潜在的失效模式，并分析其可能的后果，从而预先采取必要的措施，以提高产品的质量和可靠性的一种系统化的活动2、A解析:《管理体系认证基础》，认证机构应建立文件化的确定审核时间的程序。针对每个客户应确定完整有效审核所需的时间。3、D4、B5、D解析:《管理体系认证基础》管理体系倡导在建立、实施管理体系以及提高其有效性时采用过程方法，在实现其预期结果的过程中，系统地理解和管理相互关联的过程有助于提高组织的有效性和效率。此种方法使组织能够对体系中相互关联和相互依赖的过程进行有效地控制，以增强组织整体绩效6、A解析:TCCAA6-2022认证机构远程审核指南》P2:4.3基于风险的方法应用ICT实施远程审核，认证机构宜对实现审核目标有景响的风险加以识别、评估和管理。风险可能与下列方面有关，包括但不限于:①审核类型;②所审核活动/过程和场所的复杂性、代表性;③ICT的选择;④ICT所需的资源与条件;⑤审核组应用ICT获取审核证据的能力;⑥信息处理和分析的能力;⑦电子信息或电子化传输信息的真实性、完整性;⑧其他支持条件。7、B解析:人本原理的主要观点一是尊重人。二是依靠人。三是发展人。四是为了人。8、B9、A10、A11、D12、A解析:GB/T19011标准3.2条款。结合(多体系)审核是两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核，如质量管理体系与环境管理体系、职业健康安全管理体系等一起被审核。13、B解析:审核活动针对的管理体系或管理活动因受审核组织的不同而显得复杂和多样。收集审核证据，与审核准则的比较和判定，及形成审核发现，都需要由从事审核活动的人员在现场进行大量的主观判断。客观地说，认证审核中的评价活动多半是以“人”为评价工具的，而人在评价一件事物时，能够做到客观的评价是一件非常不容易的事。况且，审核现场客观上存在着时间和空间上的紧迫感。这使得审核过程中人的因素起着至关重要的作用。审核人员的能力决定了人们对审核过程所能具有的信心，也决定了审核结论的可信程度14、C15、B16、A17、A18、C解析:CNAS-CC01：2015《管理体系认证机构要求》9.1.3.4，如果认证机构考虑客户已获的认证或由另一认证机构实施的审核，则应获取并保留充足的证据，例如报告和对不符合采取的纠正与纠正措施的文件。19、B解析:管理体系认证机构是证明管理体系符合规定要求或者标准的合格评定机构20、B解析:管理体系高层结构清晰地用PDCA的方式排列相关章节，第6章主要提出策划（P）的要求，第7至8章提出执行（D）的要求，第9章提出检查（C）的要求，第10章提出处理（A）的要求。21、D22、D解析:(二)修订审核方案，审核方案的影响因素有：——审核发现；——已证实的受审核方管理体系的有效性和成熟度；——审核方案的有效性；——审核范围或审核方案范围；——受审核方的管理体系；——标准和组织承诺其他要求；——外部供方；——已识别的利益冲突；——审核委托方的要求。23、B24、C25、C26、C解析:PEST分析一般适用于在组织战略规划、市场规划、产品经营发展、研究报告撰写方面更为适宜。27、C28、D解析:建立初步联系的目的是：获得用于策划审核的相关文件和记录信息，包括组织已经识别的风险和机会，以及如何应对这些风险和机会的信息29、D解析:《合同法》第九条当事人订立合同，应当具有相应的民事权利能力和民事行为能力。当事人依法可以委托代理人订立合同。注意是和不是或。30、C解析:《管理体系认证基础》P35(一)确定审核目标、范围和准则审核目的由认证机构确定。审核范围和准则，由认证机构与客户商讨后确定。CNAS-CC01管理体系认证机构要求9.2.1.1审核目的应由认证机构确定。审核范围和准则，包括任何更改，应由认证机构在与客户商讨后确定。二、多项选择题31、A,C,D解析:《民法典》第五百一十一条当事人就有关合同内容约定不明确，依据前条规定仍不能确定的，适用下列规定:(一)质量要求不明确的，按照强制性国家标准履行;没有强制性国家标准的，按照推荐性国家标准履行;没有推荐性国家标准的，按照行业标准履行;没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行。32、C,D解析:通常，认证机构应实施保密的信息包括:(1)客户申请认证的资料及文件;(2)审核(含文件审核和现场审核)中所获取的有关信息;(3)通过其他渠道获取的客户保密信息;(4)其他专门确定/约定的保密信息。认证机构可予以披露的保密信息包括:履行法律责任，或者得到被认证的客户的书面同意的。不属于认证机构履行保密责任的信息包括:(1)出版物上公布的关于获准认证客户的认证状态的信息及相关信息;(2)特定获证客户被授予认证、保持、暂停或撤销认证资格、扩大或缩小认证范围的事实及认证范围的详细情况;(3)客户或获证客户已公开或应公开的信息;(4)认证机构从其他合法渠道获得的有关客户或获证客户的公开信息33、A,B,C,D解析:《审核概论》p79在编制审核计划时，审核组长应考虑以下方面：(1)适当的抽样技术；(2)审核组的组成及其整体能力；(3)提高审核活动有效性和效率的机会；(4)审核计划无效对实现审核目标所构成的风险；(5)审核对受审核方形成的风险34、A,B,C,D解析:CNAS-CC01，4原则，4.2公正性，4.3能力，4.4责任，4.5公开性，4.6保密性，4.7对投诉的回应，4.8基于风险的方法。35、A,B,C,D解析:《审核概论》在审核期间，可能有必要对审核组内部以及审核组与受审核方、审核委托方以及可能的外部机构（例如监管机构）之间的沟通做出正式安排36、A,C解析:《管理体系认证基础》认证决定主要职能包括：评审做出认证决定必要的报告和其他相关信息；必要时与审核组就审核发现交换意见；做出认证决定等37、A,B,D解析:应确定这些过程的活动，并确定完成这些活动的人员，由此规定组织过程的职责和权限;职责和权限可以用成文信息描述，例如组织结构图、程序文件、运行方针及岗位职责，也可以采用更简单的口头指示方法。38、A,C,D解析:GBT9011-2021标准A.6.1总则倒数第二句对样本的报告应考虑样本量、选择的方法以及基于这些样本和一定置信水平作出的估计。39、A,B,C,D解析:管理体系可帮助组织实现其预期结果，并追求持续成功。为此，高层结构包含了管理体系标准的典型管理思维理念，这些思维贯穿于标准的始终40、B,C解析:认证制度管理涉及内容；认证制度管理涉及内容主要包括：认证领域的开拓和认证范围的扩展；认证业务范围分类；技术领域分析；认证策划准备过程的专业管理；认证实施过程的专业管理；认证机构的管理体系；批准、拒绝、保持、更新、暂停、恢复或撤销认证、扩大或缩小范围的条件和程序；认证证书的转换；认证要求的变更41、A,B,C,D解析:按照运行文件的执行是管理体系稳定运行的保障。在管理体系运行过程中，主要的管理事项有:(1)过程内和过程间的信息沟通。(2)组织与外部的信息沟通与协调。(3)员工的能力管理与提高。(4)基础设施的配置与运行。(5)供方、顾客及其他相关方的关系管理(6)特定领域的控制，如产品质量、环境因素、危险源能源使用。(7)外包方的管理。(8)运行过程中的变更控制。(9)其他。42、A,B,C,D解析:《管理体系认证基础》管理体系认证的主要过程是：认证前的活动、初次认证策划、审核实施、认证决定、监督认证和再认证43、B,C,D解析:《管理