2023年证券从业考试证券基础知识模拟试题及答案

2023年最新证券基础知识模拟试题及答案

单项选择题▲1、证券的法律特性是指(>A、它是依法订立的一种合约

B、它须依法审批才干发行

C、各国都制定相关的证券法律法规AD、反映的是某种法律行为的结果④标准答案：D

2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是实际资本额()

A,大于AB、等于

C、小于AD、不等于A标准答案:A

3、提货单表白了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种(

A、有价证券

B、商品证券Ac、货币证券

D、资本证物标准答案：B

4、狭义的证券就指(»A、商品证券

B、货币证券

C、资本证物D、钞票证券

标准答案：C

5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金费用权的报酬此收益的最终源泉是

_()

A、买卖差价

B、利息或红利

C、生产经营过程中的资产增值

D、虚拟资本价值A标准答案；C

6,证券的风险性来源于()

A、可侦测的不利变化

B、无法预测的变化

C、更高的收益也许AD、未来状况的不拟定性A标准答案:D

7、世界上第一家股票交易所在成立(卜A、纽约

B、阿姆斯特丹

C、伦敦▲D、费城

标准答案:B

8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场合是()

A、北平证券交易所

B、上海华商证券交易所AC、青岛物品证券交易所

D、天津市公司交易所&标准答案:A

9、，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》()④A、1992年4月23日

B、1993年4月22H

C、1994年4月22日

D、1995年4月22中标准答案：B

10、证券登记结算公司性质上属于()AA、证券服务机构AB、证券经营机构

C、证券管理机构AD、自律性组织

标准答案:A

11、证券业协会和证券交易所属于(>A、政府组织

B、政府在证券业的分支机构▲C、自律性组织AD、证券业最高监管机构A标准答案：C

12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场合即为市场()AA、直接融资④B、

间接融资AC、资本

D、货币A标准答案:B

13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还涉及了()

A、证券市场和回购协议市场AB、证券市场和中长期信货市场AC、证券市场和同业拆措市场A

D、证券市场和货币市场

标准答案:B

14、证券市场对现代市场经济产生看多方面的影响，其基本经济功能率要有：()▲A、

筹资、定价、资本配置

B、筹资、定价、收益

C、收益、监督、资木配置④D、监督、定价资本配置A标准答案：A

15、证券交易价格是通过得以拟定的(>A、证券商与投资者协商

B、一级市场上的公开竞价*C、证券供求双方共同作用

D、发行者与证券商协商A标准答案：C

16、记名股票与不记名股票的差别在于(A、股东权利AB、股东义务AC、出资方

式^D、记载方式*标准答案:D

17、在股票票面上标明的金额，是股票的()

A、票面价值

B、账面价值

C、清算价值AD、内在价值A标准答案:A

18、股票的清算价值，是指公司通过清算后，每股所代表的价值()▲A、帐面4B、实

际

C、内在冷D、理论

标准答案:B

19、股票实质上代表了股东对股份公司的(>A,产权AB、债权

C、物权

C、80年代

D、90年但标准答案：C

26、未知价计算法中的未知价是指()

A、当天证券市场上各种金融资产的开盘价

R、当天证券市场上各种金融资产的收盘价八C、下一-交易日证券市场.上各种金融资产的开盘价

D、卜.一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价A标准答案:B

27、证券投资基金资产的名义持有人是()

A、基金投资者AB、基金管理人

C、基金托管人右D、基金监管人

标准答案:C

28、货币市场基金是以为投资对象的投资基金()

A、货币市场短期证券

B、货币市场长期证物C、债券

D、股票期权

标准答案：A

29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的

_为准()

A、开盘价AB、收盘价

C、最高价AD、最低价〃标准答案:B

30、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由担任()

A、证券公司

B、信托投资公司

C、保险公司

D、基金管理公司A标准答案:D

31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由管理和运作()

A、基金托管人

B、基金承销公司八C、基金管理人AD、基金投资顾问

标准答案:C

32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是()

A、欧式期权

B、美式期权

C、看张期权

D、看跌期权

标准答案：B

33、期权交易中的选择权，属于交易中的()

A、买方

B、卖方

C、双方▲D、第三方A标准答案：A

34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是(»A、纽约证券交

易所AB、芝加哥期货交易麻C、国际货币市场

D、美国堪萨斯农产品交易所△标准答案：C

35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是一

一(>A、芝加哥商业交易所

B、芝加哥期货交易所

C、纽约证券交易所

D、美国堪萨斯农产品交易所a标准答案:D

36、存托凭证指在-国证券市场流通的代表_______证券的可转让凭证()公A、债权A3、

外国公司AC、跨国公司

D、基金组合

标准答案:B

37、可转换证券事实上是一种普通股票的()

A、长期看涨期权

B、长期看跌期权

C、短期看涨期於D、短期看跌期权

标准答案:A

38、优先认股权事实上是一种普通股票的()

A、长期看涨期权AB、长期看跌期权AC、短期看涨期权

D、短期跌期权

标准答案：C

39、《证券法》中的证券经营机构重耍就是指()AA、银行

B、证券公司▲C、保险公司4D、财务公司人标准答案：B

40、以下不是证券发行主体的是()4A、政府▲B、公司

C、居民

D、金融机构A标准答案:C

41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是()

A、制定和修改证券交易所章程AB、选举和罢免会员理勒C、审议和通过理事会、总经理的工

作报告

D、审定对会员的接纳

标准答案:D

42、以下不是证券交易所理事会的职责的是(>A、执行会员大会的决议4B、选举和罢免

会员理事

C、制定、修改证券交易所的业务规则

D、审定总经理提出的工作计划上标准答案:B

43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构{)

A、会员大会

B、董事会

C、理事会AD、监察委员会▲标准答案：B

44、以样木股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是_______()AA、简朴算术股价平

均数

B、加权股价平均数

C、修正股价平均数

D、综合股价平均数

标准答案：A

45、我们平时常说的道―琼斯指数是指它的()»A、工业股价平均数

B、运送业股价平均数*C、公用事业股价平均数

D、股价综合平均数

标准答案:A

46、以货币形式支付的股息，称之为()

A、钞票股息◎B、股票股息

C、财产股息AD、负债股息A标准答案：A

47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为________()

A、股票股息

B、财产股息

C、负债股息AD、建业股息A标准答案：B

48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算_______

()

A、股利收益率

B、获利率

C、持有期收益莽D、拆股后的持々.期收益率A标准答案：C

49、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金,此时投资者得到的收益率是______()

A、直接受益率AB、到期收益率AC、持有期收益率

D、赎回收益的标准答案旧

50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是时的补偿________(>A、信用风险

B、购买力风险AC、经营风险

D、财务风险④标准答案:B

51、经纪类证券公司只能从事单一的_________()

A、证券经纪业务AB、证券自营业务aC、证券承销业务4D、证券经纪业务和证券自营业务

标准答案：A

52、证券公司的性质不应是_______(>A、有限责任公司AB、无限责任公司

C、股份有限公司

D、我国《公司法》中所指公司

标准答案旧

53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中垢算服务的专门机构，称为

()»A、中央登记结算公司

B、地方登记结算公司

C、交易所

D、交易中，标准答案:A

54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为

()aA、中央登记结算公司

B、地方登记结算公司

C、交易所AD、交易中心A标准答案：B

55、信息披露制度是证券市场贯彻的具体体现()4A、公开原则上B、公平原则

C、公正原则AD、保护投资者原则A标准答案：A

56、根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司萱事会行使的职权(卜

A、制定公司的经营方针和投资方案

B、制定公司的基本管理制度

C、执行股东大会的决议4D、对公司发行债券作出决议A标准答案：D

57、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人姑()④A、总经理

B、监事长

C、董事长④D、副董事长④标准答案:C

58、为加强证券