AEO认证项下的准入控制程序文件

文件标题准入控制管理程序文件文件编号

制定部门生效日期

程序编撰建议：建议结合进出口业务一起整合，确保准入是进出口环节中重要一环

准入控制管理程序文件

1目的

为确保企业内部进出口流程合规，提高公司进出口管理效率，降低进出口风险，保障供

应链持续稳定，对进出口中发现的或可能存在的潜在风险实施准入控制管理，确保适应政策

监管要求，适应外部环境变化，特拟定本程序文件。

2范围

适用于本公司所有业务操作和进出口经营活动中：

2.1已出现的或潜在的风险需要进行准入控制管理；

2.2境内外监管政策法规变动导致的需要进行准入控制管理；

2.3进出口货物可能涉及到知识产权需要进行准入控制授权管理；

2.4进出口贸易管制法律法规中规定的必须进行准入控制包括但不限于可能影响到国

家安全、生物安全、国境卫生检脸检疫安全等一系列相关要求，

2.5内部审计或业务抽查发现问题可能影响或危及到供应链稳定需要提前进行准入控

制；

2.6其他情况。

3职责

3.1采购部职责

3.1.1采购部应提供准确的发货计划货运信息（状态，金额，预计到港时间），采购订

单信息，公司内部未进口的物料信息应该提前在第一时间通知报关部。

3.1.2采购部及时关注报关部发出进出口法规变动信息，了解内部进出口流程变动情

况，涉及物料需要提前办埋许可证或具他特殊准入管理措施的，应该预留允足进口时间。

3.1.3采购部应该根据报关部要求提供准确的货物信息，涉及到危险品、3c许可、知

识产权、机电证应该要求供应商配合提供必要的单证和文件。

3.2报关部

3.2.1报关部负责货物的通关以及内部的货物交付。

3.2.2报关部应负责收集整理与进出口准入有关的监管政策和法律法规，对于法规变

动可能影响到进出口流程的，应该及时通知公司内部相关部门。

3.2.3报关部应根据物流信息和资料提前审核材料对应的商品编码，并告知相关单位

准入控制要求。

3.2.3报关部对涉及进出口中涉及到客户或供应商专属品牌的，中报前应获得对应的

品牌授权或许可。

3.2.4报关部应不定期开展有关准入控制的相关法律法规培训，确保相关部门熟悉与

国家安全、生物安全、国境卫生检验检疫安全等有关的法律法规。

3.3仓储部

3.3.1仓储部对涉及到需要海关下厂查验的货物施加标识的，未经过报关部同意，不得

擅自拆除识封。

3.3.2仓储部对涉及到危险品进口货物的收货和后续管理，严格遵从公司内部危险品

管理相关流程处理。

3.3.3仓储部对进口货品中可能存在疫情、生物安全或其他病虫潜在风险的，应按照规

范内部收发货流程处理，出现异常情况的应该及时报告公司管理层。

3.4内审部

内审部在审计中应该重点关注法律法规的准入控制变化可能对进出口流程的影响，并及

时敦促公司内部完善系统或流程文件。

4管理流程

4.1资料收集与准备

4.1.1采购在进口前，应提前根据公司进出口管理的要求，向供应商收集相关资料，特

别是首次进口的商品，应该提前获取商品的基本信息，产地，包装，功能型号信息，以便于

报关部获取准确的商品编码信息。

4.1.2首次进口的商品进口而未得到报关部的许可，一律不得进口

4.1.3采购部要对重点货品进行监控，尤其可能涉及到包装物

4.2准入控制管理

4.2.1商品编码维护与准入控制管理

4.2.1.1报关部进入公司内部商品编码表中查询是否有进出口，对录入的到货的中文

名称校验。

4.2.1.2对于商品编码表中查不到中文名称的或中文信息不全的，应咨询供应商或合

作伙伴进行中文名称，以确保信息准确。

4.2.1.3没有HS编码信息，应利用商品的中文名，商品相关准确信息和专业知识在《中

国海关报关手册》中进行HS商品编码归类