水利建设工程监督管理规程

DB1404/TXXXX—2023

水利建设工程监督管理规程

1范围

本文件所指监督机构是水行政主管部门和其委托的承担水利工程建设项目质量与安全监督具体工

作的实施机构的统称。

本文件所指水利建设工程监督管理是监督机构对水利工程建设项目实施质量与安全监督的政府监

督行为。

本文件规定了水利建设工程监督工作内容，统一了水利建设工程监督方式。

本文件适用于长治市按照国家基本建设程序实施项目管理的中小型水利建设工程（包括新建、扩建、

改建、加固）的质量与安全监督工作，其他水利建设工程的质量与安全监督工作可参照使用。

水利建设工程质量与安全监督除应执行本文件的规定外，还应执行国家有关法律、法规和技术标准

等规定。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB50300建筑工程施工质量验收统一标准

GB/T11822科学技术档案案卷构成的一般要求

SL176水利水电工程施工质量检验与评定规程

SL223水利水电建设工程验收规程

SL288水利工程施工监理规范

SL317泵站设备安装及验收规范

SL631水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准-土石方工程

SL632水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准-混凝土工程

SL633水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准-地基处理与基础工程

SL634水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准-堤防工程

SL635水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准-水工金属结构安装工程

SL636水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准-水轮发电机组安装工程

SL637水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准-水力机械辅助设备系统安装工程

SL638水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准-发电电气设备安装工程

SL639水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准-升压变电电气设备安装工程

SL703灌溉与排水工程施工质量评定规程

SL721水利水电施工安全管理导则

SL734水利工程质量检测技术规程

SL734水利工程质量检测技术规程

3术语和定义

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下列术语和定义适用于本文件。

水利工程质量与安全监督

水行政主管部门或其委托的监督机构根据有关法律、法规和技术标准及经批准的设计文件，对参与

水利工程建设的责任主体及有关机构的质量与安全生产管理行为、工程实物质量和工程生产安全情况

进行监督检查的行为。

水利建设工程质量与安全责任主体

参与水利工程建设的项目法人、勘察、设计、施工、监理、检测、主要设备（产品）制造（制作）

等单位。

质量与安全行为

在工程建设过程中，水利建设工程质量与安全责任主体履行国家有关法律、法规及技术标准规定和

合同约定的质量与安全责任及义务所进行的活动。

监督检测

监督机构使用必要的仪器、设备或委托具有相应资质的检测单位对水利建设工程原材料、中间产品

和实体质量等进行的抽样检测。

项目法人全过程检测

项目法人在工程施工开始后，委托具有相应资质的检测单位对原材料、中间产品及实体质量进行全

过程检测的活动。

竣工检测

竣工技术预验收前，由竣工验收主持单位择定的检测单位，依据竣工验收质量检测方案，依法对工

程质量进行抽样检测的活动。

质量与安全管理体系

为实现工程项目质量与安全生产目标，由与工程质量与安全相互关联或相互作用的要素组成的有

机整体。

首件工程

采用同一施工方案或施工工艺施工的第一个单元（工序）工程或部分工程。

危险源辨识

对可能导致人身伤害、健康损害、财产损失、环境破坏或这些情况组合的根源、状态、行为进行识

别，并确定其特性的过程。

事故隐患

生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素

在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件发生的物的不安全状态、人的不安全行为、环境的不安全

因素和生产工艺、管理上的缺陷。

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4基本规定

项目法人应在主体工程开工前到相关质量与安全监督机构办理质量与安全监督手续。

工程质量与安全监督一般采用抽查、巡查的方式进行，开展现场质量与安全监督检查活动时，监

督员应不少于2人，监督抽查、巡查每项目每年应不少于3次。

工程质量与安全监督工作，由相应水行政主管部门或其委托的监督机构组织实施，一般成立质量

与安全监督项目组，项目组成员应不少于3人并明确监督负责人。重点水利建设工程可设立质量与安全

监督项目站，进行驻地监督，项目站成员应不少于5人。

监督机构应配备质量监督技术人员和仪器、设备，并能满足质量监督工作需要。

监督机构应制定培训计划，定期组织开展监督人员业务培训，提升质量监督人员专业能力。

工程质量与安全责任

4.6.1监督机构应按照质量与安全监督分级的相关规定，具体负责职责范围内水利建设工程的质量与

安全监督工作。

4.6.2水利工程建设实行项目法人负责，监理单位控制，勘察、设计、施工、检测、设备（产品）制

造（制作）等参建单位保证的质量与安全生产管理体制。

4.6.3项目法人对水利建设工程质量与安全负首要责任，监理、勘察、设计、施工、检测、设备（产

品）制造（制作）等单位按照合同及有关规定对各自承担的工作负主体责任，相关责任人按照质量终身

责任的相关规定负质量终身责任。

4.6.4监督机构履行政府监督职能，不代替任何参建方的质量与安全生产管理职责。

工程质量与安全监督期

4.7.1水利建设工程的质量监督期应从工程开工前办理质量与安全监督手续开始，到竣工验收委员会

同意工程交付使用止。

4.7.2水利建设工程的安全监督期应从工程开工前办理质量与安全监督手续开始，到合同工程通过完

工验收为止。

4.7.3工程项目或施工标段因故中止施工的，项目法人应向监督机构申请办理中止安全监督手续；合

同工程完工验收后，项目法人应向监督机构申请办理终止安全监督手续。

工程质量与安全监督主要依据：

a)国家和省有关工程质量与安全生产的方针、政策；

b)国家和省有关工程质量与安全监督的法律、法规、规章和相关规范性文件；

c)工程建设强制性标准和工程建设标准中强制性条文，国家、行业和地方相关技术标准；

d)经批准的设计文件、施工图纸以及依法签订的合同文件。

工程质量与安全监督主要内容：

a)办理质量与安全监督手续；

b)组织首次进场监督；

c)编制质量与安全监督工作计划；

d)监督检查勘察、设计、施工、监理、检测和有关设备（产品）制造（制作）单位的资质（资格）

及其派驻现场的项目负责人、有关从业人员的资格。

e)监督检查项目法人的质量与安全管理体系、监理单位的质量与安全控制体系、施工单位的质量

保证和安全管理体系及勘察设计单位的现场服务情况。

f)对工程项目划分、临时工程质量标准、单位外观质量标准、项目法人检测方案、《单元工程评

定标准》尚未涉及的单元工程质量标准进行确认或备案；

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g)对重要隐蔽（关键部位）单元工程、分部工程、单位工程、工程项目的质量结论进行核备；

h)监督检查工程参建单位采用的技术标准、规范和其标准中强制性条文的执行情况；

i)监督检查现场施工质量与安全管理情况和工程质量检验、评定情况，抽查实体质量；

j)开展监督检测；

k)按规定列席法人验收，参加政府验收并提交工作报告；

l)受理工程质量缺陷备案，参与工程质量与安全事故调查处理；

m)整理质量与安全监督工作档案资料并归档。

工程质量与安全监督工作权限：

a)对水利建设工程质量与安全进行强制性监督管理，有关单位和个人对监督检查应当支持与配

合，不得拒绝或阻碍质量监督人员依法监督；

b)监督人员有权进入施工现场和其他相关场所进行检查、检测、取证等；对工程实体质量进行监

督检查，调阅建设、勘察、设计、监理和施工等单位的工程档案资料；

c)对涉及主体结构安全和影响使用功能的质量隐患，可要求项目法人组织进行技术论证或质量

检测评价，纠正违反安全生产要求的行为；

d)对违反技术规程、规范、质量标准或设计文件要求施工的，责令项目法人采取措施立即整改。

问题严重时，可责令停工整顿，并向水行政主管部门报告；

e)对检查中发现的安全事故隐患，责令安全事故隐患责任单位立即整改和排除；对重大安全事故

隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的或拒不整改排除的，可先责令暂时停止施工，从危

险区域内撤出作业人员后提请相应的水行政主管部门作出行政决定；

f)对派驻现场机构及人员情况不符合规定要求的，责令项目法人限期整改，情节严重或逾期不改

的向水行政主管部门报告；

g)对参建单位不具备相应从业资格的人员，责令项目法人予以清退；对参建单位不能胜任职务或

不认真履行职责的人员，责令项目法人督促相关单位进行更换；对弄虚作假、有严重违规行为

的责任单位及个人进行通报批评，并向水行政主管部门报告；

h)对使用检验不合格的原材料、中间产品、水工金属结构、启闭机及机电等产品的，责令项目法

人立即清除出场，并委托有资质的检测机构对已完成的工程实体质量进行全面检测，根据检测

结论制定方案进行整改，并对整改情况予以备案；

i)对使用未经检验的原材料、中间产品、水工金属结构、启闭机等产品的，责令项目法人委托有

资质的检测机构进行检验，对已完成的工程实体质量进行全面检测，根据检测结论制定方案，

进行整改，并对整改情况予以备案；

j)对在工程质量与安全管理和质量与安全监督工作中做出突出成绩的单位和个人，提请水行政

主管部门给予表彰和奖励。

5监督手续

办理监督手续

5.1.1项目法人在申请办理监督手续时，应填写《长治市水利工程建设项目质量与安全监督申请书》

（见附录A），同时向监督机构提交以下备案资料：

a)项目法人申报质量与安全监督请示文件；

b)项目法人成立文件、质量管理机构和安全生产管理机构设立文件；

c)工程项目初步设计报告或实施方案、概算、图纸原件及批复文件复印件；

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d)项目法人与勘察、设计、监理、施工（含主要设备供应）等单位签订的合同文件（复印件）及

投标文件（副本）；

e)参建单位现场管理机构成立文件及经本人签字确认的相关人员从业资格证书复印件；

f)项目法人、监理单位、施工单位委托检测合同文件（复印件）；

g)施工合同中约定的安全防护、文明施工措施费用使用计划；

h)签订的安全生产目标责任书及参建单位法定代表人和项目负责人安全生产承诺书；

i)参建单位质量终身责任制文件。

5.1.2项目法人宜一次性报送监督申请资料。对分阶段设计、施工的工程项目，应在各阶段项目开工

前报送。

5.1.3监督申请资料收到后，监督机构应进行符合性审查，必要时可到工程项目现场进行核查。审查

内容包括：

a)监督管辖；

b)监督申请资料完整性及合规性。

5.1.4审查结果符合监督手续办理要求的，应在14个工作日内办理监督手续，并签订《长治市水利工

程建设质量与安全监督书》（见附录B）。

5.1.5审查结果不符合监督手续办理要求的，监督机构应出具《水利工程质量与安全监督申请不予受

理通知书》（见附录C），一次告知原因，并返还监督申请资料。符合办理要求后，项目法人应重新提

交监督申请。

组建监督项目站（组）

5.2.1监督机构在接受水利工程建设监督工作后，根据工程的规模、特点及重要性等实际情况，实行

分类监管和差别化管理，应组建监督项目站（组）。

5.2.2监督机构应印发成立监督项目站（组）的文件，并明确项目站（组）负责人和成员以及项目站

（组）的主要工作职责。

5.2.3监督项目站（组）由按照规定权限负责实施监督的监督机构单独组建或市县联合组建，市县联

合组建时，应由市级监督机构牵头，并明确市县两级各自的工作职责。

5.2.4凡从事该工程监理、施工、勘测、设计、质量检测、设备制造、材料供应等工作的人员不得同

时担任本工程的监督员，进入监督项目站（组）。

5.2.5监督项目站（组）工作应遵守下列规定：

a)监督人员应保持工作的连续性，若因工作需要发生变动，监督机构应及时下文进行调整；

b)项目站（组）应按监督工作计划开展工作；

c)项目站（组）人员应遵守纪律，严格执行请示报告制度；坚持原则，实事求是，客观、准确、

全面地反映情况，认真做好监督工作记录；

d)项目站（组）人员开展监督检查时应有检查记录，并认真填写工作日志（见附录D）；监督检

查情况应及时向项目站（组）负责人汇报，项目站（组）负责人视情况进行内部情况通报；对

发现的问题应以文字形式及时向有关单位通报；

e)项目站（组）下发和上报的文件，应履行监督机构的拟稿、核稿和签发程序，分发时要办理登

记、签字手续；

f)工程建设期间，项目站（组）应将监督档案根据档案管理相关规定进行分类整理、登记造册并

分年度移交监督机构档案管理人员整编、归档，工程竣工验收后及时移交竣工验收相关档案资

料。

6首次进场监督

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受理质量与安全监督手续后，监督机构应在14个工作日内到工程现场开展首次进场监督。

首次进场监督应组织召开监督工作交底会，会议由监督项目站（组）负责人主持，项目法人、勘

察、设计、施工、监理、检测和有关设备（产品）制造（制作）等单位参加。

首次进场监督应按以下程序进行：

a)查看工程实地情况、设计图纸和技术要求，熟悉工程情况；

b)召开会议并宣布工程监督机构的职责、工作方式、主要工作内容，与各责任主体建立沟通联络

机制；

c)听取有关单位关于工程管理体系和责任制的建立、工作计划的制定等情况的汇报；

d)检查各单位建立管理体系文件；

e)检查施工日志和监理日志、质量评定表格准备情况，施工自检、监理平检、工程质量抽样检测

等检测计划或方案制定等；

f)将监督工作计划初步方案的有关要求向各责任主体进行交底，现场交换意见，对重要工作提出

明确要求；

g)根据首次进场监督会的实际情况，向项目法人下达书面处置意见，凡检查不符合要求的，应责

令有关责任单位限期整改到位。

7监督计划

监督机构应制定监督工作计划，跨年度工程项目应制定监督总计划和年度计划，并下发项目法人。

监督计划应根据工程规模、建设工期和监督工作实际需要，按有关法律、法规、规章、规定和规

范、规程、技术标准及工程建设标准强制性条文编制。

监督计划应包括以下内容：

a)基本情况简要说明（工程概况、参建单位基本情况等）；

b)质量与安全管理（包括质量与安全管理制度、质量与安全责任和义务）；

c)监督机构的组成与职责；

d)监督工作依据；

e)监督工作的范围与期限；

f)监督项目内容及时间；

g)监督程序、方式与要求；

h)监督形式与人员安排；

i)危险性较大单项工程情况；

j)发生质量与安全生产事故时的处理方案；

k)安全生产评价的相关要求。

监督计划编制完成后，监督机构应及时印发至项目法人。

8项目划分

项目法人应在主体工程开工前书面报送工程项目划分文件，项目划分文件应包含下列内容：

a)项目划分申请文件；

b)项目划分说明；

c)项目划分表。

监督机构应在收到项目划分文件后14个工作日内对项目划分进行确认，明确主要单位工程、主要

分部工程、重要隐蔽（关键部位）单元工程，并附工程项目划分确认表（见附录E），以正式文件印发。

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单位工程和分部工程项目划分原则按照SL176规定执行。

单元工程项目划分原则按照SL176、SL703和SL631～SL639的规定执行。在分部工程开工前，由

项目法人或监理单位组织设计、施工等参建单位共同划分单元工程。单元工程划分结果应书面报送监督

机构备案。

工程中永久性房屋（管理设施用房）项目划分按GB50300规定执行；公路、桥梁工程按JTGF80/1

规定执行；其他项目的施工质量检验与评定可按相应行业标准执行。

工程实施过程中，需对单位工程、分部工程、重要隐蔽（关键部位）单元工程的项目划分进行调

整的，项目法人应在拟调整的工程开工前重新报监督机构确认。

9质量检验与评定

水利建设工程施工质量检验与评定按照SL176、SL703和SL631～SL639的规定执行，未经批准不

得擅自更改其相关内容。

项目法人应在主体工程开工初期，提出外观质量评定项目、质量标准及标准分，报监督机构确认。

监督机构应在收到确认申请后14个工作日内对所报的工程外观质量评定标准进行确认，并以正式文件

印发。

外观质量评定标准确认申请应包含下列资料：

a)外观质量评定标准确认申请文件；

b)外观质量评定标准说明，包含编制依据及外观质量评定项目、评定标准、标准分确定的依据；

c)外观质量评定表。

现行标准未涉及的质量评定标准，其质量标准及评定表格，应由项目法人在施工前组织监理、设

计、施工等单位根据根据技术标准、设计文件和设备安装说明书等制定，并报监督机构核备。监督机构

应在收到核备申请后14个工作日内进行核备，并以正式文件印发。

质量评定标准核备申请应包含下列资料：

a)质量评定标准核备申请文件；

b)质量评定标准说明，包含编制依据及检验项目确定、分类和评定标准确定的依据，以及检验项

目检查的方法及频次；

c)质量评定表。

质量评定标准核备应审查下列内容：

a)质量检验项目齐全、分类合理；

b)质量检验项目合格、优良标准符合技术标准、设计文件、合同文件要求；

c)质量检验项目检查方法及频次规范、合理。

围堰、导流隧洞、导流明渠等临时工程质量检验及评定标准，应由项目法人在施工前组织监理、

设计、施工等单位根据工程特点，参照SL631～SL639和其他相关标准确定，并报监督机构核备。监督

机构应在收到核备申请后14个工作日内进行核备，并以正式文件印发。

围堰、导流隧洞、导流明渠等临时工程质量检验及评定标准核备，参照9.4、9.5、9.6进行。

10监督检查

主要内容

10.1.1检查各责任主体质量与安全管理体系。检查包括但不限于参建单位资质和现场主要人员资格，

项目法人的管理体系、监理单位的控制体系、施工单位的保证体系、设计单位的服务体系建立及运行情

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况等。

10.1.2检查各责任主体的质量与安全生产行为。检查包括但不限于参建单位执行技术标准特别是强

制性标准（条文）和工程质量检验与评定情况，施工图编制、审查、签发情况，履行设计变更手续、委

托检测情况，质量与安全检查制度建立和落实情况，监理规划、监理实施细则编制情况，施工组织设计

编制、审查情况，安全生产工作开展情况，施工工艺规范性。

10.1.3检查重要隐蔽（关键部位）单元工程质量。检查包括但不限于施工单位自评、监理单位复核、

联合小组核定及备查资料和联合小组组成情况等。

10.1.4抽查工程施工质量和安全生产状况。检查包括但不限于主要原材料、中间产品、重要部位和实

体质量，金属结构和机电设备制作、安装质量及调试和安全情况，基坑降排水、基坑开挖、地基防渗处

理和地基加固处理工程质量和安全情况，施工安全生产状况等。

质量与安全管理体系检查

10.2.1监督机构应制定质量与安全管理体系监督检查制度并定期更新，管理体系监督检查内容应符

合附录F的规定。

10.2.2合同工程开工前，监理单位应对施工、有关设备（产品）制造（制作）等单位的保证体系进行

检查。

10.2.3工程开工初期，项目法人应对监理单位控制体系、设计单位现场服务体系、检测单位保证体系

进行检查，复查施工、有关设备（产品）制造（制作）等单位的保证体系。

10.2.4监督机构在办理监督手续后，应及时对责任主体质量与安全管理体系建立情况进行监督检

查。根据责任主体的管理体系变化调整情况，应每年度进行体系复核。

10.2.5监督机构在进行体系监督检查前，宜告知项目法人核查时间、要求、内容等，检查结果应以《体

系监督检查结果通知书》（见附录G）形式告知项目法人。

质量与安全行为检查

10.3.1工程开工后，项目法人应按照10.2.2和10.2.3规定权限，组织开展质量与安全行为检查。

10.3.2工程建设过程中，监督机构应对责任主体质量与安全行为进行抽查，每年不少于2次。

10.3.3监督机构应根据监督检查、检测情况及其它信息，定期分析项目质量与安全状况，开展项目质

量与安全预警，并采取相应措施。

工程质量

10.4.1工程建设过程中，监督机构应依据工程建设合同和相关规程、规范、标准，对工程实物质量及

质量控制资料进行监督检查，每年不少于2次。

10.4.2监督检查采取抽查作业面的施工质量与对关键部位重点监督相结合的方式进行检查，应包含

下列内容：

a)是否按批准设计施工图施工；

b)施工工艺及操作是否符合规范要求；

c)施工过程中的质量控制是否符合规范要求，特别是检测、检验工作；

d)已完工程的质量是否满足设计指标和质量标准；

e)检查外观质量的控制情况；

f)施工质量问题及质量缺陷是否得到及时处理；

g)现场使用的材料是否满足质量标准和设计指标；

h)后续的质量控制措施是否有效执行，特别是养护、保护、温控等措施；

i)已安装的金属结构、设备、仪器的保护情况。

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10.4.3监督机构应对下列工程重要环节及部位采用到位监督方式开展监督检查。

a)工程设计文件及重大设计变更设计交底；

b)工程重要设备进场验收；

c)工程首件验收；

d)隐蔽工程验收；

e)工艺试验、生产性试验；

f)地基处理工程、金属结构、机电设备实体质量检测；

g)工程试运行；

h)重大质量问题整改。

10.4.4采用商品混凝土的水利工程建设项目，对商品混凝土质量的监督检查应包含下列内容：

a)商品混凝土施工专项技术方案编制和监理审查情况。应明确商品混凝土的设计强度等级、抗渗、

抗冻、塌落度、初终凝时间以及满足浇筑强度要求的现场施工人员和施工设备配备；

b)施工单位与商品混凝土供货单位签订的书面供货合同及报监理单位和项目法人备案情况。应

明确混凝土使用部位、级配、强度等级、抗渗、抗冻、塌落度、初终凝时间、供应数量、运输

距离、运送时间、输送方式、交货地点、质量检验和评定方法等内容；

c)供货单位是否按照水利行业标准控制原材料质量，进行混凝土配合比设计、生产和检验，进场

前是否提供满足合同要求的商品混凝土出厂合格证，并附原材料检测报告、原材料产品合格证。

d)供货单位不具备水利行业检测能力的，施工单位应委托有资质的检测机构进入商品混凝土拌

和现场取样对原材料进行检测；

e)施工单位应对商品混凝土供货合同执行情况进行检查，关键环节派员驻场检查。并在浇筑前从

运送到工地的混凝土中取样，对混凝土拌合物质量进行检测和控制；

f)监理单位应按照SL288要求对商品混凝土的原材料和混凝土拌合物质量进行跟踪检测和平行

检测，对供货单位和施工单位的产品合格证、检测结果进行复核。

安全生产

10.5.1工程建设实施阶段，监理单位应会同项目法人、施工和有关单位组织开展施工安全检查，安全

检查应符合《长治市水利工程建设安全文明施工监督检查表》（见附录H）的规定要求，检查结果报监

督机构复查备案。

10.5.2项目法人应每月检查工程施工安全总体情况和参建单位的安全生产情况，并于每个月底前将

《长治市水利工程建设安全生产情况报告表》（见附录I）报送监督机构。

10.5.3被责令限期整改、停工整改的工程项目，施工单位应当在排除安全隐患后，由项目法人或监理

单位组织验收，验收合格后形成安全隐患整改报告，经项目法人、施工、监理单位项目负责人签字并加

盖单位公章后，提交监督机构。

检查成果处理

10.6.1监督机构按照监督计划对工程进行监督检查，应及时、准确记录工程建设形象进度、检查内容、

发现问题及整改要求等，由被检查单位有关负责人签字确认。被检查单位有异议的，应提出书面说明。

被检查单位有关负责人不愿意签字确认的，应通过旁证或文字等方式予以说明。

10.6.2监督检查发现有违规质量行为和工程实体质量存在问题的，应现场取证，指出存在问题，明确

整改要求，及时向项目法人发出《监督检查结果通知书》（见附录J），并抄报水行政主管部门。

10.6.3项目法人应对《监督检查结果通知书》中提出的问题及时进行整改，并将整改情况报监督机构

备案。

10.6.4监督机构应按项目建立质量与安全问题台账（见附录K），跟踪督促整改，对账销号，闭环管

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理。

11质量检测

水利工程质量检测主要有施工自检、监理平行检测、项目法人全过程检测和监督检测。

施工单位、监理单位在施工过程中应按相关规定对工程施工质量进行检测。

项目法人自工程施工开始，应委托有相应资质的检测机构对工程质量进行全过程检测，委托的检

测机构不得与施工单位或其委托的自检机构及监理单位委托的平检机构为同一个经营实体。

承担单位在开展质量检测工作前应编制相应的检测计划或检测方案，报监督机构备案。

主体工程施工期间，监督机构应委托具备相应资质的检测单位对原材料、中间产品和实体质量进行监督

检测，每年不少于1次。

监督检测项目应以材料、设备及实体工程质量特性中影响工程结构、运行安全的主要参数为主。

工程下列部位及材料宜进行监督检测：

a)涉及工程结构、运行安全的原材料、中间产品及工程设备；

b)地基基础；

c)工程主要受力结构；

d)质量不稳定或异常的部位或材料。

监督机构经监督抽检发现工程质量不合格或不满足设计要求的，应要求项目法人委托有相应资

质的检测机构进行全面检测。项目法人应对检测不合格的部位制定方案进行整改，并将整改情况报监督

机构备案

饮用水工程输配水设施除进行物理性能和质量检测外，应对内含化学成分、有害物质等卫生指标

进行检测。

工程竣工验收前和泵站、水电站工程机组启动验收前，项目法人应委托有相应资质的检测机构开

展工程验收质量抽检。检测结论和报告应报监督机构备案。

12质量核备

质量核备内容

如下：

a)重要隐蔽（关键部位）单元工程联合验收签证和重要隐蔽工程隐蔽前的影像等相关资料；

b)分部工程验收结论和质量评定相关资料；

c)工程外观质量评定结论和相关资料；

d)单位工程验收质量结论和质量评定相关资料；

e)工程质量缺陷备案表和相关资料；

f)工程项目质量等级和相关资料；

质量核备程序

12.2.1项目法人应在下列工作完成之日10个工作日内将质量核备表及其附件书面报送监督机构，质

量核备表应符合附录L的规定。

a)重要隐蔽（关键部位）工程联合检查验收通过；

b)分部工程、单位工程验收通过；

c)外观质量评定完成；

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d)工程质量缺陷处理完成且质量评定合格；

e)竣工验收自查工作完成并通过工程项目质量等级评定。

12.2.2项目法人未按规定及时向监督机构申请质量核备的，监督机构应予以督促。

12.2.3监督机构在签收项目法人报送的质量核备资料时，应检查申报资料是否齐全，不齐全时不予接

收。

12.2.4监督机构发现项目法人报送的质量核备资料存在错误的，应及时通知项目法人重新报送。

质量核备结果

12.3.1监督机构应在收到项目法人质量核备资料之日起20个工作日内，将核备意见书面反馈项目法

人，核备意见应包括质量评定验收程序合规性和监督检查发现问题整改落实、资料规范齐全情况等。

12.3.2监督机构对验收质量结论有异议时，项目法人应组织参加验收单位进一步研究，并将研究意见

报监督机构。当双方对质量结论仍然有分歧意见时，应报竣工验收主持单位协调解决。

12.3.3质量核备过程中发现较大质量问题和遗留问题，应及时向验收主持单位反映。

12.3.4监督机构在核备工作发现存在下列问题之一的，不予核备，应要求项目法人处理后重新组织验

收：

a)质量评定验收程序不合规；

b)原材料、中间产品经检验不合格或主要材料未经检验；

c)对历次质量监督检查发现的质量问题未整改；

d)工程存在严重质量缺陷，无处理方案、未处理并通过验收；

e)所含工程项目未全部完成并通过验收。

13工程验收

首件工程验收

13.1.1对于涉及工程结构安全或使用功能的单元工程的首件（层、块、区、段）工程施工完成后，项

目法人应组织设计、监理、施工等单位进行验收，验收合格后方可大面积或批量施工。

13.1.2首件验收的工程开工前，施工单位应报监理单位批准，施工完成并经施工单位自检、监理单位

抽检合格后，向项目法人提出首件验收申请。

13.1.3项目法人在开展首件工程验收前，应向监督机构报告，监督机构应派员到位监督。

13.1.4首件工程验收完成后，项目法人应制定同类施工项目验收工作方案，明确相应的质量评定与验

收方法、程序、标准等，书面通知监理单位和施工单位执行，并报监督机构备案。

法人验收

13.2.1法人验收监督的方式主要包括现场检查、列席验收会议、对验收工作计划与验收成果性文件进

行备案等。

13.2.2水利工程开工后，项目法人应结合工程建设计划及时组织制定工程验收工作方案和计划，并将

验收工作方案和计划报法人验收监督管理机关及监督机构备案。当工程建设计划调整时，工程验收工作

方案和计划也应相应地调整并重新报法人验收监督管理机关及质监机备案。

13.2.3项目法人组织重要隐蔽（关键部位）工程验收前，应提前3个工作日通知监督机构。监督机构

应派员到位监督。

13.2.4项目法人组织分部工程验收前，应提前3个工作日通知监督机构。监督机构宜派员列席，按照

SL223的规定进行监督。分部工程施工质量评定表应符合附录M的规定。

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13.2.5项目法人组织单位工程或合同工程完工验收前，应提前3个工作日通知监督机构。监督机构应

派员列席验收会议，按照SL223的规定进行监督。单位工程施工质量评定表应符合附录N的规定。

13.2.6项目法人组织工程竣工验收自查前，应提前3个工作日通知监督机构。监督机构应派员列席竣

工验收自查工作会议，参与检查竣工检测完成情况，核查验收工作报告的质量结论。

13.2.7监督机构列席法人验收会议时，监督检查应包含下列内容：

a)验收条件是否具备；

b)验收工作组组成是否符合规定；

c)验收程序和验收行为是否符合规定；

d)验收资料是否规范齐全；

e)历次监督检查发现问题是否整改落实；

f)验收结论是否明确等。

13.2.8监督机构列席法人验收会议时，应抽查法人验收的质量评定资料等相关资料，填写《施工质量

验收评定情况监督抽查表》（见附录O），作为核备验收质量结论的依据。

13.2.9当监督人员发现法人验收不符合有关规定时，应及时要求验收主持单位予以纠正，必要时可要

求暂停验收或重新验收。

政府验收

13.3.1项目法人申请验收前，应提前10个工作日通知监督机构，使其有充足的时间编制监督工作报

告。

13.3.2监督机构应派员参加阶段验收委员会，检查验收范围内的质量检测、外观量测完成情况和质量

结论；核查验收工作报告的质量结论；提交监督意见。

13.3.3监督机构应派员参加竣工技术预验收会议和竣工验收委员会，提交工程监督工作报告，明确工

程质量结论。

14质量与安全问题处理

质量事故处理

14.1.1工程质量事故发生后，项目法人按管理权限向上级主管部门报送质量事故情况的同时，应及时

报相应监督机构。

14.1.2监督机构接到工程质量事故报告后，应及时派员到现场了解情况，配合有关部门做好质量事故

应急处理、质量事故调查、质量事故处理等工作。

14.1.3项目法人应按有关规定针对工程质量事故原因提出处理方案，报有关单位审定。审定后的处理

方案项目法人应及时报监督机构备案。

14.1.4工程质量事故处理后，项目法人应委托具有相应资质的工程质量检测机构进行检测，按照处理

方案确定的质量标准，重新进行工程质量评定和验收，并及时将工程质量事故处理情况报监督机构备案。

监督机构应重新核备工程质量结论。

安全事故处理

14.2.1监督机构应配合事故调查组的工作。

14.2.2安全事故处理应坚持属地管理、行业监控的原则。

14.2.3安全事故调查处理应按《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）执行。

质量与安全问题举报处理

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14.3.1任何单位和个人对水利工程的质量与安全事故、质量缺陷都有权检举、控告、投诉。

14.3.2监督机构应在工程现场公布质量与安全举报投诉电话、传真、邮箱等。

14.3.3监督机构接到质量与安全问题举报及投诉时，应填写质量与安全问题举报受理书（见附录P）。

14.3.4监督机构在收到匿名举报质量与安全问题的群众来信或电话时，应向有关人员了解情况，根据

实际情况妥善处理。

14.3.5对实名举报质量与安全问题和新闻媒体报道的质量与安全问题，应认真、慎重对待，及时安排

有关人员到现场调查处理。

14.3.6经查实存在质量与安全问题的，监督机构应责成项目法人采取措施立即整改。问题严重的，责

令停工整顿，并向水行政主管部门报告，追究相关责任单位和责任人的责任。

14.3.7质量与安全问题举报及投诉调查处理结果应通过适当方式进行反馈。

质量与安全问题处置方式

14.4.1检查通报。监督机构在监督检查中对工程质量与安全管理差和工程存在问题的单位可予以通

报，工程建设各责任主体方应对存在的问题进行整改，整改结果由项目法人报监督机构备查。

14.4.2整改通知。监督机构在监督检查中发现较大质量与安全问题，应以书面形式通知项目法人，由

责任单位进行自查，找出原因，进行整改，整改结果由项目法人报监督机构备查。

14.4.3停工整顿。监督机构在监督检查中发现工程施工中使用不合格的原材料、构配件、中间产品或

严重违反施工程序或工程实体质量低劣，继续施工将留下质量隐患的或达不到质量标准的，应要求项目

法人或监理单位下达停止指令，暂停施工，直至质量问题处理完毕。

14.4.4不良行为信息记录。监督机构在监督检查中发现参建单位违反有关法律、法规、规章和水利行

业现行规程、规范和技术标准，造成不良影响或后果的行为，应建议水行政主管部门进行不良行为信息

登记。

14.4.5行政处罚。监督机构在实施监督过程中对质量与安全问题严重、质量与安全问题整改不及时、

存在严重违规行为的责任主体，可建议水行政主管部门进行行政处罚。

15档案及信息管理

档案管理

15.1.1监督机构应按照档案管理相关规定，建立质量与安全监督档案管理制度，开展工程质量与安全

监督档案管理。

15.1.2监督机构应按项目分别建立质量与安全监督工作档案，并与质量与安全监督同步进行。

15.1.3水利建设工程质量与安全监督档案收集管理工作应贯穿于水利工程建设质量与安全监督的全

过程。

15.1.4除少量必要的文本文档外，质量与安全监督档案宜采用电子文档的形式进行存档。

15.1.5质量与安全监督人员必须按要求将工作中形成的文件材料，按时收集、整理、归档，如遇工作

变动，必须先交清原岗位应归档的文件材料。质量与安全监督档案应包括下列文件资料。

a)工程开工前质量与安全监督文件：

1)水利工程建设质量与安全监督备案资料；

2)开展质量与安全监督工作文件。

b)工程建设实施阶段质量与安全监督文件：

1)质量与安全监督计划；

2)参建单位资质复核资料、质量管理体系核查资料；

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3)项目划分批复及调整、外观评定标准、未涉及单元工程评定标准确认(备案)资料；

4)质量与安全监督日志；

5)质量与安全监督检查文件、记录、台账、整改通知书及整改情况报告；

6)质量监督检测资料；

7)重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程质量等级签证表；

8)质量缺陷、事故处理及过程文件资料。

c)工程验收阶段质量与安全监督文件：

1)工程各阶段质量核备和评定资料；

2)工程各阶段验收鉴定书；

3)单位工程施工质量检验资料表；

4)监督工作报告；

5)监督工作总结、监督检查工作记录、工作简报或会议纪要等；

6)质量监督工作重要节点、重大事件或成果的照片、录音、录像等声像文件；

7)其他需归档的资料。

15.1.6质量与安全监督文件材料的收集、整理应符合档案整理规范要求；内容应真实、准确、完整、

具有可追溯性；形式应字迹清楚、图样清晰、图表整洁、图件及声像材料须标注的内容清楚、签字(章)

手续完备。

15.1.7案卷编目、案卷装订、卷盒、表格规格及制成材料应符合《科学技术档案案卷构成的一般要求》

(GB/T11822)；数码照片文件整理可参照《数码照片归档与管理规范》(DA/T50)；录音录像文件整理可

参照《录音录像档案管理规范》(DA/T78)。

信息管理

15.2.1监督机构应加强工程质量与安全监督的信息化建设，配置满足档案管理的相关设备设施，将有

关质量与安全监督档案文件同时转化为电子文件保存，电子档案应定期备份。

15.2.2应按照《电子文件管理暂行办法》等相关标准，规范开展电子文件归档与电子档案管理工作，

电子文件与纸质文件的对应关系应清楚。

15.2.3应采取网络数据库安全防范措施，明确专人负责对软硬件设备的管理和维护，配备杀毒软件等

安全管理工具。

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附录A

（规范性）

水利工程质量与安全监督申请书

长治市水利工程建设项目质量与安全监督

申请书

工程名称：

项目法人：（盖章）

负责人：（签字）

年月日

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填写说明

一、本申请书一式两份，于主体工程开工前30日内，由项目法人填写并盖章后，报送监督机构。

二、本申请书可以打印（不含签名），应用蓝黑或碳素墨水笔填写，书写必须准确、工整，不得漏

项。

三、《长治市水利工程建设项目质量监督申请表》中，有关单位人员数量可根据实际情况增行填写。

四、主要建设内容应按批复的初步设计内容填写。

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长治市水利工程建设项目质量与安全监督申请书

：

工程项目已具备开工条件，按照《水利工程质量监督管理规定》和《水

利工程建设安全生产管理规定》的要求，申请办理工程质量与安全监督手续。

联系人：

联系电话：

传真：

电子邮件：

单位地址：

邮政编码：

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表A.1长治市水利工程建设项目质量与安全监督申请表

工程名称建设地点

主管部门

批准机关

可行性

研究报告

批准日期及文号

批准机关

初步设计

（实施方案）批准日期及文号

报告

批复工期

计划开工日期计划竣工日期

主要建设内容

土石方万m3混凝土及钢筋混凝土万m3

总工程量

砌体万m3（其他）

总投资万元建安工程投资万元

名称

法定代表人职称及证书编号联系电话

技术负责人职称及证书编号联系电话

项目法人职称及证书编号联系电话

质量管理部门负责人

资格证书及编号电子信箱

职称及证书编号联系电话

安全管理部门负责人

资格证书及编号电子信箱

资质等级

名称

及证书编号

法定代表人职务、职称联系电话

负责人及专业职称及证书编号联系电话

勘察设计单位

成员及专业职称及证书编号联系电话

现场

主要成员及专业职称及证书编号联系电话

人员

成员及专业职称及证书编号联系电话

成员及专业职称及证书编号联系电话

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表A.1长治市水利工程建设项目质量与安全监督申请表（续）

资质等级

名称

及证书编号

法定代表人职务、职称联系电话

设备（产品）

制造（制作）项目负责人职称及证书编号联系电话

单位

设备（产品）制造

（制作）主要内容

设备（产品）制造

（制作）工程量

资质等级

名称

及证书编号

法定代表人职务、职称联系电话

从业资格证书

联系电话

总监理工程师及编号

及专业

职称及证书编号电子邮箱

从业资格证书

联系电话

副总监理工程师及编号

及专业

职称及证书编号电子邮箱

从业资格证书