银行理财顾问合同模板

银行理财顾问合同模板合同编号：[具体编号]

甲方（委托人）：[甲方全称]

地址：[甲方地址]

法定代表人：[甲方法定代表人]

联系电话：[甲方联系电话]

乙方（受托人）：[乙方全称]

地址：[乙方地址]

法定代表人：[乙方法定代表人]

联系电话：[乙方联系电话]

鉴于甲方为乙方提供理财顾问服务，经双方友好协商，本着平等、自愿、诚实、信任的原则，订立本合同，共同遵守以下条款：

第一条服务内容

1.1乙方作为甲方提供的理财顾问，应根据甲方的财务状况、风险承受能力及投资偏好，为甲方提供专业的理财建议和投资方案。

1.2乙方应定期向甲方提供理财市场动态、投资产品信息及风险评估报告，并根据市场变化及时调整投资方案。

1.3乙方应保证其提供的理财顾问服务符合国家相关法律法规及政策规定，不得损害甲方的合法权益。

第二条服务期限

2.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体期限]年。

2.2合同期满后，如双方无异议，本合同自动续约[具体期限]年。

第三条费用及支付方式

3.1乙方提供理财顾问服务的费用为[具体金额]，甲方应按照双方约定的付款方式及时支付。

3.2付款方式如下：

（1）甲方在本合同签订后[具体天数]内，支付乙方服务费的[具体比例]；

（2）剩余服务费在合同履行期间，按照双方约定的分期付款方式支付。

第四条保密条款

4.1双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以严格保密。

4.2保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。

第五条违约责任

5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金[具体金额]。

5.2若乙方违反国家相关法律法规及政策规定，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的法律责任。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条其他约定

7.1本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

7.2本合同自双方签字盖章之日起生效。

甲方（委托人）：[甲方全称]

乙方（受托人）：[乙方全称]

甲方代表：[甲方代表]

乙方代表：[乙方代表]

签订日期：[签订日期]

附件：

1.乙方提供的理财产品清单

2.乙方提供的投资方案

3.乙方提供的风险评估报告

第一篇范文：合同编号：[具体编号]

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：[具体编号]

甲方（委托人）：[甲方全称]

地址：[甲方地址]

法定代表人：[甲方法定代表人]

联系电话：[甲方联系电话]

乙方（受托人）：[乙方全称]

地址：[乙方地址]

法定代表人：[乙方法定代表人]

联系电话：[乙方联系电话]

第三方主体：[第三方全称]

地址：[第三方地址]

法定代表人：[第三方法定代表人]

联系电话：[第三方联系电话]

鉴于甲方为乙方提供理财顾问服务，并引入第三方主体进行投资合作，经双方友好协商，本着平等、自愿、诚实、信任的原则，订立本合同，共同遵守以下条款：

第一条甲方权益保障

1.1乙方应根据甲方的财务状况、风险承受能力及投资偏好，为甲方提供专业的理财建议和投资方案。

1.2乙方应定期向甲方提供理财市场动态、投资产品信息及风险评估报告，并根据市场变化及时调整投资方案。

1.3乙方应保证其提供的理财顾问服务符合国家相关法律法规及政策规定，不得损害甲方的合法权益。

第二条第三方主体权益及责任

2.1第三方主体作为投资合作伙伴，应按照甲方的投资方案和指令进行投资操作。

2.2第三方主体应确保投资过程中的合规性，包括但不限于遵守相关法律法规、政策规定以及投资合同约定。

2.3第三方主体应承担投资风险，并按照约定向甲方支付投资收益。

第三条乙方的义务及限制

3.1乙方作为理财顾问，应严格遵守本合同的约定，提供专业的理财服务。

3.2乙方不得未经甲方同意，将甲方提供的任何信息泄露给第三方主体或其他无关方。

3.3乙方不得利用甲方的名义或资源进行任何违法或违规行为。

第四条费用及支付方式

4.1乙方提供理财顾问服务的费用为[具体金额]，甲方应按照双方约定的付款方式及时支付。

4.2付款方式如下：

（1）甲方在本合同签订后[具体天数]内，支付乙方服务费的[具体比例]；

（2）剩余服务费在合同履行期间，按照双方约定的分期付款方式支付。

第五条保密条款

5.1双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以严格保密。

5.2保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。

第六条违约责任

6.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金[具体金额]。

6.2若乙方或第三方主体违反国家相关法律法规及政策规定，导致甲方遭受损失的，乙方或第三方主体应承担相应的法律责任。

第七条甲方权利及利益保障

7.1甲方有权根据市场变化和自身需求，要求乙方调整投资方案。

7.2甲方有权随时终止本合同，并有权要求乙方承担因终止合同而产生的相关损失。

7.3甲方有权要求乙方提供与投资相关的所有文件和资料，以便甲方进行审计和评估。

第八条第三方主体的义务及责任

8.1第三方主体应按照甲方的投资指令进行投资操作，并确保投资收益的稳定。

8.2第三方主体应向甲方支付投资收益的[具体比例]，具体支付方式由双方另行约定。

8.3第三方主体应承担因投资风险而导致的损失，包括但不限于市场波动、政策变动等原因。

第九条争议解决

9.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十条其他约定

10.1本合同一式三份，甲、乙、第三方主体各执一份。

10.2本合同自双方签字盖章之日起生效。

甲方（委托人）：[甲方全称]

乙方（受托人）：[乙方全称]

第三方主体：[第三方全称]

甲方代表：[甲方代表]

乙方代表：[乙方代表]

第三方主体代表：[第三方代表]

签订日期：[签订日期]

附件：

1.乙方提供的理财产品清单

2.乙方提供的投资方案

3.乙方提供的风险评估报告

第三方介入的意义和目的在于为甲方提供更专业的理财服务，并引入投资合作伙伴，共同实现投资收益的最大化。通过与第三方主体的合作，甲方可以充分利用乙方的专业能力和第三方主体的投资资源，实现资产的增值和风险的分散。同时，本合同中增加了甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，以确保甲方的权益得到充分保障。乙方和第三方主体的违约及限制条款的增加，旨在降低甲方可能面临的风险，确保甲方的利益不受损害。通过本合同的约定，甲方作为主导方，可以更好地控制投资过程，实现自身的投资目标和利益最大化。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：[具体编号]

甲方（委托人）：[甲方全称]

地址：[甲方地址]

法定代表人：[甲方法定代表人]

联系电话：[甲方联系电话]

乙方（受托人）：[乙方全称]

地址：[乙方地址]

法定代表人：[乙方法定代表人]

联系电话：[乙方联系电话]

第三方主体：[第三方全称]

地址：[第三方地址]

法定代表人：[第三方法定代表人]

联系电话：[第三方联系电话]

鉴于甲方为乙方提供投资机会，并引入第三方主体进行合作，经双方友好协商，本着平等、自愿、诚实、信任的原则，订立本合同，共同遵守以下条款：

第一条乙方权益保障

1.1甲方应根据乙方的投资偏好和风险承受能力，为乙方提供合适的投资机会。

1.2甲方应定期向乙方提供投资项目的动态、市场信息及风险评估报告，并根据市场变化及时调整投资策略。

1.3甲方应保证其提供的投资机会符合国家相关法律法规及政策规定，不得损害乙方的合法权益。

第二条第三方主体权益及责任

2.1第三方主体作为合作伙伴，应按照乙方的投资指令和策略进行投资操作。

2.2第三方主体应确保投资过程中的合规性，包括但不限于遵守相关法律法规、政策规定以及投资合同约定。

2.3第三方主体应承担投资风险，并按照约定向乙方支付投资收益。

第三条甲方的义务及限制

3.1甲方应作为乙方的投资顾问，提供专业的投资建议和方案。

3.2甲方不得未经乙方同意，将乙方的任何信息泄露给第三方主体或其他无关方。

3.3甲方不得利用乙方的名义或资源进行任何违法或违规行为。

第四条费用及支付方式

4.1甲方提供投资顾问服务的费用为[具体金额]，乙方应按照双方约定的付款方式及时支付。

4.2付款方式如下：

（1）乙方在本合同签订后[具体天数]内，支付甲方服务费的[具体比例]；

（2）剩余服务费在合同履行期间，按照双方约定的分期付款方式支付。

第五条保密条款

5.1双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以严格保密。

5.2保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。

第六条违约责任

6.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金[具体金额]。

6.2若甲方或第三方主体违反国家相关法律法规及政策规定，导致乙方遭受损失的，甲方或第三方主体应承担相应的法律责任。

第七条乙方权利及利益保障

7.1乙方有权根据市场变化和自身需求，要求甲方调整投资策略。

7.2乙方有权随时终止本合同，并有权要求甲方承担因终止合同而产生的相关损失。

7.3乙方有权要求甲方提供与投资相关的所有文件和资料，以便乙方进行审计和评估。

第八条第三方主体的义务及责任

8.1第三方主体应按照乙方的投资指令进行投资操作，并确保投资收益的稳定。

8.2第三方主体应向乙方支付投资收益的[具体比例]，具体支付方式由双方另行约定。

8.3第三方主体应承担因投资风险而导致的损失，包括但不限于市场波动、政策变动等原因。

第九条争议解决

9.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十条其他约定

10.1本合同一式三份，甲、乙、第三方主体各执一份。

10.2本合同自双方签字盖章之日起生效。

甲方（委托人）：[甲方全称]

乙方（受托人）：[乙方全称]

第三方主体：[第三方全称]

甲方代表：[甲方代表]

乙方代表：[乙方代表]

第三方主体代表：[第三方代表]

签订日期：[签订日期]

附件：

1.甲方提供的投资项目清单

2.甲方提供的投资方案

3.甲方提供的风险评估报告

乙方为