债券发行居间服务模板

债券发行居间服务模板合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2适用法律1.3合同文件的优先顺序1.4通知与通信第二章服务内容2.1居间服务范围2.2服务义务与责任2.3服务期限第三章债券发行3.1债券发行的条件3.2债券发行的程序3.3债券发行的规模与利率3.4债券发行的费用第四章居间费用4.1费用的计算与支付4.2费用支付的时间与方式4.3费用的调整第五章双方的权利与义务5.1债券发行方的权利与义务5.2居间服务方的权利与义务第六章违约责任6.1违约的定义与处理6.2违约的赔偿责任第七章争议解决7.1争议解决的方式7.2争议解决的时效第八章终止与解除8.1合同终止的条件8.2合同解除的程序第九章保密条款9.1保密信息的定义与范围9.2保密义务与期限第十章转让与许可10.1合同的转让10.2合同的许可第十一章一般条款11.1合同的修改与补充11.2合同的终止与解除11.3独立条款第十二章附则12.1合同的生效12.2合同的终止日期第十三章其他约定13.1双方的其他约定13.2其他条款的补充与修改第十四章附件14.1附件列表14.2附件内容的说明与解释合同编号_________第一章总则1.1定义与解释1.1.1本合同是指债券发行方与居间服务方就债券发行居间服务事宜达成的明确协议。1.1.2本合同中的术语和定义如无特殊说明，均按照债券发行居间服务的通常理解和行业惯例进行解释。1.2适用法律1.2.1本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。1.3合同文件的优先顺序1.3.1本合同及附件是双方签订的所有关于债券发行居间服务的文件的完整表达，任何与本合同相冲突的文件均无效。1.4通知与通信1.4.1双方应通过书面形式进行通知与通信，通知与通信的地址以本合同附件为准。第二章服务内容2.1居间服务范围2.1.1居间服务方负责为债券发行方提供债券发行的居间服务，包括但不限于债券发行的市场调研、发行方案的制定、投资者关系管理等。2.2服务义务与责任2.2.1居间服务方应按照本合同的约定，全面、及时、准确地完成居间服务。2.2.2居间服务方应对债券发行方的商业秘密和个人信息予以保密。2.3服务期限2.3.1本合同项下的居间服务期限自债券发行之日起至债券到期日止。第三章债券发行3.1债券发行的条件3.1.1债券发行方应按照相关法律法规和监管要求，具备债券发行的条件和资格。3.2债券发行的程序3.2.1债券发行方应按照居间服务方提供的发行方案，进行债券发行的具体程序。3.3债券发行的规模与利率3.3.1债券发行的规模和利率由债券发行方根据市场情况和自身需求确定，并应与居间服务方的建议相一致。3.4债券发行的费用3.4.1债券发行的费用包括但不限于承销费用、律师费、信用评级费用等，由债券发行方承担。第四章居间费用4.1费用的计算与支付4.1.1居间服务方应按照本合同附件的费率计算居间费用，并按照约定的时间和方式支付。4.2费用支付的时间与方式4.2.1债券发行方应在债券发行成功后____个工作日内，按照居间服务方提供的费用计算结果支付居间费用。4.3费用的调整4.3.1在本合同有效期内，如因市场情况发生变化，双方可协商调整居间费率。第五章双方的权利与义务5.1债券发行方的权利与义务5.1.1债券发行方有权要求居间服务方按照本合同约定提供居间服务。5.1.2债券发行方应按照本合同约定支付居间费用。5.2居间服务方的权利与义务5.2.1居间服务方有权要求债券发行方按照本合同约定支付居间费用。5.2.2居间服务方应按照本合同约定提供居间服务。第六章违约责任6.1违约的定义与处理6.1.1任何一方违反本合同的约定，均应承担违约责任。6.1.2违约方应赔偿对方因此遭受的损失，包括但不限于直接损失和间接损失。第七章争议解决7.1争议解决的方式7.1.1双方发生争议时，应通过友好协商解决。7.1.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第八章终止与解除8.1合同终止的条件8.1.1在债券到期日前，如双方协商一致，可以提前终止本合同。8.1.2如一方严重违反本合同的约定，另一方有权解除本合同。8.2合同解除的程序8.2.1双方同意解除本合同时，应签订书面解除协议，并报相关监管机构备案。8.2.2合同解除后，双方应按照本合同约定处理未结事宜。第九章保密条款9.1保密信息的定义与范围9.1.1保密信息是指本合同签订过程中以及合同有效期内，双方交换的、未公开的、具有商业价值的信息。9.1.2保密信息包括但不限于债券发行计划、市场策略、财务数据等。9.2保密义务与期限9.2.1双方对保密信息承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方披露。9.2.2保密义务在本合同终止或解除后仍有效，期限为____年。第十章转让与许可10.1合同的转让10.1.1未经对方书面同意，任何一方不得将本合同的权利和义务转让给第三方。10.2合同的许可10.2.1双方同意，本合同的任何权利和义务不得许可给第三方。第十一章一般条款11.1合同的修改与补充11.1.1本合同的修改和补充应采用书面形式，并由双方签字盖章生效。11.2合同的终止与解除11.2.1如本合同的任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。11.3独立条款11.3.1本合同独立于任何其他合同或协议，双方签署的本合同不得视为依赖于其他合同或协议。第十二章附则12.1合同的生效12.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同的终止日期12.2.1本合同在债券到期日终止。第十三章其他约定13.1双方的其他约定13.1.1如双方有其他特殊约定，可在附件中予以明确。13.2其他条款的补充与修改13.2.1如本合同的条款需要补充或修改，双方应协商一致，并签订书面补充协议。第十四章附件14.1附件列表14.1.1附件一：债券发行方案14.1.2附件二：居间费用计算明细14.1.3附件三：保密协议14.2附件内容的说明与解释14.2.1附件是本合同的重要组成部分，双方应按照附件的约定履行各自的权利和义务。合同编号：_________债券发行方（甲方）：（签字）日期：____年__月__日居间服务方（乙方）：（签字）日期：____年__月__日多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的特殊约定1.1甲方有权根据市场情况调整债券发行的规模和利率，但应与乙方进行充分沟通。1.2甲方应确保债券发行的合法合规，如因甲方原因导致债券发行失败，甲方应承担相应的违约责任。1.3甲方应按照约定时间支付居间费用，如甲方延迟支付，应按照延迟支付金额的日息率支付违约金。附加条款二：乙方为主导时的特殊约定2.1乙方应按照甲方的要求，提供专业的居间服务，并确保服务的质量和效率。2.2乙方应对甲方的商业秘密和个人信息予以保密，如因乙方原因导致信息泄露，乙方应承担相应的违约责任。2.3乙方应按照约定时间提供居间服务，如乙方延迟提供服务，应按照延迟提供服务的天数支付违约金。附加条款三：第三方中介为主导时的特殊约定3.1第三方中介应按照甲乙双方的约定，提供专业的中介服务，并确保服务的质量和效率。3.2第三方中介应对甲乙双方的商业秘密和个人信息予以保密，如因第三方中介原因导致信息泄露，第三方中介应承担相应的违约责任。3.3第三方中介应按照约定时间提供中介服务，如第三方中介延迟提供服务，应按照延迟提供服务的天数支付违约金。附加条款四：甲方为主导时的特殊费用约定4.1甲方应支付给乙方的居间费用包括基本费用和额外费用。4.2基本费用为合同约定的固定金额，额外费用根据债券发行的实际情况进行计算。4.3额外费用包括但不限于市场调研费用、投资者沟通费用等，具体费用金额由双方协商确定。附加条款五：乙方为主导时的特殊服务范围约定5.1乙方应根据甲方的需求，提供专业的居间服务，包括但不限于债券发行的市场调研、投资者关系管理等。5.2乙方应协助甲方与投资者进行沟通，并提供相关的投资者反馈信息。5.3乙方应提供与债券发行相关的专业建议，包括但不限于发行方案的制定、债券定价等。附加条款六：第三方中介为主导时的特殊服务范围约定6.1第三方中介应根据甲乙双方的约定，提供专业的中介服务，包括但不限于债券发行的市场调研、投资者关系管理等。6.2第三方中介应协助甲乙双方与投资者进行沟通，并提供相关的投资者反馈信息。6.3第三方中介应提供与债券发行相关的专业建议，包括但不限于发行方案的制定、债券定价等。附加条款七：甲方为主导时的特殊终止与解除约定7.1在债券发行过程中，如甲方单方面解除合同，甲方应支付给乙方违约金，违约金金额为合同约定的居间费用的____%。7.2在债券发行完成后，如甲方单方面终止合同，甲方应支付给乙方违约金，违约金金额为合同约定的居间费用的____%。附加条款八：乙方为主导时的特殊终止与解除约定8.1在债券发行过程中，如乙方单方面解除合同，乙方应支付给甲方违约金，违约金金额为合同约定的居间费用的____%。8.2在债券发行完成后，如乙方单方面终止合同，乙方应支付给甲方违约金，违约金金额为合同约定的居间费用的____%。附加条款九：第三方中介为主导时的特殊终止与解除约定9.1在债券发行过程中，如第三方中介单方面解除合同，第三方中介应支付给甲乙双方违约金，违约金金额为合同约定的中介费用的____%。9.2在债券发行完成后，如第三方中介单方面终止合同，第三方中介应支付给甲乙双方违约金，违约金金额为合同约定的中介费用的____%。附加条款十：甲方为主导时的特殊保密约定10.1甲方应向乙方提供与债券发行相关的保密信息，包括但不限于债券发行的计划、市场策略等。10.2甲方应对乙方的保密信息予以保密，如因甲方原因导致信息泄露，甲方应承担相应的违约责任。附加条款十一：乙方为主导时的特殊保密约定11.1乙方应向甲方提供与债券发行相关的保密信息，包括但不限于债券发行的计划、市场策略等。11.2乙方应对甲方的保密信息予以保密，如因乙方原因导致信息泄露，乙方应承担相应的违约责任。附加条款十二：第三方中介为主导时的特殊保密约定12.1第三方中介应向甲乙双方提供与债券发行相关的保密附件及其他补充说明一、附件列表：1.附件一：债券发行方案2.附件二：居间费用计算明细3.附件三：保密协议4.附件四：债券发行流程图5.附件五：居间服务内容清单6.附件六：中介服务报告7.附件七：投资者反馈记录8.附件八：合同履行证明文件9.附件九：违约金计算公式10.附件十：合同解除证明文件二、违约行为及认定：1.甲方未按约定时间支付居间费用，或支付金额不足。2.乙方未按约定时间提供居间服务，或服务不符合约定的质量标准。3.第三方中介未按约定时间提供中介服务，或服务不符合约定的质量标准。4.任何一方未经对方同意，将本合同的权利和义务转让给第三方。5.一方违反本合同的保密义务，导致对方信息泄露。6.一方延迟履行合同义务，超过合同约定的期限。7.一方提前解除合同，未经另一方同意。三、法律名词及解释：1.债券发行：指债券发行方按照相关法律法规和监管要求，向社会公众募集资金的行为。2.居间服务：指居间服务方在债券发行过程中，为发行方和投资者提供中介服务的活动。3.中介服务：指第三方中介在债券发行过程中，为发行方和投资者提供专业服务的活动。4.保密信息：指本合同签订过程中以及合同有效期内，双方交换的、未公开的、具有商业价值的信息。5.违约金：指一方违反合同约定，应向另一方支付的赔偿金。6.合同解除：指双方或单方根据合同约定或法律规定，终止合同效力的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.遇到合同履行中的争议，应及时沟通协商，必要时可以寻求专业法律咨询。2.如一方违约，另一方应按照合同约定寻求违约金或其他赔