科研项目管理

1一、科研项目管理概述二、科研项目管理一般流程2.1项目立项项目建议书实施方案可行性论证预算评估任务书签订2.2项目实施开题跟踪管理项目监理中期评估年终总结2.3项目验收财务验收技术验收验收结论2.4知识产权管理、材料归档2目录一、科研项目管理概述目的使科研项目实行制度化和科学化的管理，保证科研计划圆满完成，出成果、出人才、出效益，提高竞争力。定义通过协调与科研项目相关的各种关系，有效利用人、财、物等科技资源，促进科研项目目标实现的动态活动。内容包括项目申请、立项论证、组织3实施、检查评估、验收鉴定、成果申报、科技推广、档案入卷的全程管理。科研项目种类（部分）1、科技部、相关部委、总装、科工局和民口配套的科研项目或任务；2、国际合作课题；3、省科技部门科研项目或任务；4、中科院先导专项、仪器装备等；5、国家自然基金及省市自然基金各类课题；6、横向委托项目；7、其他项目或课题（相关学会、机构等）。4一、科研项目管理概述二、科研项目管理一般流程科研项目管5

理流程图2.4

知识产权管理材料归档2.1

项目立项2.2

项目实施2.3

项目验收6二、科研项目管理一般流程项目建议书实施方案可行性论证预算评估任务书签订2.1项目立项72.1项目立项立项建议书，

重点回答需求。选题正确性、研究意义深远性、社会需求性研究意义1项目研究主要内容在国内外发展的现状，已有重大成果和待解决的关键问题国内外现状2申请者和课题组主要成员的学历、研究工作简历、已发表的主要论著和成果已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决路径。研制基础与条件4项目所需实验设备费、劳务费、差旅费等费用概算。经费概算5项目研究内容，技术方案、关键技术，创新点、预期目标技术方案32.1.1项目建议书82.1项目立项2.1.2实施方案可行性论证92.1.2实施方案可行性论证分析问题角度通过对现有理论分析能提供理论依据通过对预研结果分析能提供实验依据通过对他人研究成果描述能提供佐证可行性重点回答能够解决2.1项目立项102.1项目立项分段超额累退比例计算，总额控制，按直接费用扣除设备购置费后的一定比例核定。500万元及以下≤20%；500至1000万元之间≤

13%；超过1000万元的部分≤

10%；间接费用中绩效支出不超过直接费用扣除设备购置费后的5%。间接费用牵头和合作单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括：为项目实施提供的现有仪器设备及房屋，日常水、电、气、暖消耗，有关管理费用的补助支出，绩效支出等。绩效是为提高科研工作的成

效安排的相关支出。2.1.3预算评估112.1项目立项注意事项（一）专项经费不得列支办公室、实验室改造，新增设备需要改造的可在“其他支出”中列支与专用设备同时购买的备品备件可纳入设备费，单独购置的备品备件纳入材料费材料费：含有运输、装卸、整理等，不得包括生产性材料、基建材料、大宗工业化原料，可购少量办公材料，须详细说明测试化验加工费是指支付给外单位的费用，应说明理由、次数、价格的测算依据不是独立经济核算的单位，不能单独列支测试化验加工费，但发生的相关费用可列入相应科目--如设备费、材料费、劳务费内部独立核算的，应按照单位内部实际成本价格，不应按照市场价格进行核算2.1.3预算评估122.1项目立项注意事项（二）数据加工：单位自行完成的，可列入设备费、材料费、劳务费等，委托外单位，可列入测试化验加工费燃料动力费：大型仪器设备、专用科学装置，单独计量的水电气燃料消耗运行实际时间，当时实际价格差旅费：科学实验、科学考察、业务调研、学术交流，外地交通费，市内交通费会议费：学术研讨、咨询、协调项目、进展汇报、项目内部交流、验收会、评审会会议内容、规模、开支标准、测算依据2.1.3预算评估132.1项目立项注意事项（三）国际合作：国际会议、国际展览、出国考察、专家来华，（注意八项规定限制）文献出版等：论文发表和知识产权的标准，专用软件，不得购买通用操作系统、办公软件，可列入特殊通信费，不得列入日常手机、办公固定电话劳务费：研究生、博士后、临时人员，应与工作时间长短相一致，职务、地区差别应考虑专家咨询费：不得列支项目参与人员和管理人员信息出版：国外专利1-1.5万，国内专利约5000元，SCI论文5000/篇，国内论文

3000/篇间接费用：参照前面2.1.3预算评估142.1项目立项注意事项（四）各科目应该均衡没有具体比例，各项目特点不一特别高的比例、价格、数量等容易引起专家注意通用设备、办公用品容易删减办公耗材少写、件数不能太多、数量不能太大测试化验加工：项目、名称、单价等要具体差旅费：次数、人员不能太多，要有明细，不能笼统，每次费用不能太高会议：次数不能太多，标准不超标第一轮认真做，不要等申诉，申诉效果不佳2.1.3预算评估15举例：XX课题成熟指标评价表(1)2.1项目立项162.1项目立项17举例：XX课题成熟指标评价表(2)举例：XX课题实施方案审核意见表(1)2.1项目立项182.1项目立项19举例：XX课题实施方案审核意见表(2)举例：XX项目年度工作计划及预算书专家审核意见表2.1项目立项202.1项目立项举例：XX项目年度工作计划及预算书审核会议专家意见表（财务专家）212.1项目立项2.1.4

任务书签订项目目标与任务项目目标：包括项目预期在技术研发、应用开发、产业化示范方面要达到的总体目标。主要任务：将项目总任务细化为具体子任务。项目成果与考核指标包括研发、应用、产业化三个方面的成果与考核指标，成果要具体，可考核。项目工作方案在项目实施方案的基础上，阐述项目总体实施框图，工作原理，项目的核心技术与创新点以及项目运行机制等内容。222.1项目立项项目年度实施计划及年度考核目标根据项目工作方案制定年度实施计划及相对应的考核目标。其中计划、目标仅为按照项目书要求列出的以年为单位统筹计划及目标。包括各子任务的细分，具体实施方案等。5.任务方案经费预算及说明对各子任务承担经费安排进行详细说明，应包括现有支撑条件、在任务中承担的主要工作、经费来源、经费需求、测算理由及各科目预算分配等方面内容。该项目参与人员基本信息，包括参与人姓名、学历、职称、项目经验等。7.项目、任务参加人员2.1.4

任务书签订23二、科研项目管理一般流程2.4

知识产权管理材料归档2.1

项目立项2.2

项目实施2.3

项目验收24开题人力资源及条件保障跟踪管理项目监理中期评估年终总结2.2项目实施252.2项目实施2.2.1

开题262.2.2

人力资源及条件保障2.2项目实施27管理技术质量财务工艺总指挥总设计师总质量师总经济师总工艺师负责项目总体控制，总体项目目标编制，下达总体实施计划以及实施过程中计划调整等综合管理负责项目技术管理，包括项目实施计划、人员分配、进度安排与调整、技术难题攻关与整理技术把关等对项目质量严格把关，通过制定质量检测指标和具体测试方法，对产品等进行质量测试，确定其技术指标是否合格、稳定性等是否适合产业化推向市场针对项目经费开支的规划师与监督师，对项目从经费预算到项目实施经费开支，档案账册的整理归档的全过程进行控制对产品设计加工时所需的工艺技术进行监督，保障产品装置生产的顺利进行2.2项目实施2.2.3跟踪管理1）按照项目计划书检查项目进展，确定项目的实际进展和既定目标的差距，找出原因并提出解决问题的办法。2）对项目目标进行跟踪查新，考察外部社会经

济技术环境变化对项目

目标的影响程度，确定

是否修改目标继续实施，或直接终止项目。目的通过定期而有效的监督和控

制，调整项目

目标以适应外

界技术环境的

变化，从而保

证目标的实现。任务、技术指标、技术方案、人员调整282.2项目实施2.2.3

跟踪管理（经费管理）研究所的课题经费管理课题经费的处理均由研究所科技管理部门按照规定办理，财务审核，上报研究所领导批准后，方可使用。自选或研究所下达的课题，经学术委员会讨论，研究所领导批准后，课题负责人应将开题报告

书或协议书、合同书及批准经费的详细预算交

研究所科技管理部门办理立项拨款手续。横向经费管理：奖励、结余等研究所按总经费的10%预拨项目启动费，余额根据项目组预算申请统一管理。总经济师292.2项目实施课题经费的使用范围及权限课题负责人应按预算计划严格执行审批手续，并有详细的经费使用记录。所有与项目相关的支出均由课题负责人签字，超过2万元经研究所科技管理部门审核，超过5万元经研究所所长批准后方可报销。所购物资需到研究所资产管理部门办理登记入库手续，有的需计量检定，方可报销。凡属研究所内可以协调解决的事宜，应在研究所解决，并计入课题经费支出，例如制作幻灯片、交通工具、打印、复印等；所有支出报销时，按预算审核，如有变动报研究所所长审批。2.2.3

跟踪管理（经费管理）总经济师302.2项目实施2.2.3跟踪管理（年度计划）31总设计师2.2项目实施2.2.3跟踪管理（年度计划）32总设计师监理目的促进项目实现研制目标质量目标进度目标降低项目风险监理原则独立性公正性科学性2.2项目实施2.2.4项目监理33条件保障与财务局装备项目管理办公室项目监理组管理部门日常组织和管理项目监理工作提交

监理文件审核并通报2.2项目实施【以中科院为例】2.2.4项目监理34项目1项目2项目3…2.2项目实施监理组组成（一般为3人）技术专家2人管理专家1人现场监理要求监理人员同时到场不少于2人每组设组长1名，负责组织协调本组监理活动每组一般同时执行不少于3个项目监理工作2.2.4项目监理35监理程序–具体工作流程制定委托计划确定监理人监理人员签署聘用书制定监理工作计划实施监理，提交报告审议并送达监理意见针对监理结果提出意见建议条财局装备办监理组装备办条财局2.2项目实施2.2.4项目监理362.2项目实施项目监理以现场监理为主监理组需制定项目监理年度计划，征求项目承担单位意见后，报装备项目管理办公室审核同意并执行。监理频次科技部：不少于2次/年基金委：不少于6次/年财政部2.2.4项目监理37监理报告是反映项目监理工作的主要形式，由监理组编写。项目监理组装备项目管理办公室提交监理报告（每次监理结束）提交监理总结报告（结题验收前）2.2项目实施2.2.4项目监理382.2项目实施专家聘用与监理费用核定监理人员由装备项目管理办公室按照程序聘用，签订监理聘用书。装备办按照监理工作量核定监理报酬。监理费用按照每个项目每次监理1500元费用计算。财政部项目：一年6次，合计9000元/年·项目例：基金委项目：一年2次，合计3000元/年·项目科技部项目：一年2次，合计3000元/年·项目2.2.4项目监理39监理活动基本信息项目名称项目牵头单位监理专家监理方式（多选）监理活动简要概述监理时间20

年

月 日

–

20

年

月

日参加人员监理地点日程安排项目负责人所主管部门负责人研究骨干其他情况已了解项目进度情况已问询查阅相关凭证监理任务执行

已问询经费使用情况已督促其按管理办法要求提交年度经费决算情况报告监理报告格式2.2项目实施已了解上次监理中发现的问题的解决情况对研究内容，指标经费调整等问题，已提醒督促其按管理办法要求尽快向主管部门报批后执行对于监理过程中发现的问题，已督促其尽快制定解决方案，并40提交下一步工作计划2.2.4项目监理一、项目进展总览项目名称20102011201220132014123456789101112123456789101112123456789101112123456789101112123456789101112子任务1.1√√√√√√√90%√√√√√√√50%70%进展图：由项目组提供，

√√或要求其协助完成此图。

40%请在子任务1.2子任务1.3此输入子子任务1.4系统子任务1.5一的子任务1.6名称子任务1.7子任务1.8子系统2.1子系统2.2子系统2.3子系统2.4子系子系统2.5统二子系统2.6子系统2.7子系统2.8子系统2.9子系统2.10子系统3.1子系统3.2子系子系统3.3子系统3.4统三子系统3.5子系统3.6子系统3.7注：图中箭头首末端所在单元格对应计划进度开始与结束时间。 实际进度按期实际进度延期

将要开展的任务2.2项目实施2.2.4项目监理41二、项目执行与经费使用表1.项目总体情况表序号科目金额/万元比例1项目总体经费-2已到账经费-3总体项目工作进度情况表2.项目本年度执行情况表序号科目金额/万元比例1年度经费预算-2年度经费已支付金额-3已签订合同尚未支付金额-4年度经费使用情况0.00-三、项目完成情况（对照任务书计划与当前时间节点填写考核指标与完成情况）时间节点 重要节点任务目标/考核指标

承担单位 完成情况201X.XX.XX对应计划书中该节点的考核指标或者任务目标1XX所

已完成201X.XX.XX指标2XX所已完成（延期

1个月）201X.XX.XX指标3XX所未完成201X.XX.XX指标4XX所已完成201X.XX.XX指标5XX所按计划进行201X.XX.XX指标6XX所按计划进行…（如有更多任务，可自行插入行）2.2项目实施2.2.4项目监理42四、下期监理计划预计监理日期：201X年XX月XX日重要节点任务目标/考核指标承担单位对应计划书中该节点的考核指标或者任务目标1XX所指标2XX所指标3XX所指标4XX所指标5XX所指标6XX所…（如有更多任务，可自行插入行）备注：给出列表即可五、附件列表（如果项目存在重大调整，务必在附件中提供项目调整报批，报备文件，管理部门批复文件，项目重大调整会议记要）（请根据监理报告附件内容，给出附件的目录列表，附件另以独立文件形式提供。示例如下：）附件1.《项目经费调整申请》附件3.《**年工作进展报告1》附件4.《**年工作进展报告2》附件5.《**年工作计划》需提供目录附件以独立文件提供2.2项目实施2.2.4项目监理432.2项目实施4、监理意见与建议监理活动的开展形式的意见建议）3、项目进展补充说明（如本项目存在本次监理前留下的未按期完成的进度，在本单元格内填写说明目前的完成情况）（其它事项补充说明也可一并填写）2、项目是否存在问题，已（拟）采取的解决方案（如果项目涉及多个单位，请指出目前问题存在于哪个单位负责的哪一项具体工作中）1、项目总体描述与进展评价（非常重要）（对整体项目的进展情况，组成情况，各子系统的进展情况做总体描述，简要指出有无可能影响到项目整体进程的重大技术难点或问题）（对于本次监理的意见建议，以及对4于42.2.4项目监理2.2项目实施2.2.5中期评估中期评估旨在通过引入合理有效的过程监管措施，引导创新资源流向，促进企业与院所和大学进一步深入合作，确保项目顺利实施并达到预期目标，提高科研经费的使用绩效，提高国产科学仪器设备的水平和质量，推动产业创新。中期评估的结果将作为项目后端资助和年度拨款的重要依据。45【以科技部重大仪器专项为例】2.2项目实施

《国家重大科学仪器设备开发专项项目任务书》中对“项目中期”的界定为项目执行周期的中间点。对企业牵头的项目，“项目中期”原则上为自筹资

金已使用75%以上，项目任务过半，取得“里程碑”式的进展，即：已突破核心技术、攻克关键部件，

经系统集成，形成具有一定功能的样机。国家重大科学仪器设备开发专项举例2.2.5中期评估462.2项目实施2.2.6年终总结项目总体进展各任务单元进展项目总体单位工作财务支出明细存在问题

下年项目计划举例：飞秒激光跟踪仪研发

2013总结与2014计划专家评议总结472.2项目实施项目总体进展各任务单元进展项目总体单位工作财务支出明细存在问题

下年项目计划举例：飞秒激光跟踪仪研发

2013总结与2014计划2.2.6年终总结专家评议总结482.2项目实施项目总体进展各任务单元进展项目总体单位工作财务支出明细存在问题

下年项目计划举例：飞秒激光跟踪仪研发

2013总结与2014计划2.2.6年终总结专家评议总结492.2项目实施项目总体进展各任务单元进展项目总体单位工作财务支出明细存在问题

下年项目计划举例：飞秒激光跟踪仪研发

2013总结与2014计划2.2.6年终总结专家评议总结502.2项目实施项目总体进展各任务单元进展项目总体单位工作财务支出明细存在问题

下年项目计划举例：飞秒激光跟踪仪研发2013总结与2014计划2.2.6年终总结专家评议总结512.2项目实施项目总体进展各任务单元进展项目总体单位工作财务支出明细存在问题

下年项目计划举例：飞秒激光跟踪仪研发

2013总结与2014计划2.2.6年终总结专家评议总结522.2项目实施项目总体进展各任务单元进展

项目总体单位工作财务支出明细存在问题

下年项目计划举例：飞秒激光跟踪仪研发

2013总结与2014计划2.2.6年终总结专家评议总结532.4

知识产权管理材料归档2.1

项目立项2.2

项目实施2.3

项目验收54二、科研项目管理一般流程2.3项目验收组织验收（三种）会议验收：由验收专家组成员采用会议方式，通过听取项目情况介绍、提问质询，必要时进行现场实地考察，收集听取相关方面的意见，核实或复测相关数据，讨论并形成验收意见。函审验收：通过网络或通信审阅验收资料，由验收专家组组长负责，综合各专家的意见，形成验收意见。书面审核验收：由项目部门（单位）审核验收材料，必要时咨询专业人员或实地核查，判断其是否完成规定的各项任务，形成验收意见。55财务验收技术验收验收结论2.3项目验收56◆

◆

◆验收

初步

综合准备

验收

验收2.3项目验收2.3.1技术验收57项目牵头单位申请初步验收时应向组织部门提供以下验收材料：2.3.2技术验收：验收准备2.3项目验收1.验收申请表2.项目合同书3.工作报告4.技术报告项目验收

5.

经费决算报告或经费审计报告（重大项目）材料6.效益分析报告7.与项目有关的成果（论文、著作、专利、产品、照片等）检测报告用户证明其他有关材料58以国家重大科学仪器设备开发专项验收为例：2.3项目验收2.3.2技术验收：初步验收59①初步验收申请书2.3项目验收2.3.2技术验收：初步验收60②各项任务自验收报告②各项任务自验收报告2.3项目验收2.3.2技术验收：初步验收61③项目自验收报告2.3项目验收2.3.2技术验收：初步验收622.3项目验收2.3.2技术验收：初步验收63④测试报告2.3项目验收2.3.2技术验收：初步验收64④测试报告⑤各项任务科技报告证明材料⑥用户应用报告⑦项目任务书、立项批复和实施方案⑧项目任务书变更申请和批复文件⑨项目各年度监理报告⑩项目各年度自监测报告⑪项目中期财务巡查结论⑫相关其他材料2.3项目验收2.3.2技术验收：初步验收652.3项目验收组织部门在收到项目单位报

送的技术验收材料后，启动项目与下设任务的初步验收，发出开展初步验收的通知，同时抄送科技部。组织部门成立验收专家组，对项目及下设任务的目标和考核指标完成情况、成果效益、组织管理等方面进行评价，填写验收专家个人评价意见，形成《初步验收意

见》。对于未通过验收的任务，项目牵头单位应在接到组织部门通知的3个月内，组织合作单位针对存在的问题限期整改或补充材料，并再次提出初步验收申请。2.3.2技术验收：初步验收66初步验收通过后，组织部门向科技部提供以下验收材料。①项目初步验收意见②项目验收科技报告③初步验收相关材料④其他相关材料2.3项目验收2.3.2技术验收：初步验收672.3项目验收科技部对组织部门所提交的材料通过形式审查后，组

织综合验收专家组，分别采取会议审查和现场抽查两

种形式开展验收。验收组对项目目标和考核指标的完

成情况、成果效益、组织管理等方面进行评价，填写

综合验收专家个人评价意见，形成《综合