2024年证券从业-证券培训知识考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案

（图片大小可自由调整）2024年证券从业-证券培训知识考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案第I卷一.参考题库(共100题)1.移动平均线用于跟踪市场趋势，既可以作为股票市场技术分析的工具也作为期货市场技术分析的工具。2.下列税种中，企业以资产收购方式进行并购重组时需缴纳的有（）A、企业所得税B、增值税C、营业税D、印花税E、契税3.普通情况下，沪深单市场股票ETF的现金替代一般在（）日完成补券。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+44.中国企业在进行海外并购时，需要经有权部门出具“小路条”后方能进行有法律约束力的并购交易行为。“小路条”指的是：（）A、项目信息报告收悉函B、项目信息报告确认函C、境外并购事项前期报告表D、境外直接投资外汇登记申请表5.全球证券借贷业务有两种不同的模式，分别为分散式和集中式。分散式证券借贷业务模式没有集中式的证券金融公司。6.根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（）A、发行人基本情况B、公司债券主要发行条款C、发行人是否履行了规定的内部决策程序D、对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见E、发行人存在的主要风险7.在外币货币互换中，汇率在（）时是适用的。A、仅在初始时B、在每个重置日C、仅在到期时D、在整个互换期间8.对于拟面向合格投资者公开发行公司债券的，发行人需先向（）提交公司债券上市预审核申请文件。A、证监会B、证券业协会C、证券交易所D、机构间私募产品报价与服务系统9.对于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不做更改的PPP项目，较为适宜采取的招标方式是（）A、竞争性谈判B、邀请招标C、公开招标D、竞争性磋商10.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售股票：（）A、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司B、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司C、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工D、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司11.根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券可以申请在（）转让。A、证券交易所B、全国中小企业股份转让系统C、机构间私募产品报价与服务系统D、证券公司柜台12.证券基金交易类业务由于其标准化的特点，最容易被互联网模式取代，证券领域的互联网化领先于银行、保险业。13.董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。14.根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。15.期权合约剩余期限越长，股价上涨的概率和幅度就越大，认购期权的价值就越高。16.在我国，ETF每日申购、赎回清单的编制人是（）A、一级市场的参与券商B、证券交易所C、基金管理人D、证券登记结算公司17.趋势线的斜率越小，其意义越接近价格水平，在测算价格目标时越可靠。18.下列不属于产品结构设计考察要素的是（）A、持续流入有无保障B、能单独计量C、现金流的切分与分配D、是否有外部担保19.有关会计报表附注中关联方关系及交易的披露规定，若某基金租用A券商的席位进行交易，该券商为基金公司股东B券商的控股子公司，该基金在年报中可以不将A券商作为关联方在报表附注中披露。20.对行业宏观的尽职调查在项目最开始的（）就非常重要。A、扩张阶段B、经营阶段C、营销阶段D、起步阶段21.到期日须要支付的本金金额由（）决定。A、初始时的即期汇率B、初始时的远期汇率C、到期日的即期汇率D、到期日的远期汇率22.变现能力较强的资产主要包括：现金、国债、中央银行票据、政策性金融债、各类信用债等。23.在ETF常规套利中，当交易价格小于基金净值是，可以买入一篮子股票再申购卖出ETF份额套取收益。24.反映了投资规模增加后，组合VaR值变化的指标是（）A、VaRB、边际VaRC、成分VaRD、下标准差25.对比美国证券行业格局，国内券商盈利模式转型或将呈现两大战略方向，分别是（）A、低佣金策略B、高佣金策略C、增值服务策略D、规模扩张策略26.作为农产品产业链上游的种植或者收购企业，当农产品价格面临大幅下跌威胁时，应及时利用期货市场卖出保值以有效规避风险。27.美国电子公司运用5年期浮动利率美元贷款收购日本一企业。电子公司预计日元利率下降，那么可以运用下列（）项来对冲。A、交叉货币基准互换B、固定-固定货币互换C、固定-浮动货币互换D、美元利率互换28.下列哪项不是程序化交易的特点（）A、规避交易员的主观情绪B、提高交易速度C、降低人力成本D、发挥交易员的主观判断优势29.在资产配置和债务融资工具方面，相较于美国等成熟市场，中国的证券公司拥有更多丰富业务和工具，相应地拥有更高的杠杆率水平。30.改变现阶段风险管理部门的薪酬体制，将风险管理人员的薪酬水平与公司整体的业绩水平挂钩是吸引人才的重要途径。31.中证报价系统登记模式下资金的结算涉及的主体包括（）。A、代销机构B、产品管理人C、铲平托管人D、中国结算E、中证报价系统32.银监会2012年发布的《银行业金融机构绩效考评监管指引》中规定金融机构的绩效考评指标应包括（）。A、合规经营类指标B、风险管理类指标C、文化发展类指标D、社会责任类指标33.飞机维修劳务实际增值税税负超过百分之（）享受即征即退政策A、3B、5C、6D、1134.雇主品牌与品牌战略与企业战略紧密关联。35.对发行机构而言，资产证券化具有多重的优点，包括（）等。A、降低资金取得成本B、增加资金灵活运用C、降低资产风险D、改善财务比率36.P2P是网络技术名词，英文翻译为person to person37.股份有限公司申请在全国股份转让系统挂牌须满足依法设立且存续满两年，存续满两年是指存续两个完整的自然年度。38.下列哪些资产管理业务的推广方式不合规。（）A、在推介材料、资管合同、通过口头或短信、微信等方式出现保本保收益或类似表述B、投资者的风险承受能力需与产品风险等级相匹配C、通过互联网等媒体、微信、电邮等方式向不特定对象宣传具体产品D、宣传预期收益率E、夸大或片面宣传产品39.以下说法正确的有几个（）  1 泊松分布可用来估算操作风险事件损失频率，泊松分布代表一年发生某个次数操作风险事件的概率   2 根据监管规定，操作风险计量高级法损失分布法下置信区间为95%   3 操作风险损失数据多面临肥尾现象   4 在进行高级法计量时，无需考虑相关性问题A、0个B、1个C、2个D、3个40.按照我国现行法规的规定，“违规披露、不披露重要信息罪”中所称的“信息披露”，主要是指公司以（）等形式，把公司及与公司相关的信息向投资者和社会公众公开披露的行为。A、定期报告B、临时报告C、上市公告书D、招股说明书41.运用无方向性杠杆的基金承担：（）A、市场风险B、基差风险C、信用风险D、以上皆不是42.程序化交易往往是由计算机程序作出投资决策后，由人工交易员快速执行指令。43.投资者构建对冲基金投资组合的基本原则：（）A、与投资组合原则不同B、是风险、回报与相关度C、对于个人与机构不同D、对冲基金不同，原则也不同44.对冲基金经理希望其半标准差（）A、高于标准差B、低于标准差C、与标准差相同D、半标准差对对冲基金经理不重要45.指数权重的历史模拟法对近期市场的变动比普通的历史模拟法敏感。46.可能触发反垄断审查包括下列哪些情形（）A、买方直接或间接与目标公司存在竞争关系B、买方在与目标公司有竞争关系的企业中持有股权或股份C、买方与目标公司的上游企业存在竞争关系D、买方与目标公司的下游企业存在竞争关系47.产品代销登记结算模式包括（）A、中登TAB、自建TAC、中证TAD、分TA48.证券业从业人员接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，会扭曲市场竞争，损害投资者利益，阻碍证券市场健康发展。49.与客户交易所带来的风险是什么（）A、外币风险和本币风险B、境外分支风险C、偿还利息风险D、偿还本金风险50.根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，与原始权益人存在关联关系的单位不得作为专项计划资产的管理人。51.行业组织结构的分析实际上是关注优势企业能否在产品价格具有一定议价能力。52.大多数商业对冲基金数据库都配套有软件程序，这些程序（）A、保护数据的不透明性B、构建虚拟投资组合模型C、基本上可以消除风险D、提供“最佳”解决方案53.在运用期货工具时，套期保值锁定生产的成本和利润，避免价格大幅波动所带来的风险。54.针对中间人攻击类，建议在客户端添加防代理校验机制，当发现有代理存在时，客户端或服务器拒绝服务。55.在进行境外业务和资产核查中，有关境外法律意见按要求经境外所在地有权机关公证并经大使馆的认证。56.限售股转让营改增后增值税税率是（）A、5%B、6%C、11%D、17%57.在需求发起阶段，具体包括（）工作。A、资产负债管理B、确定资产类型C、信息披露D、上述所有58.根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十五条规定，网下投资者出现协商报价、故意压低或抬高价格、提供有效报价但未参与申购、参与网下询价有关行为不具有逻辑一致性等情形的，主承销商应在股票上市后（）日内报告协会，协会每月定期在网站公布名单。主承销商可以拒绝名单内的投资者参与询价和申购。A、5B、3C、15D、1059.TWAP策略在每个时间段内成交的数量是相同的。60.中国企业海外并购初期从未出现信息混乱、合作伙伴观望和客户流失的情况。61.作为国内目前唯一一只采取（）运作模式的股票分级基金，国投瑞银瑞福深100分级基金交易的B份额封闭式运作，导致该杠杆基金长期处于较大的折价状态。A、开放式B、封闭式C、半封闭式62.资产证券化成功离不开“软环境”建设，这里“软环境”主要包括（）A、发起方的风险资本约束和资产证券化的税收B、资产证券化载体SPE的合并报表规定C、投资人的产品选择限制和监管D、IT支持/商业模式革新/服务商63.下列敏感度指标中，能够把利率变动对债券未来现金流影响的纳入考虑的指标是（）A、凸性B、修正久期C、有效久期D、麦考利久期64.现金流折现法受市场短期变化和非经济因素的影响较少。65.下列不是IPO尽职调查的特点的有（）A、涉及内容广B、程度深，标准化程度高C、不便于学习D、便于学习66.由于配对转换机制的存在，分级基金的A、B份额均有配对转换价值，但配对转换价值对于B份额的定价更为重要。67.操纵市场行为主要损害了证券市场的（）A、分散风险功能B、价格形成机制C、资本配置功能D、转换机制68.目前，在香港联交所现货市场海外投资者中，下列哪个国家的占比最高（）A、美国B、日本C、英国D、韩国69.走访外部单位时可能会遇到的问题有（）A、找不到正确的对接人B、访谈内容设计不合理，难以形成有效记录C、外部单位准备不充分，无法在现场完成所有走访任务D、对方拒绝或不配合70.由于信用卡贷款的期限很短，如果服务出现问题，很可能就会导致证券的损失。评级机构会对服务商的质量和财力、服务费水平、服务商的更换条件进行分析和评估。71.互联网金融需要法治化的监管，技术驱动和（）是互联网金融健康发展的双轮。A、制度创新B、法治保障C、行业自律D、机构监管72.有时大阳线或大阴线也可作为中继跳空使用，通常不回补。73.权益类分级基金A端的投资策略主要有（）A、持有策略B、博反弹策略C、配对转换策略D、下折套利策略74.交易风险是指与（）相关的风险暴露。A、短期现金流B、长期现金流C、短期现金流和长期现金流D、现金流75.可比交易案例选择的过程中应遵循的条件是（）A、交易类型一致B、公司类型一致C、市场条件一致D、资本结构一致76.根据《公司债券发行与交易管理办法》，公开发行的公司债券应当在（）交易或转让。A、依法设立的证券 交易所B、全国中小企业股份转让系统C、机构间私募产品报价与服务系统D、证券公司柜台77.按照产品收益与风险特性划分，证券行业通常将产品划分为货币类、固收类、权益类及另类投资，以下哪些产品归属于另类投资产品。（）A、投资艺术品或红酒产品B、货币型公募基金C、股票型私募基金D、债券型资管小集合产品78.众筹融资的过程一般由以下（）主体共同协作得以完成。A、筹资者B、监管机构C、众筹门户D、投资者79.在分级基金的不定期折算中，当母基金净值触发上折阀值后，B份额变成1份新的B份额，多余部分以（）的形式给付到投资者。A、A份额B、B份额C、母基金D、现金80.分类估值原则中一般將行业分类为（金融）服务业、稳定增长、强周期、一般制造四大类。81.投资者使用了免疫策略，下列说法错误的是（）A、投资者的投资期限与所选择证券的久期相等B、投资者的投资期限可能与所选择证券的到期期限相等C、可以把再投资风险降到最低D、以上说法都不对82.依据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，名下金融资产不低于人民币五百万元的个人投资者属于合格投资者。83.证券公司采取统一的风险管理框架来管理所有重大风险的特点包括（）A、明确对于风险管理中各种角色、责任和职权B、阐明所面临的风险以及如何管理这些风险C、通过各种报告及披露机制确保对于风险有准确且一致的认识D、在全公司建立风险管理的共同语言，具体的风险框架、政策、方案以及流程84.门票收入、BT合同的回购款都属于未来收益权。85.在海外并购中投行/财务顾问的作用一般包括（）等。A、推荐并购对象B、平衡各方利益C、推动交易达成86.作为国内第一只分级债券型基金，（）第一次将分级的产品结构设计运用到债券基金上。A、天弘添利分级B、富国汇利分级C、嘉实多利分级D、中欧鼎力分级87.权益类金融产品中，私募基金管理公司发行的股票型私募基金产品认购起点金额是（）。A、1000元B、5万元C、10万元D、100万元88.下列关于可转债套利的说法，正确的是（）A、可转债是债券的一种，在特定条件下，每份可转债可以转换为一定份额的股票。B、可转债与股票存在一定的对应关系。C、当债券价格低估时，买入债券卖出股票完成套利。D、可转债套利不存在风险。89.公司业绩的核心驱动因素往往来自（）层面。A、宏观B、行业C、公司D、市场90.个人安全使用移动终端的方法不包括（）A、谨慎下载APP，谨慎访问网站B、资金操作移动终端一机多用C、注册手机号与资金操作移动终端双机D、资金限额91.企业社会责任管理以（）为目标。A、构建可持续竞争力B、管理对标的结果C、建立内外部结合的绩效评价体系D、推进企业与利益相关方关系的协调改善92.对于线性资产组合来说，时间平方根法则成立的假设不包括（）A、风险因子在时间上的分布独立B、风险因子在时间上的分布相同C、风险因子在时间上的分布为正态分布D、组合只有一个风险因子93.按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，创业板发行审核委员会委员为（）名，部分发审委委员可以为专职。A、15B、35C、45D、2594.对冲基金流动性一般高于共同基金。95.地区、行业基金与证券交易属于（）A、多头/空头证券B、全球宏观C、风险套利D、管理期货96.投资者教育是为了让客户掌握资产增值的交易方法。97.对于一般工商企业发行的私募债，若自行销售，基本类同于民间借贷，不宜纳入证券监管范围。98.关于证券业从业人员执业行为准则，以下内容正确的是（）。A、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见B、不得劝诱客户参与证券交易C、不得接受分享利益的委托D、不得向客户保证收益E、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托99.互联网或从如下（）方面带来金融行业运行机制上的改变。A、使得KYC（Know Your Customer）变得真正可行，进而实现基于风险识别的差异化定价B、培育市场化的违约机制C、培育市场化的征信机制D、促进民间征信的发展100.在组织尽职调查工作的模式中，如果选择各组员独立完成工作、组长统筹协调的组织模式，其劣势是（）A、对组长个人能力要求较高B、负责人工作压力大C、不利于培养和锻炼组员D、效率低，易出现重复劳动第I卷参考答案一.参考题库1.参考答案：正确2.参考答案：A,B,C,D,E3.参考答案：B4.参考答案：B5.参考答案：正确6.参考答案：A,B,C,D