2024年证券从业-一般从业资格考试近5年真题附答案

（图片大小可自由调整）2024年证券从业-一般从业资格考试近5年真题荟萃附答案第I卷一.参考题库(共100题)1.取得证券投资咨询从业资格，但是未在证券投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。A、6B、12C、18D、242.证券公司向客户融资融券可以使用（）。 I.融资专用资金账户内的资金 Ⅱ.融资专用资金账户内的证券 Ⅲ.融券专用证券账户内的证券 Ⅳ.融券专用证券账户内的资金A、I、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、I、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ3.操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中（）或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。 Ⅰ.资金优势 Ⅱ.持股优势 Ⅲ.持仓优势 Ⅳ.技术优势A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ4.公司为与公司签订劳动合同的营销代表缴纳“社保公积金”等法定保险福利。5.营销人员需对客户进行（）分类评估，并合理引导客户建立科学的投资理念，根据风险承受能力合理配置金融资产。A、风险偏好B、资产C、交易频率D、职业6.证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户 Ⅱ.明确授权 Ⅲ.业务隔离 Ⅳ.风险监控A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ7.政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括（）。 Ⅰ.金融债券发行申请报告 Ⅱ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅲ.金融债券发行办法 Ⅳ.承销协议A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.按用途划分，证券账户可以划分为（）。 Ⅰ.上海证券账户 Ⅱ.深圳证券账户 Ⅲ.人民币特种股票账户 Ⅳ.证券投资基金账户A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ9.股票发行申请的审核，由（）负责。A、证监会发行审核委员会B、国务院授权的部门C、财政部D、中国人民银行10.下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（）。A、董事会会议分为定期会议和临时会议两种B、董事会定期会议，每年度至少召开4次会议C、董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定D、董事会会议应有过半数的董事出席方可举行11.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.信用交易资金交收账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.融资专用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ12.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（）。 Ⅰ.现在定约成交 Ⅱ.将来交割 Ⅲ.非标准化 Ⅳ.在场外市场进行A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ13.关于委托指令中的有效期，下列说法错误的是（）A、我国现行规定的委托期为当日有效B、委托有效期满，委托指令自然失效C、当日有效指从委托之时起至当日经纪商结束营业的时间内有效D、一般有当日有效与约定日有效两种14.根据公司授权管理办法，关于总经理经营管理事项授权中涉及的二级授权或转授权的表述正确的是（）。A、二级授权或转授权需经总经理批准B、二级授权或转授权不需经总经理批准C、二级授权或转授权只需经副总经理批准D、二级授权或转授权经副总经理批准后报备总经理15.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）等。 Ⅰ．资金账号（或股东账号） Ⅱ．证券代码 Ⅲ．委托买卖价格 Ⅳ．委托买卖数量A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ16.中国证监会在履行自己职责时，下列属于其有权采取的措施有（）。 Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户 Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户 Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以直接冻结或者查封该财产 Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可以冻结该财产或者查封A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ17.契约型基金与公司型基金的区别包括（）。 Ⅰ.资金的性质不同 Ⅱ.投资者的地位不同 Ⅲ.营运依据不同 Ⅳ.发行规模不同A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ18.在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，关于证券公司与指定商业银行双方职责，下列说法中，错误的是（）。A、证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额B、指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新C、证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令D、指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收19.证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。A、1B、2C、3D、420.保荐代表人交换工作单位，应通过（）向中国证监会申请变更登记。A、户籍所在地的证监会派出机构B、新任职保荐机构C、中国证券业协会D、原任职保荐机构21.以下不属于合规与风险管理部负责的工作有（）。A、对系统用户进行审批和管理B、维护系统技术参数，联系协调各数据提供单位，保证监控数据的实时采集、保存及备份，保证监控查询指令的有效执行C、对公司业务进行风险监控D、设置风险监控阀值22.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（）。A、信用交易资金交收账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、信用交易证券交收账户23.下列说法中，不正确的是（）。A、证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户B、证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议C、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金D、客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围24.中登TA的开放式基金支持两步转托管。25.约定购回式证券交易的购回期限不超过（）年。A、1B、2C、3D、426.投资决策委员会委员由公司内部专业人员和外部有关专家（可根据需要聘请）组成，委员人数不少于（）人，原则上人数为单数，具体人员和人数由公司统一确定，投资决策委员会设主任1名。A、3B、5C、727.在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面证券账户管理包括等内容（）。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ28.营业部柜台人员必须严格检查、审核营销人员新开发客户的开户资料，确保开户资料（）A、真实B、完整C、合规D、丰富29.根据《刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（）。 Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑 Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 Ⅳ.对单位判处罚金A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ30.根据《证券市场禁入规定》，有下列情形中的（），可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ31.（）是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件，经中国证监会批准在中国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。A、风险投资者B、合格境内机构投资者C、战略投资者D、合格境外机构投资者32.项目试运行结束后（）应及时组织项目验收。A、项目组B、信息技术中心C、合规与风险管理部D、需求部门33.公司《证券交易清算管理规程》中规定各证券营业部主要职责为（）。A、负责证券交易清算业务B、负责办理人民币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转C、负责办理外币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转D、负责及时比对集中交易系统中客户资金数据与财务系统中客户交易结算资金相关数据是否相符34.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。 Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员 Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ35.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，以下说法正确的是（）。 I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码 Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户 Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度 Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护A、I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅲ、ⅣC、I、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ36.基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。A、5%B、10%C、30%D、50%37.下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。A、风险性B、收益性C、保密性D、被动性38.团队业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每（）考核一次。A、月度B、季度C、半年D、年度39.下列情形中，属于不得再次公开发行公司债券的有（） Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅱ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅲ.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 Ⅳ.公司最近3年平均可分配利润不能支付公司债券1年的利息 A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ40.下列关于外国债券的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在美国发行的外国债券称为扬基债券 Ⅱ.在日本发行的外国债券称为武士债券 Ⅲ.外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家 Ⅳ.外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ41.对于银行间债券市场，（）是委托结算机构。A、中央结算公司B、国家外汇管理局C、外汇交易中心D、中国人民银行42.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，应载明的事项有（） Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅲ.代销、包销的费用和结算办法 Ⅳ.违约责任A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ43.按基础工具划分，金融期货的类型主要有（） Ⅰ.债券类期货 Ⅱ.外汇期货 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.股权类期货A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ44.制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，属于申请证券经济制度必要条件。45.推广小组在进行外部渠道营销督导或产品培训等活动后，应指定专人在次日填写什么相关记录，及时向营销总监以电子邮件方式汇报（）。A、渠道清单B、渠道拜访/培训简报C、渠道营销方案D、代理推广协议46.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ47.关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、ⅢC、I、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ48.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的可以采用大宗交易方式（）。 Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币 Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于30万美元 Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份或者交易金额不低于300万元人民币 Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手或者交易金额不低1000万元人民币A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ49.根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得，并处罚款 Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ50.目前，国际上股票发行制度的两种类型是（）A、审批制和注册制B、保荐制和注册制C、审批制和核准制D、核准制和注册制51.金融市场常被称为"资金的蓄水池"和"国民经济的晴雨表"，分别指的是金融市场的（）。A、聚敛功能，资源配置功能B、财富功能，资源配置功能C、聚敛功能，反映功能D、财富功能，反映功能52.以下属于金融期货主要交易制度的是（）。 Ⅰ.场外交易制度 Ⅱ.限仓制度 Ⅲ.大户报告制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ53.根据《证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为包括（） Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.欺诈客户A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ54.《清算交收应急预案》中规定，清算资金交收无法完成时应如何应急处理（）。A、资金划拨人员按照三级事件报告程序立即报告存管经理，经存管经理检查分析确认后，报告部门总经理B、为确保当日资金正常交收，以先付后收、金额从大到小为序，采用立即更换备用机器或启动移动电脑及3G无线网卡，登陆网银进行交收划款C、立即电话联系各存管银行客户经理，同时填制银行划款凭证，实施手工划款D、以上三种方式无法完成时，清算中心在确认登记公司头寸足额时，可与第二日进行补充交收55.衍生金融工具持有者不能以合理的价格迅速地卖出或将该工具转手而导致损失的可能性是（）A、信用风险B、市场风险C、操作风险D、流动性风险56.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A、1B、2C、3D、557.担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。A、基金销售机构B、基金份额登记机构C、基金托管人D、基金管理人58.债券的票面利率受（）的影响。 Ⅰ.债券的面值 Ⅱ.债券期限长短 Ⅲ.筹资者的资信 Ⅳ.市场利率水平A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ59.下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。A、评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》B、评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C、根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实D、评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案60.有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有（） Ⅰ.召集股东会会议，并向股东会报告工作 Ⅱ.执行股东会的决议 Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案 Ⅳ.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ61.财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整，若文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A、2B、3C、4D、562.未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是（）A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B、处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款63.下列关于分公司法律地位的表述中，正确的有（） Ⅰ.分公司具有独立的法人资格 Ⅱ.分公司独立承担民事责任 Ⅲ.分公司可以依法独立从事生产经营活动 Ⅳ.分公司从事经营活动的民事责任由其总公司承担A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ64.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。A、公司章程B、由注册会计师提供的验资报告C、经注册会计师审计的财务会计报表D、中国证监会统一印制的申请表65.下列关于我国混合资本债券的特征的说法中，不正确的是（）。A、自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B、可以公开发行，也可以定向发行C、到期前，发行人核心资本充足率低于5%时，发行人可以延期支付利息D、期限在15年以上66.我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。A、1991B、1992C、1993D、199467.下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A、决定监事的报酬事项B、公司章程的修改C、对发行公司债券作出决议D、制定公司的基本管理制度68.下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是（）。A、提交申请文件B、监管机构核准C、设立登记D、发行证券69.连续竞价时，成交价格的确定原则包括（）。 Ⅰ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交 Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 Ⅲ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交 Ⅳ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ70.金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日（）的利率处以罚息。A、0.1‰B、0.3‰C、0.5‰D、0.6‰71.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。A、由国务院制定并颁布的行政法规B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C、由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D、由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件72.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ73.对证券营业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A、1B、2C、3D、474.证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项中的（）。 Ⅰ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 Ⅱ.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限 Ⅲ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利 Ⅳ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ75.（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A、稳定物价B、充分就业C、促进经济增长D、平衡国际收支76.人民币特种股票也可以称为（）。 Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.境内上市外资股 Ⅳ.境外上市外资股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ77.（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A、主板市场B、创业板市场C、中小板市场D、第四板市场78.传统的金融风险表现为突发性，新兴的金融风险表现为潜伏性。79.按照交易标的物的不同，可以将金融市场分类为（）。 Ⅰ.货币市场 Ⅱ.黄金市场 Ⅲ.外汇市场 Ⅳ.金融衍生品市场A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ80.财务顾问业务的具体业务范围包括（）。 Ⅰ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 Ⅱ.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 Ⅲ.为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 Ⅳ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ81.晨、夕会是管理营销人员的重要手段，由营业部进行策划、组织和管理，要求所有的营销人员参加，晨会原则上要求每日组织，夕会要求每周至少组织（）次。A、一B、两C、三D、四82.（）是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。A、指数型基金B、LOFC、开放式基金D、ETF83.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告A、半年B、1年C、2年.D、3年84.营销分析会主要（）等，参会人员为营业部总经理、营销总监、营销服务团队经理、培训考核专员。A、分析总结营业部营销工作当月经营情况B、讨论团队发展中存在的问题及解决办法C、讨论下月的经营计划D、讨论下一年的经营计划85.中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A、中国证券业协会B、全国人民代表大会常务委员会C、中国人民银行D、国务院86.下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。A、公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B、公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C、对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D、公司持有的本公司股份不得分配利润87.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”实际控制证券公司（）以上的股份应事先报告证券公司由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A、10%B、3%C、1%D、5%88.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近（）年无重大违法违规记录。A、1B、2C、3D、489.证券公司成立后，无正当理由超过（）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A、1B、2C、3D、690.公司风险监控系统进行风险监控的对象有（）。A、经纪业务B、存管清算C、净资本等风险监控指标D、反洗钱E、自营投资监控91.下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ92.（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A、定向资产管理合同B、集合资产管理合同C、限定性资产管理合同D、非限定性资产管理合同93.鼓励营业部其他岗位员工自愿转化营销代表，营业部营销专员申请转为营销代表的，其最近12个月开发的客户按照营销代表的提成比例计算提成，其他客户仍按原办法提成。94.外汇期货的套期保值交易，主要是通过空头和多头两种交易方式进行的。95.银行保持资产流动性的方法主要有（）A、发行大额可转让定期存单B、保持足够的准备资产