2024私募基金委托投资协议范本版

2024私募基金委托投资协议范本版A版本合同目录一览1.私募基金的定义与范围1.1私募基金的定义1.2私募基金的种类1.3私募基金的运作方式2.委托投资的基本原则2.1自愿委托原则2.2风险自担原则2.3保密原则3.私募基金管理人的职责与权利3.1管理人的职责3.2管理人的权利3.3管理人的义务4.委托人的权利与义务4.1委托人的权利4.2委托人的义务5.投资范围与投资策略5.1投资范围5.2投资策略6.私募基金的募集与成立6.1募集方式6.2成立条件6.3成立程序7.私募基金的运作与监督7.1运作方式7.2监督机制8.收益分配与亏损承担8.1收益分配方式8.2亏损承担方式9.合同的变更、解除与终止9.1变更条件9.2解除条件9.3终止条件10.违约责任10.1管理人违约责任10.2委托人违约责任11.争议解决方式11.1协商解决11.2调解解决11.3诉讼解决12.合同的生效、修改与解除12.1生效条件12.2修改条件12.3解除条件13.合同的签署与备案13.1签署程序13.2备案程序14.其他约定14.1信息披露14.2费用支付14.3税收政策14.4法律法规变化适应14.5其他事项第一部分：合同如下：第一条私募基金的定义与范围1.1私募基金的定义本协议所称私募基金，是指在中国证券投资基金业协会备案，向符合条件的投资者非公开募集的资金，用于进行投资活动的基金。1.2私募基金的种类私募基金包括但不限于股权投资私募基金、证券投资私募基金、创业投资私募基金、其他类型私募基金等。1.3私募基金的运作方式私募基金采取有限合伙、信托、公司等组织形式进行运作，按照合同约定、公司章程或者合伙协议的约定，由管理人进行管理，由托管人进行托管。第二条委托投资的基本原则2.1自愿委托原则委托人应自行判断并决定是否进行投资，承担投资风险，不得强迫或者误导。2.2风险自担原则委托人应了解并认可私募基金的投资风险，自行承担因投资私募基金而产生的亏损。2.3保密原则除依法应当向监管机构、税务机关等披露的信息外，各方应对本协议及私募基金的投资、运作等商业秘密予以保密。第三条私募基金管理人的职责与权利3.1管理人的职责管理人应按照本协议的约定，负责私募基金的募集、投资、运作和管理，并按照约定向委托人支付投资收益。3.2管理人的权利管理人依照本协议约定，享有对私募基金的投资决策权、管理权和其他与其职责相关的权利。3.3管理人的义务管理人应诚实守信、谨慎勤勉地履行私募基金管理职责，忠实维护委托人利益，并按照约定承担相关义务。第四条委托人的权利与义务4.1委托人的权利委托人享有按照本协议约定的收益分配权、知情权等权利。4.2委托人的义务委托人应按照本协议的约定，向私募基金出资，并按照约定承担相关义务。第五条投资范围与投资策略5.1投资范围私募基金的投资范围包括但不限于股权、债权、资产证券化产品、金融衍生品等。5.2投资策略管理人应根据市场情况、投资目标和风险控制需要，制定并执行投资策略。第六条私募基金的募集与成立6.1募集方式私募基金的募集可以通过广告、讲座、电话、互联网等合法方式进行。6.2成立条件私募基金成立的条件为募集到的资金达到本基金设定的最低募集规模，且符合其他成立条件。6.3成立程序私募基金成立程序包括但不限于：签订基金合同、设立基金账户、办理备案手续等。第八条收益分配与亏损承担8.1收益分配方式私募基金的收益分配方式包括但不限于现金分配、再投资等，具体分配方式由管理人根据基金运作情况提出，并与委托人协商确定。8.2亏损承担方式私募基金的亏损由委托人按照其出资比例承担。在基金合同中可以约定部分亏损由管理人承担，但需经全体委托人同意。第九条合同的变更、解除与终止9.1变更条件合同变更需经全体委托人和管理人同意，并签订书面变更协议。9.2解除条件合同解除的条件包括但不限于：私募基金到期、委托人要求解除、发生不可抗力等。9.3终止条件合同终止的条件包括但不限于：私募基金到期、私募基金清算完成、合同解除等。第十条违约责任10.1管理人违约责任管理人违反合同约定，导致私募基金损失的，应承担违约责任。10.2委托人违约责任委托人未按照约定出资或提前撤资的，应承担违约责任。第十一条争议解决方式11.1协商解决合同各方应通过友好协商解决争议。11.2调解解决协商不成的，可以提交中国证券投资基金业协会调解。11.3诉讼解决调解不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十二条合同的生效、修改与解除12.1生效条件合同自各方签字盖章之日起生效。12.2修改条件合同的修改需经全体委托人和管理人同意，并签订书面修改协议。12.3解除条件合同解除的条件同第九条所述。第十三条合同的签署与备案13.1签署程序合同由各方代表签字并加盖公章后生效。13.2备案程序管理人应在合同生效后十五个工作日内，将合同向中国证券投资基金业协会备案。第十四条其他约定14.1信息披露管理人应按照中国证券投资基金业协会的规定，定期向委托人披露私募基金的运作情况。14.2费用支付私募基金的费用包括但不限于管理费、托管费、审计费等，由管理人按照国家有关法律法规和合同约定向相关方支付。14.3税收政策私募基金的税收按照国家有关法律法规执行。14.4法律法规变化适应如法律法规发生变化，可能影响本合同的效力，各方应协商适应，必要时签订书面补充协议。14.5其他事项合同各方在签订合同时，应遵守诚实信用原则，履行合同约定的义务，共同维护私募基金的安全和稳定运作。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：《私募基金募集说明书》详细说明私募基金的基本情况、投资目标、投资策略、风险揭示等内容。附件2：《私募基金合同》详细规定私募基金的管理人、委托人的权利义务、收益分配、费用支付等内容。附件3：《私募基金托管协议》明确托管人对私募基金资产的保管、清算、结算等职责。附件4：《私募基金投资决策委员会章程》规定投资决策委员会的组成、职责、决策程序等内容。附件5：《私募基金风险控制制度》详细说明私募基金的风险控制措施和方法。附件6：《私募基金财务报告》包括私募基金的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表。附件7：《私募基金重大事项公告》对私募基金运作过程中的重大事项进行公告。附件8：《私募基金清算报告》私募基金清算完成后，对私募基金资产、负债、收益等进行清算报告。说明二：违约行为及责任认定：1.管理人违反合同约定，导致私募基金损失的，应承担违约责任。示例：管理人未按照约定进行投资操作，导致私募基金损失。2.委托人未按照约定出资或提前撤资的，应承担违约责任。示例：委托人未按时足额缴纳出资，或提前要求撤资。3.管理人未按照约定向委托人支付投资收益的，应承担违约责任。示例：管理人未按照约定时间和方式向委托人支付收益。4.管理人未履行信息披露义务的，应承担违约责任。示例：管理人未按时向委托人披露私募基金的运作情况。5.托管人未履行托管职责的，应承担违约责任。示例：托管人未妥善保管私募基金资产，导致损失。说明三：法律名词及解释：1.私募基金：指在中国证券投资基金业协会备案，向符合条件的投资者非公开募集的资金，用于进行投资活动的基金。2.管理人：指私募基金的募集、投资、运作和管理的主体，负责维护私募基金的安全和稳定运作。3.委托人：指按照合同约定向私募基金出资的投资者。4.托管人：指负责私募基金资产的保管、清算、结算等职责的机构。5.募集：指私募基金通过广告、讲座、电话、互联网等合法方式，向符合条件的投资者非公开募集资金。6.