年度固定污染源排污许可证质量审核、执行报告审核技术支持服务投标方案（技术方案）

年度固定污染源排污许可证质量审核、执行

报告审核技术支持服务投标方案

目录

第一章整体服务方案...............................5

1.1.核查工作的原则...........................5

1.1.1.准确性原则.........................5

1.1.2.透明性原则.........................5

1.1.3.谨慎性原则.........................5

1.2.核查工作的3个阶段.......................6

1.2.1.准备阶段...........................7

1.2.2.核查阶段...........................7

1.2.3.报告阶段...........................8

1.3.现场核查.................................9

1.3.1.现场核实准备工作...................9

1.3.2.现场核实流程及注意事项...........10

1.4.核查过程中存在的问题...................13

1.4.1.污染物排放量核算较难.............13

1.4.2.企业申报资料不完善...............13

1.4.3.企业管理能力不足.................14

1.5.排污许可证相关表格.....................15

1.5.1.单位基本情况.....................15

1.5.2.排污口情况示意图.................16

1

1.5.3.主要污染物排放申请指标...........16

第二章工作方法、流程...........................28

2.1.资料审查...............................28

2.1.1.各选项的正确性...................28

2.1.2.生产工艺过程的判断...............28

2.1.3.排放浓度审核.....................28

2.1.4.监测点位方案.....................29

2.1.5.各报告规范性.....................29

2.1.6.现场调查.........................29

2.2.环境管理台账记录.......................30

2.2.1.记录形式.........................30

2.2.2.记录内容.........................30

2.2.3.记录频次.........................33

2.2.4.记录存储.........................34

2.3.排污许可证执行报告.....................36

2.3.1.报告分类.........................36

2.3.2.编制流程.........................36

2.3.3.编制内容.........................37

2.3.4.报告周期.........................42

2.4.工作进度保证措施.......................44

2.4.1.制定周密计划.....................44

2.4.2.加强检查、确保进度按计划执行.....44

2.4.3.组织措施保证.....................44

2.4.4.技术措施保证.....................45

2

2.4.5.人力资源保证.....................45

2.4.6.经济措施保证.....................46

2.4.7.工作方式保证.....................46

第三章投标人认为有必要提交的其他资料............47

3.1.服务承诺...............................47

3.1.1.售后服务机构.....................47

3.1.2.售后服务团队.....................47

3.1.3.服务宗旨.........................47

3.1.4.售后服务承诺内容及措施后服务方案.47

3.2.质量保证措施...........................49

3.2.1.以最优的资源配置保证成果质量.....49

3.2.2.强化质量意识、严守质量程序.........49

3.2.3.实现过程质量动态监控.............50

3.2.4.履行合同、义务和责任.............50

3.2.5.建立质量责任制...................50

3.2.6.充分发挥服务专业优势.............51

3.2.7.保持项目部大员的稳定.............51

3.2.8.加强与业主的沟通.................51

第四章项目重点、难点分析及解决方案.............52

4.1.解决方案...............................52

4.1.1.完善污染物排放量核算体系.........52

4.1.2.严格把握现场核查重点.............53

4.1.3.新环保法时期环境监理的发展建议...53

4.2.应急事件处理方案.......................55

3

4.2.1.指导思想.........................55

4.2.2.应急预案适用范围.................55

4.2.3.危险辨实与评估...................55

4.2.4.指挥机构、职责和分工.............56

4.2.5.风险防范措施.....................58

4.2.6.事故应急措施.....................58

4.2.7.事故处置程序.....................59

4.2.8.现场保护.........................60

4.2.9.应急保障.........................60

4.2.10.预案管理与更新...................60

4.3.人员配备...............................61

4.3.1.项目负责人.......................61

4.3.2.项目总工.........................61

4.3.3.专业负责人.......................61

4.3.4.人员配备表.......................61

4

第一章整体服务方案

1.1.核查工作的原则

1.1.1.准确性原则

核查机构应以客观证据为依据，如实完整地反映被核查

单位的污染排放范围、活动和其他相关情况，做到报告内容真

实、数据准确、资料完整。

1.1.2.透明性原则

核查人员应将核查过程以及被核查单位的污染排放状

况，以清晰、客观、中立的立场以及可被验证的方式进行记

录、汇总、分析和归档。

1.1.3.谨慎性原则.

核查机构应对信息来源的可靠性和信息内容的真实性

进行判断和验证，选取合理的验证方式。如被核查单位提供的

数据和信息无法被充分验证或存在其他不确定因素时，核查

人员应保守处理，确保被核查单位的允许污染排放量不被高

估。

5

1.2.核查工作的3个阶段

排污许可证，是指排污单位向环境保护行政主管部门提

出申请后，环境保护行政主管部门经审查发放的允许排污单

位排放一定数量污染物的凭证。办理排污许可证需要准备哪

些材料：1、排污许可证申请表，主要内容包括：排污单位

基本信息，主要生产设施、主要产品及产能、主要原辅材料，

废气、废水等产排污环节和污染防治设施，申请的排放口位

置和数量、排放方式、排放去向，按照排放口和生产设施或

者车间申请的排放污染物种类、排放浓度和排放量，执行的

排放标准；2、自行监测方案；3、由排污单位法定代表人或

者主要负责人签字或者盖章的承诺书；4、排污单位有关排

污口规范化的情况说明；5、建设项目环境影响评价文件审

批文号，或者按照有关国家规定经地方人民政府依法处理、

整顿规范并符合要求的相关证明材料；6、排污许可证申请

前信息公开情况说明表；7、污水集中处理设施的经营管理

单位还应当提供纳污范围、纳污排污单位名单、管网布置、

最终排放去向等材料；8、本办法实施后的新建、改建、扩

建项目排污单位存在通过污染物排放等量或者减量替代削

减获得重点污染物排放总量控制指标情况的，且出让重点污

染物排放总量控制指标的排污单位已经取得排污许可证的，

应当提供出让重点污染物排放总量控制指标的排污单位的

排污许可证完成变更的相关材料；9、法律法规规章规定的

其他材料。

6

1.2.1.准备阶段

首先组建核查小组，核查人员需熟悉环保法律法规和其

他相关要求、污染源核算方法、相关行业工艺流程、数据分

析和评价能力、财务分析能力等专业知识，并且根据核查人

员的专业领域和技术能力，配备技术负责人和核查组长，统筹

负责核查工作。其次，对核查人员进行岗位责任和专业培训，

明确工作的目的和意义、讲解核查的内容和重点，培养客观公

正，实事求是，认真负责的精神，增强工作责任心。再次，核查

小组应在文件审核的基础上，明确现场核查的重点，制定相应

核查计划。核查计划的内容主要包括：核查目的，核查准则、

核查范围.核查时间表。核查程序，抽样计划.核查小组成员

职责等内容。核查计划的制定应当充分考虑核查小组人员配

备及核查活动的整体时间限制，并可在核查过程中根据实际

情况予以调整。

1.2.2.核查阶段

核查分2个阶段。第1阶段是核查小组先对申报材料进

行文审，核对企业名单、地址、联系信息及3证合一情况等

基本信息，重点核查企业提交资料的完整性。落实情况，合理

性，对材料不全及明显的填报错误和遗漏及时让企业进行补

正。第2阶段是到企业现场

进行核查，对企业的环评和三同时执行情况，排放口管理

情况，污染防治设施管理情况、企业环境自行监测情况、清

7

洁生产审核情况.报告和信息公开情况、环境风险防范情况等

环保合规性情况进行审查，并重点审核现场情况与文件材料

是否相符。2个阶段审查完成后，核查小组通过对排放因子

核查。数据有效性验证。核算方法和过程验证及核算结果校

验等内容对污染物排放量进行核查与核算，确定企业排放量。

核查过程中资料收集的完整性，数据选取的准确性和核算方

法选择的合理性对核定污染物的排放量有直接影响。

1.2.3.报告阶段

核查小组应将核查活动的过程和结果形成报告，反映核

查中发现的问题和针对这些问题提出的管理建议，并且应指

定独立于核查小组的技术审查员对核查报告及相关工作记

录、文档进行技术审查，审查内容应包括核查活动是否按核

查规则进行。核查程序是否适当、核查记录是否完整。所收

集的证据是否充足等。核查机构对所出具的核查报告内容负

责，并提交相关市、区(县)环保局。核查人员在核查活动中形

成的全部记录和获取的资料做好整理、归档和保存工作，形成

核查工作文档。核查报告应覆盖要素全面。提供内容翔实、

反映问题客观。提出意见可行，获得结论可靠，为副本的编制

和环保部门的审批提供强有力的技术支撑。

8

1.3.现场核查

1.3.1.现场核实准备工作

在进行排污许可证与实际一致性现场核实前，认真学习

《XX省生态环境厅关于印发XX省固定污染源排污许可证质

量、执行报告审核工作实施方案的通知》,提前做好以下准

备：

(一)提前熟悉企业排污许可证内容，认真查看许可信息

以及登记信息。

(二)对不熟悉的行业，查找相关资料，提前了解本行业

主要生产工艺及产排污特点等，认真学习该行业排污许可证

申请与核发技术规范。

(三)提前列好需要现场重点核实的内容：

1.根据线上审核情况，结合《表4排污许可证质量审核

表》中的问题，与线上审核人员沟通交流，逐项列出需现场

重点核实的问题清单。

2.提前熟悉《表5排污许可证现场核查表》中内容，结

合企业许可系统填报内容，列出现场核实重点点位。

3.列出需要和企业现场核对的内容，列出台账、资料等

清单。

4.对许可证内容等存有疑问的，列出清单重点核实。

5.对照企业产排污节点及工艺流程图和平面布置图，谋

划现场路线。

9

(四)提前打印好以下材料：

1.《表4排污许可证质量审核表》和《表5排污许可证

现场核查表》。

2.企业上传的工艺流程图、平面布置图及系统中排污单

位基本情况、排污节点、污染物及污染治理设施表格。(对图、

表一致性进行核对，不一致的地方进行标注，做为核实重点)

3.企业所属行业排污许可证申请与核发技术规范。

4.排污单位自行监测技术指南。

5.《排污许可管理条例》、《固定污染源排污许可分类

管理名录(2019年版)》、XX市2021年重点排污单位名录

6.污染影响类重大变动项目清单。

7.其他认为有必要的资料。

(五)准备好防晒防雨用品。

1.3.2.现场核实流程及注意事项

第一步：提前和企业进行联系，请企业提前准备好营业执

照、环评文件、排污许可证副本、相关台账、平面布置图等

资料，方便进行核对。必耍时，和企业沟通下需要现场核实

的内容，请企业人员提前规划现场核实时间及路线。

第二步：到现场后，与企业人员进行座谈，向企业传达国

家、省对排污许可证质量复核要求，强调排污许可证与实际

一致性现场核实的重要意义，交流要完成的主要工作。特别

要提醒企业按证排污的重要性以及不按证排污的法律责任，

10

明确《排污许可管理条例》对台账记录、执行报告、信息公

开、自行监测等内容的要求。

第三步：针对在线审核所形成的《排污许可证质量审核

表》发现的问题进行对接。同步核实资料信息，《表5排污

许可证现场核实表》中管理类别、基本信息等内容可以通过

与营业执照、环评文件进行核对。重点核实产品产能，结合

企业执行报告实际产品产量，核实企业是否存在产能大幅增

加的情况(根据污染影响类重大变动项目清单，初步判断是否

需要重新报批环评文件，若存在此类情况，收集有关资料，

作为疑似问题转至环评(处)科室判断)。

第四步：开展现场核实，建议重点关注的内容包括：

(一)是否遗漏排放口。

1.对雨水排放有要求的行业企业，是否遗漏雨水排放口，

是否做到了雨污分流。

2.现场发现的烟囱(排气简),逐个核对，看是否有遗漏。

3.涉及一类污染物的，关注是否设置车间排放口并申报。

4.存在燃烧环节的，一般情况下必有排气筒。

5.存在废气治理设施的，核对排放口和产污设施是否一

致。

6.对废水排放口，关注废水最终排放去向。

(二)生产设施是否与申报一致

1.重点：仔细核对现场生产工艺和产品类别是否与中报

一致，是否有遗漏的生产单元。

11

2.核对是否有遗漏的产排污环节和无组织排放环节。

3.部分设备，看下铭牌，相关参数是否与申报的一-致。

4.生产设施的界定和标准的选择，比如：

(1)部分企业会误将炉窑按锅炉填报，需要现场核对。

(2)污染浓缩间要有臭气浓度等污染因子。

(3)存在喷涂工序的，看下是否有调配、烘干等工序并申

报。

(4)所有的工业炉窑均要按照技术规范仔细核对。

(三)污染防治设施是否准确

1.关注治理设施是否与许可证中报的一致，是否为可行

技术。

填报的治理设施名称与规范中列出的可行技术不一致

的，看下是否是可行技术的变种，如：光氧化、UV光解、紫外

光降解等实际上是一种治理工艺。

2.无组织排放控制措施是否准确。

3.看下风机风量，核对下治理能力是否准确。

第四步：将发现的问题如实填报、汇总。现场核查人员、

企业联系人需要签字。如果部分问题初步判断为违法行为，

作为问题线索反馈至同级执法部门。

12

1.4.核查过程中存在的问题

1.4.1.污染物排放量核算较难

污染物控制排放量的核算依据主要分为：环境影响评价

及建设项目峻工环境保护验收相关资料、监测数据，排污申

报数据、排污费缴纳数据，环境统计数据等几方面。大多数

核算办法均为推算值，这几套数据由于核算方法未全部统一。

数据有差异且在线监控未能实现所有污染物监测。企业的自

行监测数据不足、企业与排污口数量众多难以全面覆盖、物

料衡算及产排污系数测算的数据与实际排放也有较多差异

等，导致排污许可证核查过程中排污量精准核算较为困难。

1.4.2.企业申报资料不完善

由于有些企业的填报人员不够专业，对政策标准与核算

方法理解不透，造成企业资料申报不完整，有些因企业管理不

足造成资料丢失，比如老厂房存在个别项目环评批复丢失、

应急预案未备案、水平衡图没有。危废纸质联单丢失。企业

环保管理制度未建立等现象。

企业申报数据缺失或不真实、核算不准确，比如核发的

个别企业初次填报污染物排放浓度数据存在加码现象，部分

企业针对挥发性有机物排放量的核算企业与环保部门]的理

解差异较大。资料的补正与重复填报增加了核查工作量。

13

1.4.3.企业管理能力不足

企业环保意识不强，造成现状与环评不一致现象相对普

遍，主要体现在：排放口个数因项目治理、生产线调整、污水

站加盖等情况有所变化，老环评中未明确排口，与实际情况差

异较大；新环评中因合理减排措施引起排放口数量变更的：管

理不规范，对排放口未按规

定设立绿色标识牌，部分企业污染控制设施因陈旧或工

艺落后及管理不善等原因未能有效处理污染物的，对于无组

织排放的认定等法律弹性比较大的问题企业的理解和操作

方式都不一样，因此发现这些问题也是核查工作的重点和难

点。

14

1.5.排污许可证相关表格

1.5.1.单位基本情况

单位名称

单位详细地址

法定代表人

行业类别

企业规模

单位环保联系人

联系电话

年生产天数

年用水总量

年燃料消耗总量

主要产品名称及年

产量

排放的主要污染物

名称

产生污染物的主要

工艺设备

主要污染治理设施

名称及处理能力

15

主要污染物排放总

量控制指标、削减数

量及完成时限

1.5.2.排污口情况示意图

(粘帖处)

注：1、示意图应明确排污口(排气筒)的数量、位置、编号，排放

废水单位应注明受纳水体名称；

2、示意图可另行粘贴。

1.5.3.主要污染物排放申请指标

废水总量指标汇总

16

核准的排污口数

(个)

废水处理设施名称

限期治理内容及期

限

申请年废水排放总申请日废水排放

量量

(万吨/年)(吨/日)

污染物

项目

上年度排放总量(吨

/年)

申请日排放量(千克

/日)

年申请排放量(吨/

年)

废水排污口限量指标表

排污口编号废水排放去向

废水排放方式排放时段

申请年废水排

申请日废水排

放总量

放量(吨/日)

(万吨/年)

17

上年度

项目

排放总

申请年排放量(吨申请日排放量申请排放浓度

量

污染/年)(千克/日)(毫克/升)

(吨/

物

年)

注：该表数量与排污口个数一致

废气总量指标汇总

核准的排气筒数

其中：锅炉烟囱数(个)

(个)

废气处理设施名称

限期治理内容及时

限

申请小时排气总量申请年排气总量

(标立方米/小时)(万标立方米/年)

污染物

项目

18

上年度排放总量(吨

/年)

申请小时排放量

(千克/小时)

申请排放量(吨/年)

废气排气筒限量指标表

废气排放装置名

排气筒编号

称

排气筒高度(米)排放时段

年废气排放量

小时废气排放量

(万标立方米/

(标立方米/小时)

年)

上年度

项目排放总年申请排放申请排放浓度

申请排放速率

量量(吨/年)(毫克/标立方

(千克/小时)

污染物(吨/米)

年)

注：该表数量与排气装置个数一致

19

发放排污许可证审核意见表

部门、单位名称审签意见

负责人(签字):

负责人(签字):

负责人(签字):

负责人(签字):

负责人(签字):

负责人(签字):

负责人(签字):

20

负责人(签字):

市环保局审核意见：

(盖章)

年月日

注：1、该表由环保部门填写；

2、请各部门、单位自接到本申请3日内提出审核意见。

21

XX市2021年排污许可证质量、执行报告审核挂图作战

表

工任务分工

作

任务分解完成时限

任市区县

务

督促持证排污

单位完成2020

年度排污许可

督促持证排污

证执行报告提

单位完成2020

执交工作；通过7月31日

年度排污许可

行“实施与监管”前

证执行报告提

报系统报送《2020

交工作

告年度排污许可

提证执行报告提

交率审核表》

交

率向省生态环境向省生态环境厅

厅报送未提交报送未提交执行

审8月5日前

核执行报告清单报告清单

通过“实施与通过“实施与监

监管”系统报管”系统审核已8月15日

送《2020年度提交《2020年度前

排污许可证执排污许可证执行

22

工任务分工

作

任务分解完成时限

任市区县

务

行报告提交率报告提交率审核

审核表》表》

执

完成火电、造

7月25日

行

纸、污水处理

收到市级审核前市级完

报

及其再生利用

审核执行报告内意见后，督促排成规范性

告

3个典型行业

容规范性污单位1月内完审核，8月

内2020年度执行

成整改25日前完

容报告内容规范

成整改

规性审核

范

完成畜禽养

性

殖、石化、水

8月20日

审

泥、平板玻璃、

收到市级审核前市级完

核

炼铁、炼钢、

审核执行报告内意见后，督促排成规范性

及

有色金属7个

容规范性污单位1月内完审核，9月

问典型行业2020

成整改20日前完

题年度执行报告

成整改

整内容规范性审

改核

23

工任务分工

作

任务分解完成时限

任市区县

务

完成自选行业

9月10日

2020年度执行

收到市级审核前市级完

报告内容规范

审核执行报告内意见后，督促排成规范性

性审核(加7

容规范性污单位10月10审核，10

个行业不低于

日前完成整改月10日前

持证排污单位

完成整改

数量的10%)

对整改情况进行

督促对复核问10月15日

整改情况复核复核，直至全部

题及时修改前

完成修改

通过“许可证通过“许可证核

核发”系统报发”系统报送

送《2020年度《2020年度排10月15日

—

排污许可证执污许可证执行报前

行报告内容规告内容规范性审

范性审核表》核表》

排完成火电、造1.通过全国排污根据各批次市8月10日

污纸、污水处理许可证管理信息级线上反馈意前市级完

许及其再生利用平台审核许可证见，逐一开展现成所有排

24

工任务分工

作

任务分解完成时限

任市区县

务

可

等10个行业质量，分批次反场核实，填写污单位线

证

质量审核馈线上审核意《排污许可证上审核，8

质

见；现场核查表》,月25日前

量

2.对建设情况较汇总线上及现区县完成

审

为复杂、质量审场核实意见反辖区内所

核

核发现问题较馈排污单位，督有排污单

及

多、涉及复合行促1月内完成整位现场核

问

业的重点管理类改实，9月25

题日前完成

别的排污单位，

整市局协助分局联整改

改合现场核实。

1.通过全国排污根据各批次市9月1日前

完成煤炭加

许可证管理信息级线上反馈意市级完成

工、基础化学

平台审核许可证见，逐一开展现所有排污

原料制造、肥

质量，分批次反场核实，填写单位线上

料制造、陶瓷

馈线上审核意《排污许可证审核，9月

制品制造、铁

见；现场核查表》,15日前区

合金冶炼5个

县完成辖

2.对建设情况较汇总线上及现

行业质量复核

为复杂、质量审场核实意见反区内所有

25

工任务分工

作

任务分解完成时限

任市区县

务

核发现问题较馈排污单位，督排污单位

多、涉及复合行促1月内完成整现场核实，

业的重点管理类改10月15日

别的排污单位，前完成整

市局协助分局联改

合现场核实。

1.通过全国排污10月10日

许可证管理信息根据各批次市前市级完

平台审核许可证级线上反馈意成所有排

质量，分批次反见，逐一开展现污单位线

馈线上审核意场核实，填写上审核，10

完成砖瓦、石

见；《排污许可证月25日前

材等建筑材料

2.对建设情况较现场核查表》,区县完成

制造及自选行

为复杂、质量审汇总线上及现辖区内所

业质量审核

核发现问题较场核实意见反有排污单

多、涉及复合行馈排污单位，督位现场核

业的重点管理类促11月10日前实，11月

别的排污单位，完成整改10日前完

市局协助分局联成整改

26

工任务分工

作

任务分解完成时限

任市区县

务

合现场核实。

对整改情况进行

督促对复核问11月15日

整改情况复核复核，直至全部

题及时修改前

完成修改

通过“排污许

通过“排污许可

可证核发”系

证核发”系统报11月15日

统报送《排污—

送《排污许可证前

许可证质量审

质量审核表》

核表》

每周五12:00前

每月10日、25

督报送本周整改

日将上阶段形成

导定期报送工作进展、现场核实

的各类检查表汇

调进展情况及工作亮

总上报省生态环

度点、有关工作建

境厅

议

27

第二章工作方法、流程

复核采取资料审查结合现场调查的方式，对抽查企业的

许可证资料进行全面详查，并抽取部分企业开展现场调查。

2.1.资料审查

主要包括材料的完整性和规范性两方面，重点核查内容

为：

2.1.1.各选项的正确性

重点区域的选择是否正确，许可证管理类别的选择是否

正确；申请材料是否齐全，各项附件、附图是否规范；环评

或备案手续是否完备，是否具备发证条件，投产日期与环评

或备案文件是否存在逻辑矛盾。

2.1.2.生产工艺过程的判断

生产单元、生产设施是否有遗漏，必填参数是否填报完

整；原辅料、燃料是否有遗漏，单位是否有误；是否遗漏产

排污环节和无组织产排污环节，各产排污环节污染因子是否

填报齐全，采用的污染防治措施是否属于可行技术，判定是

否正确；是否遗漏排放口，排放口性质的判定是否正确；受

纳污水处理厂信息是否填写正确。

2.1.3.排放浓度审核

许可排放浓度是否有误，许可量的核算和取值是否符合

要求。

28

2.1.4.监测点位方案

自行监测点位、因子、频次是否符合技术规范要求，是

否遗漏排放口或厂界无组织自行监测方案。

2.1.5.各报告规范性

管理台账的记录内容是否符合技术规范要求；执行报告

的内容及提交时间是否符合技术规范要求；信息公开的内

容、形式和时间是否符合技术规范要求等。

2.1.6.现场调查

对照企业的申请材料、承诺书和许可证副本等开展现场

调查的重点内容包括：

1、是否按照管理办法要求悬挂排污许可证正本。

2、许可证副本内容是否与企业现场情况一致。

3、是否按照自行监测方案开展自行监测并保存原始监

测记录。

4、管理台账的记录内容是否符合技术规范要求。

5、执行报告的内容及提交时间是否符合技术规范要求

等。

4环境管理台账记录要求

29

2.2.环境管理台账记录

2.2.1.记录形式

分为电子化存储和纸质存储两种形式。

2.2.2.记录内容

记录内容包括基本信息、生产设施运行管理信息、污染

治理设施运行管理信息、监测记录信息及其他环境管理信息

等，参照附录A。生产设施、污染治理设施、排放口编码按

照排污许可证副本中载明的编码记录。

3.2.1基本信息

包括排污单位基本信息、生产设施基本信息、污染治理

设施基本信息。

a)排污单位基本信息：名称、注册地址、行业类别、生

产经营场所地址、统一社会信用代码、法定代表人、技术负

责人、生产工艺、产品名称、生产规模、环保投资情况、环

评及批复情况、竣工环保验收情况、排污许可证编号等。

b)生产设施基本信息：名称、编码、规格型号、相关参

数、设计生产能力等。

c)污染治理设施基本信息：名称、编码、规格型号、相

关参数等。

3.2.2生产设施运行管理信息

a)正常工况：运行状态、生产负荷、产品产量、原辅料

及燃料等。

30

1)运行状态：开始、结束时间，是否正常运行。

2)生产负荷：主要产品产量与设计生产能力之比。

3)产品产量：类型(包括最终产品、中间产品及副产品)、

名称、产量。

4)原辅料：名称、来源地、种类、用量、有毒有害成分

及占比、是否为危险化学品。

5)燃料：名称、来源地、种类、用量、成分、热值、品

质，涉及二次能源的还应记

录能源平衡信息。

b)非正常工况：设施名称、编号、非正常工况起止时间、

产品产量、原辅料及燃料消耗量、事件原因、是否报告等。

3.2.3污染治理设施运行管理信息

a)正常情况：运行情况、主要药剂添加情况、DCS曲线

图等。

1)运行情况：开始、结束时间，是否正常运行；废气污染

因子、治理效率、副产物产生量等；废水污染因子、治理效率、

排放去向、污泥产生量及处理方式等；产生二次污染的还应记

录其治理情况，涉及废水回用的还应记录回用去向。

3)涉及DCS系统的，还应记录DCS曲线图。DCS曲线图

应按不同污染物分别记录，至少包括生产负荷、烟气量、氧

含量、污染物进出口浓度、烟气出口温度等。

b)异常情况：污染治理设施名称、编号、异常情况起止

时间、污染物排放浓度、排放量、异常原因、是否报告等。

31

3.2.4监测记录信息

按照HJ819及各行业自行监测技术指南规定执行。

监测质量控制按照HJ/T373和HJ819等规定执行。

3.2.5其他环境管理信息

废气无组织污染治理设施运行管理信息：包括名称、运

行时间、维护次数、管理人员等，如降尘洒水、清扫频次，

原料或产品场地封闭、遮盖方式，日常检查维护频次及情况

等。特殊时段环境管理信息：包括具体管理要求及其执行情

况、生产设施运行管理信息和污染治理设施运行管理信息

等。

其他信息：法律法规及标准规范确定的其他信息。

3.2.6特殊行业信息

对于畜禽养殖、集中式污水处理厂、医疗机构、餐饮业

等非加工、制造类行业，根据行

业特点确定记录内容。a)畜禽养殖业：养殖种类、养殖

规模、实际存栏量、出栏量、清粪方式、粪污处理方式、有

机肥厂的建设及运行情况(如涉及)、土地消纳情况、废水处

理方式、外排废水量、排水去向等；

b)集中式污水处理厂：设计处理水量、实际处理水量、

主要处理工艺、出水水质、汇水区面积、排水去向、受纳水

体名称、受纳水体功能区划、再生水利用量等；

c)医疗机构：医院等级、病房数、床位数、年门诊量、

医疗废水处理工艺、废水外排浓度、废水外排量、排水去向、

32

医疗废物产生量、医疗废物处置方式及去向等；涉及传染病房

的，还应记录传染性废物、废水预处理方式及去向等；

d)餐饮业：等级、餐位数、经营面积、基准灶头数、对

应灶头总发热功率、对应排气罩灶面总投影面积、废水预处

理设施、排水去向等。

2.2.3.记录频次

本标准仅规定了生产设施运行管理信息、污染治理设施

运行管理信息、监测记录信息、其他环境管理信息等记录频

次。

3.3.1基本信息

对于未发生变化的基本信息，按月记录，1次/月；对于发

生变化的基本信息，按照变化次数记录，1次/变化次数。

3.3.2生产设施运行管理信息

a)正常工况：

1)运行状态：按照生产班次记录，1次/班。

2)生产负荷：按照生产班次记录，1次/班。

3)产品产量：连续生产的，按照生产班次记录，1次/班。

非连续生产的，按照生产周期记录，1次/周期；周期小于1

天的，按日记录，1次/日。

4)原辅料：按照批次记录，1次/批次。

5)燃料：按照批次记录，1次/批次。

b)非正常工况：按照工况期记录，1次/工况期。

33

3.3.3污染治理设施运行管理信息

a)正常情况：

1)运行情况：按照运行班次记录，1次/班。

2)主要药剂添加情况：按照运行班次记录，1次/班。

3)DCS曲线图：按周记录，1次/周。

b)异常情况：按照异常情况期记录，1次/异常情况期。

3.3.4监测记录信息

按照HJ819及各行业自行监测技术指南规定执行。

3.3.5其他环境管理信息

废气无组织污染治理设施运行管理信息：按日记录，1

次/日。

特殊时段环境管理信息：按照3.3.1-3.3.5规定频次记录；

对于停产或错峰生产的，原则上仅对停产或错峰生产的起止

日各记录1次。

其他信息：依据法律法规、标准规范或实际生产运行规

律等确定记录频次。

3.3.6特殊行业信息

结合行业特点，按满足环境管理需求的最短周期记录，

可按日记录。

2.2.4.记录存储

a)纸质存储：应存放于保护袋、卷夹或保护盒等存储介

质中；由专人签字、定点保存；应采取防光、防热、防潮、防

34

细菌及防污染等措施；如有破损应随时修补，并留存

备查；保存时间原则上不低于3年。

b)电子存储：应存放于电子存储介质中，并进行数据备

份；可在排污许可管理信息平台填报并保存；由专人定期维护

管理；保存时间原则上不低于3年。

35

2.3.排污许可证执行报告

2.3.1.报告分类

按报告周期分为年度执行报告、半年度执行报告、季度

执行报告和月度执行报告。

2.3.2.编制流程

包括资料收集与分析、编制、质量控制、上报四个阶段

(见附录B)。

第一阶段(资料收集与分析阶段):收集排污许可证及申

请材料、历史排污许可证执行报告、环境管理台账等相关资

料，全面梳理排污单位在报告周期内的执行情况。

第二阶段(编制阶段):针对排污许可证执行情况，汇总

梳理按证排污的依据，分析不按证排污的情形及原因，提出

整改计划，在排污许可管理信息平台填报相关内容。

第三阶段(质量控制阶段):开展技术审核，确保执行报

告内容真实、有效，并经排污单位法定代表人或实际负责任

人签字确认。

第四阶段(上报阶段):排污单位在排污许可管理信息平

台提交电子版执行报告，同时向有排污许可证核发权限的环

境保护主管部门提交通过平台印制的经排污单位法定代表

人或实际负责人签字并加盖公章的书面执行报告。

36

2.3.3.编制内容

排污单位应对提交的排污许可证执行报告中各项内容

和数据的真实性、有效性负责，并自愿承担相应法律责任；

应自觉接受环境保护主管部门监管和社会公众监督，如提交

的内容和数据与实际情况不符，应积极配合调查，并依法接

受处罚。

排污单位应对上述要求作出承诺，并将承诺书纳入执行

报告中。执行报告封面格式参见附录C,编写提纲参见附录

D

D。

4.3.1年度执行报告

包括排污单位基本情况、遵守法律法规情况、污染防治

设施运行情况、自行监测执行情况、环境管理台账执行情况、

实际排放情况及达标判定分析、环境保护税(排污费)缴纳情

况、信息公开情况、排污单位内部环境管理体系建设与运行

情况、其他排污许可证规定的内容执行情况、其他需要说明

的问题、结论、附图附件等。

对于排污单位信息有变化和未按证排污等情形，应分析

与排污许可证内容的差异，并说明原因。

4.3.1.1排污单位基本情况

a)说明排污单位基本信息，包括名称、所属行业、许可

证编号、统一社会信用代码、投产时间，以及现有排污许可

证的申领时间、有效期等信息。

b)说明排污许可证执行情况，包括排污单位基本信息、

37

产排污节点、污染物及污染治理设施、环境管理要求等，参

见附录E。

c)按照生产单元或主要工艺，分别说明产品、产量、生

产设施等基本信息；分析排污单位的生产状况，说明平均生产

负荷、原辅料及燃料使用等情况；说明取水、回用水及排水情

况，包括回用方式、排水去向等信息；对于有污染治理投资的，

还应说明治理设施类型、开工时间、建成投产时间、计划总

投资、报告周期内累计完成投资等信息，参见附录F.1和F.2。

d)明确排放口设置合理性，说明排放口基础资料档案和

监督检查档案情况。

e)涉及新(改、扩)建项目的排污单位，还应说明环境影响

评价及其批复、自行验收等情况。

f)其他需要说明的情况，包括排污许可证变更情况，以

及执行过程中遇到的困难、问题等信息。

4.3.1.2遵守法律法规情况

说明排污单位在排污许可证执行过程中遵守法律法规

情况；配合环境保护主管部门和其他有环境监督管理权的工

作人员职务行为情况；自觉遵守环境行政命令和环境行政决

定情况；公众举报、投诉情况及具体环境行政处罚等行政决定

执行情况。如发生公众举报、投诉及受到环境行政处罚等情

况，应填表说明，相关表格参见附录F.3。

4.3.1.3污染防治设施运行情况

a)正常情况说明。分别说明有组织废气、无组织废气、

38

废水等污染治理设施的运行参数、处理效率、原辅材料消耗、

副产物产生、运行费用等情况，以及治理设施运行维护情况，

参见附录F.4。

b)异常情况说明。排污单位拆除、闲置停运污染防治设

施，需说明原因、递交书面报告、收到回复及实施拆除、闲

置停运的起止日期及相关情况；因故障等紧急情况停运污染

防治设施，或污染防治设施运行异常的，排污单位应说明故

障原因、废水废气等污染物排放情况、报告递交情况及采取

的应急措施，参见附录F.5。

4.3.1.4自行监测执行情况

a)说明自行监测要求执行情况，包括监测点位、监测指

标、监测频次、有效监测数据数量、监测结果、监测方法和

仪器、采样方法、监测质量控制、自动监测系统联网、自动

监测系统的运行维护及监测结果公开情况等内容，并附监测

布点图，参见附录F.6至F.8。

b)对于自动监测，说明是否满足HJ/T75、HJ/T76、HJ/T91、

HJ/T354、HJ/T355、HJ/T356、HJ/T373、HJ477等相关规范要

求。说明自动监测系统发生故障时，向环境保护主管部门提

交补充监测和事故分析报告的情况。

c)对于手工监测，说明是否满足GB/T16157、HJ/T373、

HJ/T397等相关标准与规范要求。

d)对于非正常工况，说明废气有效监测数据数量、监测

结果等，参见附录F.9至F.10。

39

e)对于特殊时段，说明废气有效监测数据数量、监测结

果等，参见附录F.11。

f)对于有周边环境质量监测要求的排污许可证，说明监

测点位、指标、时间、频次、有效监测数据数量、监测结果

等内容，并附监测布点图。

g)对于未监测、漏监测，以及监测数据无效等情形，说

明原因及措施。

4.3.1.5环境管理台账执行情况

a)说明环境管理台账的记录情况，包括基本信息、生产

设施运行管理信息、污染治理措施运行管理信息、监测记录

信息、其他环境管理信息等，并明确环境管理台账归档、保

存情况，参见附录F.12。

b)说明环境保护主管部门检查环境管理台账的情况。

4.3.1.6实际排放情况及达标判定分析

a)以自行监测数据为基础，结合环境管理台账，说明各

排放口的实际排放浓度范围、效数据数量等内容，参见附录

F.6至F.11。

b)按照实际排放量核算方法，计算各排放口污染物实际

排放量，给出计算方法所用的参数依据、来源和计算过程，

并与许可排放量进行对比分析，参见附录F.13至F.15。

c)对于非正常工况，说明发生的原因、次数、起止时间、

防治措施及污染物排放量等。

d)对于特殊时段，说明各污染物的排放浓度、排放量及

40

达标情况。

e)对于废气污染物超标排放，应逐时说明；对于废水污染

物超标排放，应逐日说明；说明内容包括排放口、污染物、超

标时段、实际排放浓度、超标原因等，以及向环境保护主管

部门报告及接受处罚的情况，参见附录F.16至F.17。

f)说明实际排放量与生产负荷之间的关系。

4.3.1.7环境保护税(排污费)缴纳情况

根据环境保护税(排污费)相关管理要求，说明排放污染

物的种类、浓度、数量等情况，参见附录F.18。

4.3.1.8信息公开情况

说明信息公开的方式、内容、频率及时间节点等信息，

参见附录F.19。

4.3.1.9排污单位内部环境管理体系建设与运行情况

a)说明环境管理机构设置情况、专职人员配置情况、环

境管理制度建立情况、排污单位环境保护规划、相关规章制

度、整改计划等。

b)说明环境管理体系的实施、相关责任的落实情况。

4.3.1.10其他排污许可证规定的内容执行情况

说明排污许可证中规定的其他内容执行情况。

4.3.1.11其他需要说明的问题

对于不按证排污的情况，提出相应整改计划。

4.3.1.12结论

总结排污单位在报告周期内排污许可证执行情况，说明

41

执行过程中存在的问题，以及下一步需进行整改的内容。

4.3.1.13附图附件

a)附图包括自行监测布点图、平面布置图(含污染治理设

施分布情况)等。执行报告附图应清晰、要点明确，包括图例、

比例尺、风向标等内容；附图标注应为中文，必要时可进行注

释说明。

b)附件包括污染物实际排放量计算过程、非正常工况证

明材料，以及支持排污许可证执行报告的其他材料。

4.3.2半年度执行报告

至少包括4.3.1.1、4.3.1.3至4.3.1.6中全部内容。

4.3.3月度/季度执行报告

至少包括4.3.1.6中全部内容及4.3.1.3中污染防治设施

异常情况说明等内容。

2.3.4.报告周期

按照排污许可证规定时间提交执行报告。排污单位应每

年上报一次排污许可证年度执行报告；同时，还应依据法律法

规、标准规范规定，提交半年度执行报告、季度执行报告或

月度执行报告。

4.4.1年度执行报告

对于持证时间超过三个月的年度，报告周期为当年全年

(自然年);对于持证时间不足三个月的年度，当年可不上报年

度执行报告。

42

4.4.2半年度执行报告

对于持证时间超过三个月的半年度，报告周期为当年一

月至六月；对于持证时间不足三个月的半年度，该报告周期内

可不上报半年度执行报告。

4.4.3季度执行报告

对于持证时间超过一个月的季度，报告周期为当季全季

(自然季度);对于持证时间不足一个月的季度，该报告周期内

可不上报季度执行报告，排污许可证执行情况纳入下一季度

执行报告。

4.4.4月度执行报告

对于持证时间超过十日的月份，报告周期为当月全月(自

然月);对于持证时间不足十日的月份，该报告周期内可不上

报月度执行报告，排污许可证执行情况纳入下一月度执行报

告。

43

2.4.工作进度保证措施

根据招标文件的规定，本项目服务期紧，任务重，需要科

学合理地安排服务工作，我单位严格按照业主要求及时间完

成服务任务。

2.4.1.制定周密计划

项目计划是为达到服务进度目标制定行动方案的全过

程，是对将要开展的服务活动所作的事先安排，包括系统地

规定项目服务的任务、进度和完成任务所需的资源等。周密

的计划是在业主规定的工期内，按规定的质量标准完成任务

的重要保证。鉴于本项目时间紧、任务重的特点，我单位在

制定计划时将充分考虑如何合理配置资源，利用专业平行作

业时间缩短工期。

2.4.2.加强检查、确保进度按计划执行

在项目服务进展的全过程中，我单位将以定期检查及不

定期抽查方式进行计划的检查与落实，特别是进行计划进度

与实际进度的比较，发现偏离就及时采取措施纠正，这也是

实项