企业上市前财务咨询合同

企业上市前财务咨询合同甲方（委托方）：名称：[甲方公司名称]法定代表人：[甲方代表姓名]地址：[甲方公司地址]联系电话：[甲方联系电话]乙方（受托方）：名称：[乙方咨询公司名称]法定代表人：[乙方代表姓名]地址：[乙方咨询公司地址]联系电话：[乙方联系电话]一、合同基本情况1.项目名称：[甲方公司名称]企业上市前财务咨询项目2.项目背景：甲方公司计划在[上市地点]上市，为了满足上市要求，规范财务运作，提高财务信息质量，甲方决定聘请乙方提供专业的上市前财务咨询服务。乙方在企业上市财务咨询领域具有丰富的经验和专业知识，能够为甲方提供全面、深入的财务咨询服务。二、服务内容1.财务状况评估-对甲方公司的财务状况进行全面评估，包括资产、负债、所有者权益、收入、成本、费用等方面。-分析甲方公司的财务指标，如偿债能力、营运能力、盈利能力、成长能力等，评估公司的财务健康状况。-审查甲方公司的财务管理制度和内部控制制度，发现潜在的财务风险和内部控制缺陷。2.财务规范辅导-协助甲方公司按照上市公司的财务规范要求，对财务核算、财务报表编制、会计政策选择等方面进行规范和调整。-指导甲方公司建立健全财务管理制度和内部控制制度，加强财务管理和风险控制。-对甲方公司的财务人员进行培训，提高财务人员的专业素质和业务水平。3.上市财务规划-根据甲方公司的发展战略和上市计划，制定合理的上市财务规划，包括资金筹集、资金使用、利润预测、股本结构设计等方面。-协助甲方公司进行财务预算和财务分析，为公司的决策提供财务依据。-对甲方公司的上市估值进行分析和预测，为公司确定合理的发行价格提供参考。4.税务筹划-对甲方公司的税务情况进行全面梳理，分析公司在上市过程中可能面临的税务问题。-制定合理的税务筹划方案，确保公司在上市过程中税务合规，降低税务成本。-协助甲方公司与税务机关进行沟通和协调，解决税务争议和问题。5.审计协调-协助甲方公司选择合适的审计机构，并协调审计机构与公司之间的关系。-指导甲方公司配合审计机构的审计工作，提供必要的财务资料和信息。-对审计报告进行审核和分析，提出合理的意见和建议。6.招股说明书财务部分撰写与审核-协助甲方公司撰写招股说明书中的财务部分内容，包括公司财务状况、财务指标分析、财务风险提示等方面。-对招股说明书财务部分的内容进行审核和修改，确保其真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果。三、服务费用及支付方式1.服务费用：甲方应向乙方支付的企业上市前财务咨询服务费用总额为人民币[具体金额]元。2.支付方式：-合同签订后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[百分比]作为预付款，即人民币[具体金额]元。-乙方完成财务状况评估并提交评估报告后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[百分比]，即人民币[具体金额]元。-乙方完成财务规范辅导工作，并经甲方确认后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[百分比]，即人民币[具体金额]元。-乙方协助甲方公司完成招股说明书财务部分的初稿撰写后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[百分比]，即人民币[具体金额]元。-甲方公司成功上市后[X]个工作日内，甲方向乙方支付剩余服务费用，即人民币[具体金额]元。3.付款账户：开户银行：[银行名称]账户名称：[乙方账户名称]账号：[具体账号]四、双方的权利和义务（一）甲方权利和义务1.甲方有权要求乙方按照合同约定的内容和时间提供企业上市前财务咨询服务。2.甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务资料和信息，以便乙方进行财务咨询服务。3.甲方应积极配合乙方的咨询工作，安排相关人员参与访谈、调研、培训等活动，并为乙方提供必要的工作条件和支持。4.甲方有权对乙方提出的财务咨询方案、建议和报告进行审核和评估，并提出修改意见和建议。5.甲方应按照合同约定的时间和方式支付服务费用。（二）乙方权利和义务1.乙方有权根据甲方的需求和实际情况，制定合理的企业上市前财务咨询方案和工作计划，并在实施过程中根据实际情况进行调整和优化。2.乙方应严格遵守职业道德和保密义务，不得向任何第三方泄露在项目过程中知悉的甲方商业秘密和财务信息。3.乙方应按照合同约定的时间和质量要求，为甲方提供专业、优质的企业上市前财务咨询服务。咨询服务应符合相关法律法规和上市规则的要求，确保甲方公司能够顺利上市。4.乙方应定期向甲方汇报企业上市前财务咨询工作的进展情况，及时沟通咨询过程中出现的问题和解决方案。5.乙方应根据甲方的意见和建议，对财务咨询方案、建议和报告进行修改和完善，确保其符合甲方的实际需求和利益。五、重点事项约定1.知识产权归属-乙方在为甲方提供企业上市前财务咨询服务过程中形成的财务状况评估报告、财务规范辅导材料、上市财务规划方案、税务筹划方案、审计协调报告、招股说明书财务部分内容等知识产权归甲方所有。但乙方有权在其宣传资料和案例中使用该项目的相关信息，但需事先征得甲方的书面同意。-甲方在使用乙方提供的咨询成果时，不得擅自修改、复制或转让给第三方，如需修改或转让，应经乙方书面同意。2.保密条款-双方应对在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等敏感信息予以严格保密。保密期限为本合同的有效期及合同终止后的[X]年。-在保密期限内，双方不得将保密信息用于本合同以外的任何目的，不得向任何第三方披露或允许第三方使用保密信息。如一方违反保密条款，应向对方支付违约金人民币[具体金额]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。3.服务质量保证-乙方应确保企业上市前财务咨询服务的质量和效果符合合同约定和甲方的期望。如甲方对乙方的服务质量不满意，乙方应在接到甲方通知后的[X]个工作日内提出改进措施，并在合理时间内完成改进。-若因乙方原因导致甲方公司上市失败或遭受其他损失，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿范围包括但不限于甲方因上市失败而导致的直接经济损失、间接经济损失以及声誉损害等。4.项目变更管理-如在项目实施过程中，甲方的需求或业务情况发生重大变化，导致企业上市前财务咨询项目需要调整或变更，双方应及时协商并签订补充协议。补充协议应明确变更的内容、对服务费用和服务期限的影响等事项。-乙方应根据项目变更情况，及时调整企业上市前财务咨询服务内容和工作计划，确保项目的顺利进行。在变更过程中，双方应保持密切沟通，共同协商解决出现的问题。六、违约责任1.若甲方未按照合同约定支付服务费用，每逾期一天，应按照未支付金额的[具体比例]向乙方支付违约金。逾期超过[具体天数]天的，乙方有权暂停企业上市前财务咨询服务工作，并要求甲方支付已完成服务的费用及违约金。同时，甲方应承担因逾期付款给乙方造成的其他损失。2.若乙方未按照合同约定的内容和时间提供企业上市前财务咨询服务，每逾期一天，应按照服务费用的[具体比例]向甲方支付违约金。如因乙方原因导致项目延误或甲方公司上市失败，给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额应根据甲方的实际损失确定，包括但不限于甲方因上市失败而导致的前期费用损失、机会成本损失等。3.若双方违反保密条款或知识产权归属约定，应向对方支付违约金人民币[具体金额]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。此外，违约方还应承担消除不良影响、恢复对方名誉等法律责任。4.若一方违反本合同的其他约定，应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。损失赔偿额应相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。七、争议解决1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用[具体法律]。2.双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决。协商应在一方提出书面协商请求后的[X]个工作日内开始，双方应本着诚实信用的原则，积极寻求解决方案。3.如果协商不成，任何一方均可向合同签订地有管辖权的人民法院提