【中英文对照版】北京证券交易所上市委员会和并购重组委员会管理细则

发文字号：北证公告(2022)47号法规类别：证券交易所与业务管理营商环境优化Issuingauthority:OtherInstitutions,Others,AIICompan北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市委员会和并购重组委员会管AdministrationoftAdministrationoftMergers,Acquisitions,and为了提高北京证券交易所 (以下简称本所)发行上市《北京证券交易所上市委员会和并购重组委员会管理细则》(以下简称《管理细则》),现予以发布，自发布之日起施行。本所于2021年10月30日发布的securitiesoffering,listing,anddelistingexaminationworkoftheBeijingStockExchange(hereinafterreferredtoasthe“Exchange”)andimprovingthequality,efficiency,andtransparencyoftheworkofAcquisitions,andRestructuringCommittee(hereinafterreferredtoasthe“RestCommittee”),theseDetailedRulesareformulatedinaccordancewiththeSec《北京证券交易所上市委员会管理细则》(北证公告(2021)6号)同时废止。员会将继续按照《管理细北京证券交易所上市委员会和并购重组委员会管理细则第一章总则第一条为了规范北京证券交易所(以下简称本所)证券发行上市、退市审核工作，提高上市委员会 (以下简称上市委)和并购重组委员会(以下简称重组委)工作的质量、效率和透于向不特定合格投资者公fortheadministrationofthedailyworkofthe第二条本所设立上委通过召开会议的方式履过集体讨论，形成合议意委应当依法合规、独立公第五条本所负责上Exchange.Memberssha员(以下统称委员)履职尽及委员履职提供必要的条委及委员的工作进行考核第二章人员组成与任期委由本所以外的专家和本券监管经验的专业人员担上市委由不超过三十名委重组委委员人数和人员构本所可以根据需要设置主第七条委员应当符beingpolitically,ideologically,theoretic(2)Adheringtoprinciples,beingintegrity,devotedtotheirwork,honest,andrelevantlaws,regrules,regulatorydocuments,adishonestythataffectth(一)政治立场坚定，具有遵守法律法规、部门规章、规范性文件及本所业务规(三)熟悉证券发行上市、规范性文件及本所业务规(四)熟悉所从事行业的专(五)最近三年没有影响履(六)本所要求的其他条Article8TheSelectionprinciplesofcompli第八条本所成立选聘委员会负责委员的选聘(hereinaftercollectivelyrefreliability,professionalability,integrity,andself-disciplineofthenominated(一)本所和本所提请的相关单位(以下统称推荐单位)推荐委员人选，推荐单位就推荐人选的政治素质、专业能力与廉洁自律等方theSelectionandAppointmentCommitteeoftheSelectionandAppointmentCommitteeof(二)本所将委员候选人名聘委员会根据委员选任条员名单后履行本所决策程arcordanrewiththonrnvicinnenreecrihodhv(三)本所作出聘任决定，接受聘任的委员按照本所第九条委员每届任任上市委委员和重组委委其上市委委员当届的任期上市委、重组委完成换届员每届任期年限和连续任列情形之一的，本所予以解聘(一)不符合本细则第七条(二)违反回避制度、利用(四)因工作变动或者健康或者推荐单位提出解聘要委员的解聘不受任期是否届满的限制。委员被解聘后，本所可以选聘增补委委员因发生违法违规行为五年内再次推荐委员的资第十一条委员从所第三章职责与权利第十二条上市委对(一)发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在定合格投资者公开发行股(三)本所上市公司股票强(四)本所上市公司股票退(五)本所规定的其他事第十三条重组委对本所上市公司发行股票购(一)对本细则第十二条或者第十三条所列事项进行(2)Deliberatingapplication(二)对本细则第十二条第(一)至(二)项或者第十(三)对审核机构提交的咨(四)对上市委、重组委年(五)本所规定的其他职(一)要求本所相关职能部门提供履行职责所需的文(二)要求审议事项相关主(三)不受任何单位或者个第十六条委员应当保证足够的时间和精力参(一)对相关职能部门提交(二)以个人身份按时出席(三)及时向本所及其所在单位报告影响或者可能影relevantfunctionaldepartme单位报告不符合本细则第以及其他可能对其职业声第十七条委员在履(一)会议召开前，获取审门调阅履行职责所必需的第十八条委员受聘ofthefollowingcircumstanceswhenshareholder,actualcontrotransactioncounterparty,ortargetassetshareholder,actualcontro(二)严格遵守各项履职纪第十九条委员履行职责时，有下列情形之一(一)委员或者其亲属担任员所在工作单位与所审议sponsorship,underwriting,financaudit,assessment,legalcounterparty,ordeliberation,orwithitsindependentfinancialadvisor,orwithany员所在工作单位近两年内争关系，或者与所审议公他相关单位或者个人进行利害冲突或者委员认为可能影响其公正履行职责的前款所称亲属.句括委员的“relative”shallincludethespouse,parent,child,sibling,parent-in-law,chilappointment,removal,andreplacementof第二十条本所设立安排会议的召开时间和场立财务顾问，送达会议文(二)协助召集人维护会场(四)委员选聘、解聘、换communicationwith,serv(六)归档并保管上市委、(七)上市委、重组委要求第四章工作程序第一节审议会议普通程序reasonofdisqua第二十一条审议会议由五名委员参加，法律、会计专家应当至少各一名审议会议可以采用现场会opinions,andformingdeliberatexaminationwork.TheSecretariatshall,fiveunderdeliberationandtheiArticle24Amembershall,fourworkingdays第二十二条上市委、总结委员意见并形成审议第二十三条本所根秘书处于会议召开五个工作日前向参会委员发送会议通知、拟审议的公司名会委员名单和拟审议公司第二十四条委员应当于会议召开四个工作日会后，不得无故不出席会面申请，本所及时更换委品.无法更换的.另行安排disqualificationorabsencefourworkingdaysmembershalldisqualifyhimselforherself.第二十五条委员存在应当回避的情形或者因其他特殊事由不能参加会四个工作日前提出回避或顾问及其他相关单位或者个人认为委员与审议事项存在利害冲突或者潜在的应当于会议召开四个工作日前向本所提交要求委员第二十六条发生不特殊情形导致审议会议无所可以取消或者另行安排itssponsor,independentfTheconvenershallconsolidate,generalizanditssponsor,independentfiorrepresentativesofindependentfinanc发现存在尚待调查核实的当及时通知公司及其保荐第二十七条参会委当于审议会议召开三个工召集人应当于审议会议召成并提交汇总问询问题清审议会议召开一个工作日到会接受问询的参会代表应当至少包括公司代表及保荐代表人或独立财务顾examinationopinionswithssubmittheworkingpaper(3)Representativesofcomp第二十八条参会委委员应当根据工作底稿进签字确认的工作底稿提交第二十九条现场会议原则上按照以下程序进(二)审核人员向委员说明立财务顾问等代表到会接提出问询(如需);(四)委员进行充分讨论并majeure,anunexpec(五)召集人根据委员的意(六)委员对会议纪要签字本所可以另行安排或者取消会议，并在本所网站公第三十条上市委审议发行人向不特定合格投上市公司向不特定合格投资者公开发行股票并上市listingconditions,or(一)审议意见为符合发行第三十一条重组委审议上市公司发行股份购组委审议意见作出以下处所结合审议意见出具审核求公司补充披露有关信息组条件或者信息披露要求第三十二条上市委本所结合上市委审议意见重新上市条件和信息披露要求的，本所结合审议意non-compliancewiththeconditionsfordiscoverthatacomlistingconditions,re重新上市条件和信息披露所结合审议意见出具审核票重新上市条件或者信息第三十三条参会委尚待调查核实的重大问题同一公司的申请只能暂缓暂缓审议时间不超过二个例事项需向有关部门征求listingareimplementeapplicationtotCommitteeontheinArticle36TheSecretari第三十四条公司在审议会议后至股票上市交易或者实施重组上市前发由本所另行安排委员进行第二节审议会议特别程序第三十五条上市委审议上市公司股票强制退第三十六条秘书处于会议召开五个工作日前向参会委员发送会议通知deliberationmeetinarrangementsforfurtherdeliberwithin20workingdaysofr第三十七条审议意见分为同意终止股票上市所结合上市委审议意见作出是否终止股票上市的决第三十八条参会委员发现存在尚待调查核实的重大问题无法形成审议会议不受提前五个工作日第三十九条公司收到本所发出的拟终止其股到听证申请的二十个工作序和相关事宜适用本所关第四十条参会委员业机构或者专家发表专业本所可以自行或者委托相关机构就公司有关情况进期间不计入本所作出相关第四十一条本节未一节审议会议普通程序的第三节其他会议第四十二条公司根据本细则第十四条第(二)相关决定之日起五个工作第四十三条公司提Article44Whereacompanyappreviewopinion,ift(二)保荐机构或者独立财务顾问就复审事项出具的(三)律师事务所就复审事(四)本所规定的其他文第四十四条公司因被本所终止审核申请复审参会委员经合议认为申请复审意见作出重新审核的第四十五条上市委、researchanddiscussworkoftheyearandputArticle48Amembershallcomplywiththe(1)Themembershallattendthemeetingsof能部门提交咨询或者审议第四十六条上市委、重组委每年至少召开一次第五章工作纪律与监督第四十七条委员应当按照本所规定就廉洁履职和遵守工作纪律等签署第四十八条委员应secrets,worksecrets,ortradesecret(3)Themembershallproperlykeepmeetingwithcompaniesunderdelib不得携带手机及其他通讯将电子密钥出借给他人使(五)不得私下与所审议公司及相关单位或者个人进或者在履行职责中所获得他人直接或者间接谋取利denominatedsecurities,money,residentialtools,orotherprope“quotedcompanies”)heldbythememberandhisorherspouse,parentchildren-in-lawatthetimeofacceptanceofappointment,andcontinuereportingwhenin益；不得直接或者间接接讯工具等财物和宴请、旅不得以委员名义对外公开公正履职、应当回避的事所报告本人及其配偶、父市公司及全国中小企业股具有股权性质的证券的情况，并在受聘期间持续报买入上市公司及挂牌公司股票或者其他具有股权性质的证券，不得持有所审filingshallbemadeforrecordationwiththeExchangewithintwo(1)Themembershallneitherseekimproperactivitiesthatobstruct因上市公司、挂牌公司配挂牌公司股票或者其他具有股权性质的证券发生变本款所称股票和其他具有内证券交易所上市交易的股票和其他具有股权性质券交易所上市交易的股票和其他具有股权性质的证第四十九条委员聘任期满后应当遵守以下规(一)不得利用原任委员影响为任职单位或者本人谋