CAPM(认证项目管理师)认证考试辅导教材

CAPM(认证项目管理师)认证考试辅导教材TOC\o"1-2"\h\u28907第1章项目管理基础 4146971.1项目定义与特征 4241481.2项目管理过程与知识领域 478281.3项目经理的角色与技能 546711.4CAPM认证概述 55547第2章项目整合管理 6156272.1制定项目章程 628612.1.1项目背景分析 621602.1.2项目利益相关方识别 6318382.1.3项目目标描述 6136692.1.4项目假设条件与约束 610372.1.5项目审批流程 6169692.2制定项目计划 66862.2.1项目范围管理计划 689982.2.2项目时间管理计划 6255902.2.3项目成本管理计划 695512.2.4项目质量管理计划 6221692.2.5项目人力资源管理计划 783592.2.6项目沟通管理计划 7120112.2.7项目风险管理计划 7277212.2.8项目采购管理计划 7131512.3项目执行与监控 7310992.3.1项目启动会议 7190122.3.2项目进度监控 7202242.3.3项目成本监控 7312832.3.4项目质量管理 7123692.3.5项目团队管理 7314892.3.6项目风险管理 7223402.3.7项目变更管理 7172072.4项目收尾 771962.4.1项目成果验收 877752.4.2项目总结评价 818392.4.3项目资源释放 8313992.4.4项目文件归档 824690第3章项目范围管理 8206493.1收集需求 8134863.1.1需求识别 8177143.1.2需求分析 8302893.1.3需求记录 8159323.2定义范围 8285013.2.1创建项目范围声明 9126503.2.2核实范围声明 9233593.2.3制定范围管理计划 9319853.3创建工作分解结构（WBS） 9112573.3.1WBS的定义与原则 9198323.3.2创建WBS的方法 9236573.3.3WBS的分解与验证 960763.4确认范围与控制范围 997283.4.1确认范围 1042073.4.2控制范围 10203883.4.3范围管理过程中的监控 107149第4章项目进度管理 10186984.1定义活动与排列顺序 10155484.1.1定义活动 1076094.1.2排列活动顺序 10325024.2估算资源与持续时间 11259354.2.1估算资源 1141054.2.2估算持续时间 11170844.3制定进度计划 11280184.3.1制定进度计划的方法 11211374.3.2进度计划的内容 11108494.4控制进度 12103934.4.1监控项目进度 1229184.4.2调整进度计划 12162074.4.3控制进度风险 1228821第5章项目成本管理 1240805.1估算成本 1225035.1.1成本估算的概念 12605.1.2成本估算的依据 12281275.1.3成本估算的工具和技术 13315235.1.4成本估算的结果 13136295.2制定预算 13296795.2.1预算制定的概念 13309185.2.2预算制定的依据 13203975.2.3预算制定的工具和技术 13251275.2.4预算制定的结果 14201885.3控制成本 1480015.3.1成本控制的概念 1486295.3.2成本控制的依据 14230075.3.3成本控制的工具和技术 14254755.3.4成本控制的结果 147711第6章项目质量管理 14240346.1规划质量管理 14115836.1.1质量管理计划 15150796.1.2质量规划工具与技术 15265346.1.3质量规划输出 15177786.2管理质量 1541966.2.1质量保证 1544186.2.2质量控制 15321236.2.3管理质量工具与技术 16288066.2.4管理质量输出 1691376.3控制质量 1628076.3.1控制质量过程 1686426.3.2控制质量工具与技术 16191366.3.3控制质量输出 1619991第7章项目资源管理 17137687.1识别资源 1790937.1.1资源类型 17158887.1.2资源需求分析 1732207.1.3资源识别方法 17108257.2获取资源 17190347.2.1获取资源策略 18327157.2.2获取资源流程 18232907.3建设团队与管理团队 18249807.3.1建设团队 1895367.3.2管理团队 18133107.4控制资源 1866427.4.1资源控制策略 1849277.4.2资源控制流程 1916587第8章项目沟通管理 19232978.1规划沟通 1956968.1.1沟通需求分析 19121718.1.2沟通管理计划 1921778.2管理沟通 19156958.2.1信息收集与分发 2054498.2.2沟通技巧 20189108.2.3会议管理 20224038.3监控沟通 20188368.3.1沟通效率评估 2027708.3.2沟通问题处理 2019088.3.3沟通记录管理 2131856第9章项目风险管理 2164089.1识别风险 21235629.1.1风险识别方法 21261939.1.2风险识别结果 21134469.2实施定性、定量风险分析 2135809.2.1定性风险分析 21214519.2.2定量风险分析 21287949.3规划风险应对 21250989.3.1风险应对策略 22165629.3.2风险应对计划 22112939.4监控风险 22121329.4.1风险监控方法 224909.4.2风险监控结果 2211890第10章项目采购管理 222073210.1规划采购 222961310.1.1采购管理计划 22937810.1.2采购工作说明书 222428210.1.3采购预算 231647510.2实施采购 231767410.2.1采购招标 232825210.2.2供应商选择 232955810.2.3采购合同管理 231111210.3控制采购 23371310.3.1采购绩效评估 232517910.3.2采购审计 232190510.3.3采购控制措施 231563410.4结束采购合同 242325610.4.1合同收尾 243215310.4.2供应商关系维护 24第1章项目管理基础1.1项目定义与特征项目是为了创造独特的产品、服务或成果而进行的临时工作。其具有以下特征：（1）目标明确：项目具有明确的目标和成果，可以量化或描述。（2）临时性：项目具有明确的开始和结束时间，临时性是项目区别于日常运营的关键特征。（3）独特性：项目旨在创造独特的产品、服务或成果，每个项目都具有其特定的需求和环境。（4）过程性：项目需要通过一系列相互关联的过程来实现目标。（5）不确定性：项目在实施过程中可能面临各种风险和不确定性。1.2项目管理过程与知识领域项目管理涉及一系列过程，这些过程分为五大知识领域：（1）项目整体管理：负责规划、执行和监控项目整体过程，保证项目目标的实现。（2）项目范围管理：确定项目范围，制定范围说明书，管理范围变更。（3）项目时间管理：规划项目进度，保证项目按时完成。（4）项目成本管理：规划项目成本，控制成本支出，保证项目预算合理。（5）项目质量管理：规划项目质量，实施质量保证和质量控制，保证项目成果满足要求。1.3项目经理的角色与技能项目经理是项目成功的关键因素，其角色和技能包括：（1）角色定位：领导者：带领团队实现项目目标。协调者：协调项目各方面的关系和资源。沟通者：保证项目信息及时、准确地传达给相关方。决策者：在项目过程中做出正确的决策。（2）技能要求：项目管理知识：掌握项目管理的基本原理和方法。领导力：具备领导团队、激励团队的能力。沟通能力：具备良好的口头和书面表达能力，保证项目信息准确传达。分析与决策能力：能够分析项目风险，做出明智的决策。1.4CAPM认证概述CAPM（CertifiedAssociateinProjectManagement）认证是由美国项目管理协会（PMI）提供的项目管理职业认证。该认证旨在帮助项目管理人员掌握项目管理的基础知识和技能，提高项目成功率。获得CAPM认证需要具备以下条件：（1）掌握项目管理的基本知识，包括本书涵盖的五大知识领域。（2）通过CAPM考试，考试内容涵盖项目管理的基础知识、过程和最佳实践。（3）完成PMI规定的项目管理教育小时数。通过获得CAPM认证，项目管理人员可以提高自己的职业素养，增强在项目管理领域的竞争力。第2章项目整合管理2.1制定项目章程项目章程是项目启动阶段的关键成果，它正式授权项目的启动，并明确项目的高层级目标。本节将详细阐述如何制定项目章程。2.1.1项目背景分析介绍项目背景，包括项目起源、需求、预期目标及其与组织战略目标之间的关系。2.1.2项目利益相关方识别列举并分析项目的主要利益相关方，包括项目发起人、执行团队、客户、供应商等。2.1.3项目目标描述明确项目的总体目标，包括范围、时间、成本、质量、风险等方面的具体目标。2.1.4项目假设条件与约束阐述项目实施过程中可能面临的前提假设、限制条件和风险。2.1.5项目审批流程明确项目章程的审批流程，包括审批权限、签字人等。2.2制定项目计划项目计划是项目成功的关键，本节将介绍如何制定全面、详细的项目计划。2.2.1项目范围管理计划明确项目范围，制定范围管理计划，包括范围定义、范围确认和范围控制等。2.2.2项目时间管理计划制定项目时间管理计划，包括项目进度、关键路径、里程碑、项目时程等。2.2.3项目成本管理计划制定项目成本管理计划，包括成本估算、预算编制、成本控制等。2.2.4项目质量管理计划明确项目质量标准，制定项目质量管理计划，包括质量规划、质量保证和质量控制等。2.2.5项目人力资源管理计划分析项目团队需求，制定人力资源管理计划，包括团队组建、培训、绩效评估等。2.2.6项目沟通管理计划制定项目沟通管理计划，包括沟通需求分析、沟通方法、沟通频率等。2.2.7项目风险管理计划识别项目潜在风险，制定风险管理计划，包括风险识别、分析、应对和监控等。2.2.8项目采购管理计划制定项目采购管理计划，包括采购需求分析、采购策略、供应商管理等。2.3项目执行与监控项目执行与监控是保证项目按计划推进的关键环节。本节将阐述项目执行与监控的相关内容。2.3.1项目启动会议组织项目启动会议，明确项目目标、分工和责任，保证项目团队成员对项目的理解一致。2.3.2项目进度监控跟踪项目进度，定期更新项目进度计划，保证项目按计划推进。2.3.3项目成本监控监控项目成本，保证项目成本控制在预算范围内。2.3.4项目质量管理通过质量保证和质量控制活动，保证项目成果满足质量要求。2.3.5项目团队管理管理项目团队，包括团队沟通、协调、激励和绩效评估等。2.3.6项目风险管理实施风险管理计划，监控项目风险，采取相应措施降低风险影响。2.3.7项目变更管理建立变更管理流程，评估变更请求，审批并实施变更。2.4项目收尾项目收尾是项目生命周期中的最后一个阶段，本节将介绍项目收尾的相关工作。2.4.1项目成果验收组织项目成果验收，保证项目成果符合预期目标和质量要求。2.4.2项目总结评价开展项目总结评价，总结项目经验教训，为今后类似项目提供借鉴。2.4.3项目资源释放完成项目收尾工作，释放项目资源，保证项目顺利结束。2.4.4项目文件归档整理并归档项目文件，以便于未来查询和使用。第3章项目范围管理3.1收集需求项目范围管理的首要步骤是收集需求。该过程涉及识别、记录并管理项目利益相关者的需求与期望。本节将阐述以下内容：3.1.1需求识别识别项目利益相关者收集利益相关者的需求与期望确定需求优先级3.1.2需求分析分析需求的可行性、必要性和合理性保证需求与项目目标一致排查需求冲突与重复3.1.3需求记录使用需求跟踪矩阵记录需求需求文档的编制与更新保证需求文档的清晰、完整和一致3.2定义范围在收集需求的基础上，本节将介绍如何定义项目范围，明确项目的边界和具体内容。3.2.1创建项目范围声明描述项目的目标、范围和主要可交付成果明确项目的边界确定项目的假设条件与约束3.2.2核实范围声明与利益相关者沟通范围声明保证范围声明与需求一致获取利益相关者对范围声明的确认3.2.3制定范围管理计划确定范围管理的工具、技术与方法制定范围变更管理流程明确范围确认与控制的具体步骤3.3创建工作分解结构（WBS）工作分解结构（WBS）是项目范围管理的关键成果，本节将阐述如何创建有效的WBS。3.3.1WBS的定义与原则介绍WBS的概念与作用遵循100%原则、唯一性原则和层级原则保证WBS的灵活性以适应项目变更3.3.2创建WBS的方法自上而下法自下而上法使用指导方针与模板3.3.3WBS的分解与验证按照项目生命周期阶段分解工作包保证工作包的独立性与完整性验证WBS的正确性与合理性3.4确认范围与控制范围本节将介绍如何确认项目范围以及如何控制范围变更，以保证项目目标的实现。3.4.1确认范围制定范围确认计划审核可交付成果是否符合范围声明与利益相关者进行范围确认3.4.2控制范围建立范围变更控制系统分析范围变更的影响审批或拒绝范围变更请求3.4.3范围管理过程中的监控监控范围确认与控制活动的执行记录范围变更请求及其处理结果更新范围相关文档以反映实际情况第4章项目进度管理4.1定义活动与排列顺序项目成功的基石在于明确项目的具体活动及其逻辑顺序。本节主要阐述如何定义项目活动以及如何合理排列这些活动的顺序。4.1.1定义活动在定义活动时，需要考虑以下几个方面：（1）项目范围说明书：详细描述项目的范围，为定义活动提供依据。（2）WBS（工作分解结构）：将项目分解为更小的、易于管理的部分，以便更好地识别和定义活动。（3）里程碑清单：明确项目关键节点，保证项目按计划推进。（4）依赖关系：识别活动之间的依赖关系，以便确定活动的先后顺序。4.1.2排列活动顺序在排列活动顺序时，需关注以下要点：（1）逻辑关系：根据活动之间的逻辑关系（如FS、SS、FF、SF等）进行排列。（2）网络图：利用网络图（如甘特图、里程碑图等）展示活动之间的先后关系。（3）优先级：根据项目目标、风险、资源等因素确定活动优先级。（4）关键路径：识别关键路径，保证项目按计划完成。4.2估算资源与持续时间在完成活动定义和排列顺序后，需要对项目所需资源和活动持续时间进行估算。4.2.1估算资源估算资源时，应考虑以下因素：（1）资源类型：识别项目所需的资源类型（如人力、设备、材料等）。（2）资源数量：根据活动需求，估算所需资源的数量。（3）资源分配：合理分配资源，保证项目进度不受影响。（4）资源优化：在资源有限的情况下，通过资源优化方法（如资源平衡、资源平滑等）提高资源利用率。4.2.2估算持续时间在估算活动持续时间时，注意以下几点：（1）类似项目经验：参考类似项目的实际持续时间进行估算。（2）专家意见：邀请具有相关经验的专家对活动持续时间进行评估。（3）工具与技术：运用估算工具和技术（如三点估算、蒙特卡洛模拟等）提高估算准确性。（4）进度风险：识别可能影响活动持续时间的风险因素，并进行应对策略。4.3制定进度计划在完成资源与持续时间估算后，需要制定项目进度计划，以保证项目按计划推进。4.3.1制定进度计划的方法（1）关键路径法（CPM）：识别关键路径，制定合理的进度计划。（2）项目评估与审查技术（PERT）：考虑活动的不确定性，制定更为灵活的进度计划。（3）预算控制：根据项目预算，调整进度计划，保证项目成本可控。4.3.2进度计划的内容（1）活动开始与结束时间：明确每个活动的开始和结束时间。（2）里程碑：设置关键里程碑，监控项目进度。（3）时差：合理设置活动之间的时差，提高项目灵活性。（4）资源分配：在进度计划中体现资源分配，保证资源合理利用。4.4控制进度项目进度控制是保证项目按计划推进的关键环节。以下为进度控制的主要措施：4.4.1监控项目进度（1）实际进度数据：收集实际进度数据，与计划进度进行比较。（2）进度偏差：分析进度偏差，找出原因。（3）趋势分析：预测项目未来进度，提前采取措施。4.4.2调整进度计划（1）修订计划：根据项目实际情况，调整进度计划。（2）重新评估关键路径：在计划调整后，重新评估关键路径，保证项目按计划完成。（3）沟通与协调：与项目团队和利益相关者沟通，保证计划调整得到有效执行。4.4.3控制进度风险（1）风险识别：持续识别可能影响项目进度的风险因素。（2）风险应对：针对已识别的风险，制定应对策略。（3）风险监控：跟踪风险变化，及时调整应对措施。第5章项目成本管理5.1估算成本5.1.1成本估算的概念成本估算是项目成本管理的重要组成部分，旨在对项目所需资金进行合理预测，为项目制定预算提供依据。5.1.2成本估算的依据（1）项目范围说明书（2）项目工作分解结构（WBS）（3）项目进度计划（4）人力资源计划（5）设备、材料及服务采购计划（6）风险登记册（7）历史数据及经验教训5.1.3成本估算的工具和技术（1）专家判断（2）类比估算（3）参数估算（4）估算软件（5）采购询价5.1.4成本估算的结果（1）成本估算报告（2）成本估算基准（3）项目资金需求计划5.2制定预算5.2.1预算制定的概念预算制定是根据成本估算结果，为项目分配资金，保证项目在批准的预算范围内完成。5.2.2预算制定的依据（1）成本估算报告（2）资金需求计划（3）项目进度计划（4）风险登记册（5）项目合同5.2.3预算制定的工具和技术（1）专家判断（2）成本分配方法（3）预算软件（4）项目管理计划5.2.4预算制定的结果（1）项目预算（2）预算分配（3）预算变更控制程序5.3控制成本5.3.1成本控制的概念成本控制是指监控项目成本绩效，保证项目在预算范围内完成，同时识别并应对成本偏差。5.3.2成本控制的依据（1）项目预算（2）成本估算基准（3）成本绩效报告（4）项目进度更新（5）风险登记册5.3.3成本控制的工具和技术（1）成本分析（2）偏差分析（3）趋势分析（4）预警系统（5）项目管理软件5.3.4成本控制的结果（1）成本控制报告（2）成本绩效改进措施（3）预算调整（4）变更请求（5）项目进度更新及资源调整第6章项目质量管理6.1规划质量管理6.1.1质量管理计划本节将介绍如何制定项目质量管理计划，包括质量目标、质量标准、质量保证措施和质量控制活动。6.1.2质量规划工具与技术在本节中，我们将讨论以下质量规划工具与技术：（1）水平对比（2）流程图（3）帕累托图（4）因果图（5）控制图（6）标杆分析6.1.3质量规划输出本节将阐述以下质量规划输出：（1）质量管理计划（2）质量测量指标（3）质量核对单（4）过程改进计划6.2管理质量6.2.1质量保证本节将介绍以下质量保证内容：（1）质量保证的概念（2）质量审计（3）过程分析（4）质量保证活动6.2.2质量控制在本节中，我们将探讨以下质量控制要素：（1）质量控制的概念（2）检查（3）数据收集与分析（4）趋势分析（5）控制图6.2.3管理质量工具与技术本节将阐述以下管理质量工具与技术：（1）检查表（2）数据收集与分析（3）根本原因分析（4）趋势分析（5）鱼骨图6.2.4管理质量输出本节将介绍以下管理质量输出：（1）质量改进建议（2）质量控制测量结果（3）质量审计报告（4）更新过程改进计划6.3控制质量6.3.1控制质量过程本节将阐述以下控制质量过程：（1）控制质量的概念（2）控制质量活动的实施（3）控制质量与质量保证的区别6.3.2控制质量工具与技术在本节中，我们将讨论以下控制质量工具与技术：（1）数据收集（2）数据分析（3）控制图（4）过程能力分析（5）核对单6.3.3控制质量输出本节将介绍以下控制质量输出：（1）质量控制测量结果（2）质量改进请求（3）更新质量管理计划（4）控制质量报告通过本章的学习，考生应掌握项目质量管理的基本理论、方法和技术，并能运用这些知识对项目进行有效的质量管理。同时考生应熟悉质量规划、质量保证、质量控制等质量管理过程，为项目的成功提供有力保障。第7章项目资源管理7.1识别资源项目资源是项目成功的关键要素之一。本节将介绍如何识别项目所需的资源。识别资源主要包括以下步骤：7.1.1资源类型人力：项目团队成员、外部专家等；物资：设备、材料、工具等；财力：项目预算、资金需求等；信息：技术资料、市场信息、政策法规等；时间：项目进度、关键时间点等。7.1.2资源需求分析分析项目目标，确定所需资源的种类和数量；评估项目风险，预测潜在资源需求；参考历史项目数据，借鉴经验教训。7.1.3资源识别方法问卷调查：收集项目团队成员、利益相关者的意见；专家访谈：请教有经验的项目经理、行业专家等；会议讨论：组织项目团队会议，共同识别资源；文献查阅：参考相关书籍、论文、案例等。7.2获取资源在识别项目所需资源后，下一步是获取这些资源。本节将介绍如何获取项目资源。7.2.1获取资源策略内部资源：优先利用公司内部资源，降低成本；外部资源：根据项目需求，选择合适的供应商、合作伙伴等；采购：制定采购计划，明确采购流程、标准和要求；租赁：对于短期或特殊需求，考虑租赁设备、材料等。7.2.2获取资源流程编制资源需求计划；选择合适的供应商或合作伙伴；签订合同，明确资源供应的时间、质量、数量等；跟踪资源供应进度，保证按时到位；资源验收，保证符合项目需求。7.3建设团队与管理团队项目团队是项目执行的核心力量。本节将介绍如何建设和管理项目团队。7.3.1建设团队确定团队成员：根据项目需求，挑选具备相应技能和经验的团队成员；设定团队目标：明确项目目标，分解为团队目标；制定团队计划：包括团队建设、培训、激励等；团队建设活动：组织团队建设活动，增强团队凝聚力。7.3.2管理团队沟通：建立有效的沟通机制，保证团队成员间的信息传递；协调：协调团队成员之间的关系，解决冲突；激励：根据团队成员的表现，给予适当的奖励和激励；培训与发展：提供培训机会，提升团队成员的技能和素质。7.4控制资源项目资源是有限的，如何合理控制资源，保证项目顺利进行，是项目经理需要关注的问题。本节将介绍如何控制项目资源。7.4.1资源控制策略监控资源使用情况：定期检查资源使用情况，发觉异常及时处理；调整资源分配：根据项目进度和需求，调整资源分配；优化资源利用：提高资源利用率，减少浪费；预防资源短缺：提前预测资源需求，避免资源短缺。7.4.2资源控制流程制定资源控制计划；监控资源使用情况，记录数据；分析资源使用情况，发觉问题和风险；制定并实施资源调整措施；持续优化资源控制策略。第8章项目沟通管理8.1规划沟通项目沟通管理是保证项目信息及时且有效地、收集、分发、存储、检索和处理的过程。本节主要介绍如何规划项目沟通。8.1.1沟通需求分析在规划沟通时，首先需要分析项目团队成员、利益相关方和外部单位之间的沟通需求。确定沟通需求的方法包括：（1）识别项目利益相关方；（2）分析利益相关方的信息需求；（3）确定沟通渠道和沟通方式；（4）制定沟通需求清单。8.1.2沟通管理计划根据沟通需求分析，制定沟通管理计划，内容包括：（1）沟通目标；（2）沟通渠道和沟通方式；（3）信息传递的格式和频率；（4）沟通责任人和沟通时间表；（5）风险沟通策略；（6）信息保密和信息安全措施。8.2管理沟通管理沟通是指在项目执行过程中，按照沟通管理计划，保证项目信息的有效传递和沟通。8.2.1信息收集与分发（1）收集项目信息，包括进度、成本、质量、风险等方面的数据；（2）整理、加工和汇总项目信息；（3）按照沟通管理计划，及时将项目信息分发至相关利益相关方。8.2.2沟通技巧在项目沟通中，运用以下沟通技巧，提高沟通效果：（1）明确沟通目的；（2）沟通时保持简洁、清晰；（3）倾听对方意见，尊重对方观点；（4）避免使用专业术语，保证信息传递的准确性；（5）注意非语言沟通，如肢体语言、面部表情等。8.2.3会议管理（1）制定会议计划，明确会议目的、议程、参会人员等；（2）主持会议，保证会议有序进行；（3）记录会议纪要，跟踪会议决策的执行情况；（4）分享会议纪要，保证信息透明。8.3监控沟通监控沟通是指跟踪、审查和调整沟通管理计划，以保证项目沟通的效率和效果。8.3.1沟通效率评估（1）评估沟通渠道和沟通方式的适用性；（2）评估信息传递的及时性和准确性；（3）评估利益相关方的沟通需求和满意度；（4）收集沟通反馈，持续改进沟通效率。8.3.2沟通问题处理（1）及时发觉项目沟通中存在的问题；（2）分析问题原因，制定解决方案；（3）调整沟通管理计划，优化沟通流程；（4）采取预防措施，避免类似问题再次发生。8.3.3沟通记录管理（1）建立沟通记录管理系统，包括纸质文档和电子文档；（2）规定沟通记录的保存期限和查阅权限；（3）定期审查沟通记录，保证信息的完整性和可追溯性。第9章项目风险管理9.1识别风险项目风险是指在项目执行过程中可能导致项目目标偏离的不确定性事件。识别风险是项目风险管理过程中的第一步，其主要目标是通过系统的方法找出可能影响项目成功的潜在风险。本节将介绍以下内容：9.1.1风险识别方法常见风险识别